二、組合選擇題

　　第1題可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的()。

　�、�.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.其他證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　第2題證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括()。

　�、�.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評(píng)價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券

　�、�.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)分析對(duì)象的任何重要評(píng)論需對(duì)利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露：(1)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。(2)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項(xiàng)情況，向注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)“理財(cái)工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu)在過(guò)去18個(gè)月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng);證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測(cè)或建議;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益;中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

　　第3題《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有()。

　�、�.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

　�、�.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算;自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第4題對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括()。

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　第5題下列屬于證券公司隔離墻措施的有()。

　�、�.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

　�、�.加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

　�、�.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

　�、�.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。

　　第6題財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　�、�.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行

　�、�.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的

　　Ⅲ.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的

　�、�.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：(1)內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的。(3)在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的。(4)未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的。(5)未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的。(6)違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的。(7)違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的。(8)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的。(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　第7題 對(duì)基金管理人利用未公開(kāi)信息從事交易，可以采取的行政處罰措施包括()。

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處罰款

　�、�.責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)

　�、�.暫停其直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 《中華人民共和國(guó)基金法》第一百二十四條規(guī)定，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的(包括題干中描述的情形)，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

　　第8題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括()。

　�、�.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅱ.保管人承諾保證最低收益

　　Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)

　�、�.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司(以下稱管理人)開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

　　第9題證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　�、�.本公司股東 Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人 Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　　第10題王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說(shuō)法正確的是()。

　�、�.是正確的

　�、�.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》

　�、�.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度

　　Ⅳ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

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