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　　一、選擇題

　　1.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由(　　)復核。

　　A.中國證監會

　　B.基金發起人

　　C.證券交易所

　　D.基金托管人

　　2.(　　)應保證基金年度報告內容的真實性、準確性與完整性，并就其保證承擔個別及連帶責任。

　　A.基金管理公司的董事會及董事

　　B.基金管理公司的監事會及監事

　　C.基金管理公司總經理

　　D.基金管理公司風險控制委員會

　　3.以下不屬于基金年度報告披露的持有人信息主要是(　　)。

　　A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　B.機構投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C.持有人戶數、戶均持有基金份額

　　D.個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　4.我國基金市場的監管主體是(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業協會

　　5.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的(　　)。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　6.初次進行H股時須進行(　　).這對于新股認購和H股上市后在二級市場的表現都有積極的意義。

　　A.國內路演

　　B.國外路演

　　C.國際路演

　　D.國內國外同時路演

　　7.(　　)是指上市公司高管人員，控股股東、實際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內幕信息買賣證券謀取私利的行為。

　　A.后臺交易

　　B.內幕交易

　　C.違規交易

　　D.暗箱交易

　　8.在基金管理公司中主要由(　　)承擔基金的投資運作職責。

　　A.投資決策委員會

　　B.主管投資的副總經理

　　C.投資管理人員

　　D.基金經理

　　9.公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真實性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　10.期貨交易所違反規定收取保證金的.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分.處(　　)罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　參考答案及解析

　　1.【答案】D。

　　2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人，管理人及其董事應保證年度報告的真實、準確和完整，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別及連帶責任。

　　3.【答案】A。解析：基金年度報告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數、戶均持有基金份額。故A選項錯誤。

　　4.【答案】A。解析：中國證監會是我國基金市場的監管主體。

　　5.【答案】C。解析：基金投資交易比例規定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.

　　6.【答案】C。

　　7.【答案】B。

　　8.【答案】D。解析：在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經理向(中央)交易室發出交易指令。

　　9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

　　10.【答案】B。解析：期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。

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