二、組合型選擇題

　　1.監(jiān)管機構對投資銀行業(yè)務的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向(　　)報送年度報告。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所

　�、�.中國證券登記結算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.下列人員不得擔任上市公司獨立董事的是(　　)。

　　Ⅰ.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

　　Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　�、�.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　�、�.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢的人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列情況中(　　)的，應當終止保薦協(xié)議。

　　Ⅰ.保薦機構被暫停資格6個月

　　Ⅱ.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行解聘保薦機構

　　Ⅲ.保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格

　�、�.保薦機構被中國證監(jiān)會撤銷資格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會審核員應要求(　　)對公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。

　　Ⅰ.發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機構

　　Ⅲ.發(fā)行人會計師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.超額配售選擇權的實施應當遵守(　　)的規(guī)定。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.證券登記結算機構Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　6.下列各項中，屬于股份登記的有(　　)。

　�、�.配股登記Ⅱ.送股登記

　　Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　7.網(wǎng)上競價發(fā)行具有(　　)優(yōu)點。

　　Ⅰ.經(jīng)濟性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以(　　)。

　　Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易

　�、�.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　9.下列各項中。屬于證券經(jīng)紀商權利的有(　　)。

　　Ⅰ.決定證券買入賣出的時間和價格

　�、�.按規(guī)定收取服務費用.如交易傭金

　�、�.堅持為客戶保密制度

　　Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　10.股份掛牌后.掛牌公司至少應當披露(　　)。

　�、�.股份報價轉讓說明書Ⅱ.臨時報告

　　Ⅲ.年度報告Ⅳ.半年度報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案及解析

　　1.【答案】A。解析：證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應提供會后重大事項說明，保薦機構及發(fā)行人律師、會計師應就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見.

　　5.【答案】D。解析：超額配售選擇權的實施應當遵守中國證監(jiān)會、證券交易所和證券登記結算機構的規(guī)定。

　　6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。

　　7.【答案】D。

　　8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

　　9.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀商權利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務費用的權利，如收取交易傭金等;對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬��?/P>

　　10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露年度報告、半年度報告和臨時報告。

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