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　　一、選擇題

　　1.首次公開發(fā)行股票時，主板公司招股說明書不必披露(　　)。

　　A.發(fā)行人有關信息和投資者關系的負責部門、負責人等的情況

　　B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員涉及刑事訴訟情況

　　C.對生產(chǎn)經(jīng)營活動.未來發(fā)展或財務狀況具有重大影響的合同內(nèi)容

　　D.發(fā)行人非控股股東作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項

　　2.經(jīng)各級人民政府批準經(jīng)濟行為的事項涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項目。分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構負責(　　)。

　　A.備案

　　B.核準

　　C.登記

　　D.審查

　　3.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過(　　)屆。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　4.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指(　　)。

　　A.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東

　　B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

　　C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

　　D.出資額占基金公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東

　　5.主板發(fā)審委委員包括(　　)名中國證監(jiān)會系統(tǒng)人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　6.持續(xù)督導期間內(nèi).保薦機構應當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后(　　)內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第35條所涉及事項進行分析并發(fā)表獨立意見。

　　A.10個工作日

　　B.15個工作日

　　C.10日

　　D.15日

　　7.可轉換公司債券的價值和股票波動率之間的關系是(　　)。

　　A.正向關系

　　B.反向關系

　　C.無關

　　D.線性關系

　　8.發(fā)行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請(　　)。

　　A.擔保人

　　B.經(jīng)紀人

　　C.信用增級機構

　　D.債券受托管理人

　　9.我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對(　　)的繳納作出明確規(guī)定。

　　A.印花稅

　　B.營業(yè)稅

　　C.增值稅

　　D.所得稅

　　10.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前(　　)日內(nèi).就有關事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。

　　A.20

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案及解析

　　1.【答案】A。

　　2.【答案】C。解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

　　3-【答案】C。解析：股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經(jīng)營的決策權：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。

　　4.【答案】B。

　　5.【答案】D。解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。

　　6.【答案】B。

　　7.【答案】B。解析：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。招股說明書引用的財務報表在其最近1期截止日后6 個月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過1個月。

　　8.【答案】A。解析：合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

　　9.【答案】A。解析：基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　10.【答案】A。

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