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　　單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1[單選題] 公開披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金托管協議

　　B.基金招募說明書

　　C.股東會決議

　　D.臨時報告

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定，公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協議。②基金募集情況。③基金份額上市交易公告書。④基金資產凈值、基金份額凈值。⑤基金份額申購、贖回價格。⑥基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。⑦臨時報告。⑧基金份額持有人大會決議。⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。⑩涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁。⑨國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。

　　2[單選題] 下列關于公司債券上市的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.債券發行額不低于人民幣一千萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《中華人民共和國證券法》第五十七條規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為一年以上。②公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元。③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。故A項說法錯誤。

　　3[單選題] 客戶交易結算資金應當存放在指定(　)，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券登記結算公司

　　B.商業銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《證券公司監督管理條例》第五十七條第一款規定，證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　4[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，向不特定對象發行的證券(　)超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.募集金額

　　B.超募金額

　　C.凈資產

　　D.票面總值

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元，應當由承銷團承銷。

　　5[單選題] 根據《證券市場禁入規定》，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取(　)的證券市場禁入措施。

　　A.3至5年

　　B.10至15年

　　C.1至3年

　　D.5至10年

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《證券市場禁入規定》第五條規定，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

　　6[單選題] 下列關于集合資產管理計劃信息披露的表述，錯誤的是(　)。

　　A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構應當將計劃說明書，集合資產管理合同文本和推廣材料置備于營業場所

　　B.證券公司、代理推廣機構應當介紹集合計劃的產品特點、投資方向、風險收益特征

　　C.證券公司、代理推廣機構應當充分提示投資風險

　　D.集合計劃存續期間，證券公司應當每季度向客戶寄送對賬單

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《證券公司集合資產管理業務實施細則》第四十一規定，集合計劃存續期間，證券公司應當按照集合資產管理合同約定的時間和方式向客戶寄送對賬單，說明客戶持有計劃份額的數量及凈值，參與、退出明細，以及收益分配等情況。因此，D項說法錯誤。

　　7[單選題] 根據證監會有關融資融券業務的相關規定，客戶融資融券所生債務的擔保物包括(　)。

　　Ⅰ.充抵保證金的證券 Ⅱ.向客戶收取的保證金

　　Ⅲ.客戶融券賣出所得全部價款 Ⅳ.客戶融資買入的全部證券

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶與客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。

　　8[單選題] 證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，(　)。

　　Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　Ⅱ.給予警告

　　Ⅲ.情節特別嚴重的，送司法機關處理

　　Ⅳ.情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　9[單選題] 中國證監會派出機構對證券公司及其分支機構經營融資融券業務涉及的(　)等事項進行現場檢查和非現場檢查。

　　Ⅰ.客戶選擇 Ⅱ.合同簽訂

　　Ⅲ.授信額度的確定 Ⅳ.擔保物的收取和管理

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A中國證監會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。

　　10[單選題] 中國證監會按照(　)授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　A.中國證券業協會

　　B.國務院

　　C.全國人民代表大會常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B中國證監會是國務院直屬的證券管理監督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　11[單選題] 為政府、金融機構和企業提供籌集資金的渠道是(　)的基本功能。

　　A.同業拆借市場

　　B.回購協議市場

　　C.證券流通市場

　　D.證券發行市場

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D政府、企業以及個人在經濟活動中可能出現暫時閑置的貨幣資金，證券發行市場提供了各種各樣的投資機會，實現社會儲蓄向投資轉化。

　　12[單選題] 證券公司的研究部門將資產管理部門作為證券研究報告的發布對象時，應當(　)。

　　Ⅰ.將資產管理部門作為普通客戶對待

　　Ⅱ.向客戶、資產管理部門同時發送證券研究報告

　　Ⅲ.優先向資產管理部門發送證券研究報告

　　Ⅳ.將資產管理部門作為優先級客戶對待

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《發布證券研究報告暫行規定》第十一條規定，證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象。因此，應將資產管理部門作為普通客戶對待，向客戶、資產管理部門同時發送證券研究報告。

　　13[單選題] 金融機構違背受托業務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列(　)情形之一的，應以背信運用受托財產罪予以立案追訴。

　　Ⅰ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的

　　Ⅱ.雖未達到規定數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的

　　Ⅲ.以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨價格的

　　Ⅳ.其他情節嚴重的情形

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第四十條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的。②雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的。③其他情節嚴重的情形。

　　14[單選題] 下列關于公開發行債券的資金用途的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.必須按照核準用途使用 Ⅱ.不得用于彌補虧損

　　Ⅲ.可以用于非生產性支出 Ⅳ.擅自改變債券所募資金用途

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。

　　15[單選題] 下列關于融資融券業務的賬戶體系說法不正確的是(　)。

　　A.信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算

　　B.融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　C.在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內，不需為每一客戶單獨開立信用賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。

　　16[單選題] 證券公司從事證券自營業務的，(　)應當對自營業務內部報告進行閱簽和反饋。

　　Ⅰ.監事會 Ⅱ.董事 Ⅲ.股東 Ⅳ.有關高級管理人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《證券公司證券自營業務指引》第二十七條規定，建立健全自營業務內部報告制度，報告內容包括但不限于：投資決策執行情況、自營資產質量、自營盈虧情況、風險監控情況和其他重大事項等。董事和有關高級管理人員應當對自營業務內部報告進行閱簽和反饋。

　　17[單選題] 關于證券公司開展經紀業務的相關規定，以下說法正確的是(　)。

　　A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動

　　B.客戶證券賬戶內的證券不足的，可以接受其賣出委托

　　C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，不需將收費項目、收費標準在營業場所的顯著位置予以公示

　　D.客戶資金賬戶內的資金不足的，可以接受其買入委托

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據《證券公司監督管理條例》第三十七條規定，證券公司從事證券經紀業務，應當對客戶賬戶內的資金、證券是否充足進行審查。客戶資金賬戶內的資金不足的，不得接受其買入委托;客戶證券賬戶內的證券不足的，不得接受其賣出委托。因此，B、D項說法錯誤。第四十條規定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將收費項目、收費標準在營業場所的顯著位置予以公示。

　　18[單選題] 證券公司開展客戶資產管理業務，應當與客戶簽訂書面資產管理合同，就雙方的權利義務和相關事宜做出明確約定，資產管理合同必備內容包括(　)。

　　Ⅰ.收益分配原則、執行方式

　　Ⅱ.信息提供的內容、方式

　　Ⅲ.合同變更、解除和終止的事由、程序

　　Ⅳ.承擔的有關費用

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A資產管理合同應當包括《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規定的必備內容。《證券投資基金法》第九十三條規定，非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同。基金合同應當包括下列內容：①基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務。②基金的運作方式。③基金的出資方式、數額和認繳期限。④基金的投資范圍、投資策略和投資限制。⑤基金收益分配原則、執行方式。⑥基金承擔的有關費用。⑦基金信息提供的內容、方式。⑧基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式。⑨基金合同變更、解除和終止的事由、程序。⑩基金財產清算方式。11當事人約定的其他事項。《證券投資基金法》第九十四規定，非公開募集基金，其基金合同還應載明：①承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所。②承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序。③基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關責任。④承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉換程序。

　　19[單選題] 下列屬于內幕信息的是(　)。

　　Ⅰ.上市公司收購的有關方案

　　Ⅱ.公司股權結構的重大變化

　　Ⅲ.公司分配股利或者增資的計劃

　　Ⅳ.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20%

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B下列信息皆屬內幕信息：①《中華人民共和國證券法》第六十七條第二款所列重大事件。②公司分配股利或者增資的計劃。③公司股權結構的重大變化。④公司債務擔保的重大變更。⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。⑦上市公司收購的有關方案。⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　20[單選題] 證券投資顧問業務與證券經紀業務的說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬

　　Ⅲ.是否取得投資顧問資格 Ⅳ.收費不會有融合

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C首先，證券經紀業務與證券投資顧問業務具有不同的要素和功能。證券經紀業務的基本要素是市場席位進入、賬戶管理、結算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。證券投資顧問業務的基本要素是提供證券投資建議、收取服務報酬，其功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現資產增值。 其次，證券經紀業務與投資顧問業務的邊界問題。中國證監會《證券公司業務范圍審批暫行規定》第三條規定，證券公司對其證券經紀業務客戶提供證券投資咨詢服務，不就該項服務與客戶單獨簽訂協議、單獨收取費用、且收取的證券經紀業務傭金不超過規定上限的，無須取得證券投資咨詢業務資格，但應當比照執行證券投資咨詢業務的規則。

　　最后，證券經紀服務與投資顧問服務的融合情形。實踐中，證券經紀服務和投資顧問服務在收費上會有融合。約定傭金中包含顧問服務報酬，是間接獲取投資顧問服務收入的一種普遍方式。

　　21[單選題] 基金銷售人員在從事基金活動時，應以(　)利益優先。

　　A.個人

　　B.基金銷售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券投資基金銷售人員執業守則》第七條規定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：①勤勉盡職原則。②誠實守信原則。③投資者利益優先原則。

　　22[單選題] 公司在清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，應當承擔的法律責任有(　)。

　　Ⅰ.由公司登記機關責令改正

　　Ⅱ.對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額5%以上10%以下的罰款

　　Ⅲ.對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額1%以上10%以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額5%以上10%以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　23[單選題] 余額包銷最長不得超過(　)。

　　A.一個月

　　B.三個月

　　C.半年

　　D.一年

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式.

　　24[單選題] 關于區域性股權交易市場的信息披露制度，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.區域性股權交易市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人

　　Ⅱ.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時信息

　　Ⅲ.所有定期信息中的財務報告均需經會計師事務所審計

　　Ⅳ.掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實、準確、充分、完整

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《關于規范證券公司參與區域性股權交易市場的指導意見(試行)》規定，區域性市場已經建立健全的信息披露制度，明確各參與主體的信息披露要求，并指定適當的信息披露途徑，提高信息披露質量。區域性市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人，及時、規范地履行信息披露義務。披露信息包括定期信息和臨時信息。定期信息應包括年度報告和半年度報告，其中年度財務報告需經會計師事務所審計;臨時信息包括對掛牌公司有重大影響的信息。掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實、準確、充分、完整。

　　25[單選題] 《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券的界定范圍有(　)。

　　Ⅰ.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.證券衍生品 Ⅳ.固定收益類證券

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條對證券公司自營業務涉及證券品種的風控指標做出了規定。第四十條又對涉及的名次進行了釋義，其中，權益類證券：指股票和主要以股票為投資對象的證券類金融產品，包括股票、股票基金以及中國證監會規定的其他證券;固定收益類證券：指債券和主要以債券為投資對象的證券類金融產品，包括債券、債券基金以及中國證監會規定的其他證券。

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