第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　51[單選題] 關于證券公司的一般規定，下列說法中正確的是(　)。

　　A.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動

　　B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格市場走勢做出確定性的判斷

　　C.證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益

　　D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司不得違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動。證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

　　52[單選題] 證券公司從事自營業務的，應當建立嚴密的自營業務操作流程，(　)應當相互分離，并由不同人員負責。

　　Ⅰ.投資品種的研究 Ⅱ.投資組合的制定和決策

　　Ⅲ.投資方式的審批 Ⅳ.交易指令的執行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司從事自營業務的，應當建立嚴密的自營業務操作流程，確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責;投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，并由不同人員負責。

　　53[單選題] 關于證券公司及從業人員開展業務的規定，錯誤的是(　)。

　　A.從業人員可通過貶損同行爭攬業務

　　B.從業人員應優先確保客戶的利益得到公平的對待

　　C.從業人員應當尊重同業人員，公平競爭

　　D.機構未妥善處理涉嫌違法違規的指令，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務，故A項說法錯誤。

　　54[單選題] 以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購股份不少于總數的(　)，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《中華人民共和國公司法》第八十四條規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%;但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

　　55[單選題] 按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應重點監控(　)的交易行為。

　　Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶

　　Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶

　　Ⅲ.其他需要重點監控的賬戶

　　Ⅳ.持續盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B 《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規定，會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監管關注賬戶;其他需要重點監控的賬戶。

　　56[單選題] 保薦機構應當于每年4月份向(　)報送年度執業報告。

　　A.中國證券業協會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.證券公司

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。

　　57[單選題] 境內合伙企業、創投企業申請開立證券賬戶需提交的文件包括(　)。

　　Ⅰ.工商管理部門頒發的營業執照

　　Ⅱ.組織結構代碼及復印件

　　Ⅲ.執行事務合伙人或負責人證明書(需加蓋企業公章)

　　Ⅳ.加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《合伙企業等非法人組織證券賬戶開立業務操作指引》第三條規定，合伙企業、創投企業開立證券賬戶，需提交下列申請材料：①工商管理部門頒發的營業執照(或其他國家有權機關頒發的合伙組織成立證書)及復印件。②組織機構代碼證及復印件。③合伙協議或投資各方簽署的創投企業合同及章程(須加蓋企業公章)。④全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件。⑤經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合伙人或負責人證明書(須加蓋企業公章)，執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書(合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中一名在授權書上簽字;執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字)。⑥《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》。⑦創投企業還須提交商務部頒發的《外商投資企業批準證書》或省級(含副省級城市)以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件。

　　58[單選題] 證券交易所不得從事(　)。

　　A.以盈利為目的的業務

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場內交易平臺

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《證券交易所管理辦法》第十二條規定，證券交易所不得直接或者間接從事：①以盈利為目的的業務。②新聞出版業。③發布對證券價格進行預測的文字和資料。④為他人提供擔保。⑤未經證監會批準的其他業務。

　　59[單選題] 證券公司代銷基金產品，允許的行為包括(　)。

　　Ⅰ.向基金投資人收取增值服務費 Ⅱ.從基金管理人處收取客戶維護費

　　Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金 Ⅳ.允許未經聘任的人員銷售基金

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C第Ⅲ、Ⅳ項屬于其禁止行為。

　　60[單選題] 對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施不包括(　)。

　　A.責令整改

　　B.刑事處罰

　　C.談話提醒

　　D.警示

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施包括：①談話提醒。②警示。③責令整改。④協會規定的其他自律管理措施。

　　61[單選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列(　)情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

　　Ⅰ.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行

　　Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的

　　Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的

　　Ⅳ.唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的。②未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的。③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的。④未依法履行持續督導義務的。⑤未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的。⑥違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的。⑦違反保密制度或者未履行保密責任的。⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。⑨唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的。⑩中國證監會認定的其他情形。

　　62[單選題] 下列屬于證券公司分支機構的是(　)。

　　A.清算所

　　B.交易所

　　C.交割倉庫

　　D.證券投資咨詢機構

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規定，經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀。②證券投資咨詢。②與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問。④證券承銷與保薦。⑤證券自營。⑥證券資產管理。⑦其他證券業務。而證券公司分支機構是指從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。

　　63[單選題] 公司財產優先支付的是(　)。

　　A.普通股股東

　　B.優先股股東

　　C.債權人

　　D.員工工資

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】破產財產的清償順序中的優先支付順序：清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。

　　64[單選題] 《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》為創業板發行人設置了兩項定量業績指標，其中第一項指標是(　)。

　　A.最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不小于1000萬元，且持續增長

　　B.最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續增長

　　C.最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續增長

　　D.最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續增長

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A創業板對發行人設置了兩項定量業績指標：第一項指標要求發行人最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1 000萬元，且持續增長;第二項指標要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近2年營業收入增長率均不低于30%。

　　65[單選題] (　)是依法取得證券投資咨詢執業資格，并在證券經營機構就業，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發布投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業人員。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券研究員

　　C.證券分析師

　　D.證券咨詢師

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券分析師是依法取得證券投資咨詢執業資格，并在證券經營機構就業，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發布投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業人員。

　　66[單選題] 證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立的賬戶不包括(　)。

　　A.轉融通專用證券賬戶

　　B.轉融通擔保證券賬戶

　　C.轉融通證券交收賬戶

　　D.轉融通擔保資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。轉融通擔保資金賬戶屬于專用資金賬戶。

　　67[單選題] 關于我國上市公司的獨立董事，下列表述錯誤的是(　)。

　　A.上市公司必須要有獨立董事

　　B.獨立董事須經上市公司股東大會選舉產生

　　C.獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同

　　D.獨立董事任期屆滿，可連選連任，但連任時間不得超過9年

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D本題考查上市公司中的獨立董事制度。《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》規定：“上市公司應當建立獨立董事制度”。“上市公司董事會、監事會、單獨或者合并持有上市公司已發行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經股東大會選舉決定。”“獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時不得超過六年。”根據上述規定可知，選擇D。

　　68[單選題] 關于股份有限公司設立的說法，錯誤的是(　)。

　　A.發起設立股份有限公司，發起人人數應該為2人以上200人以下，其中半數以上發起人在中國境內有住所

　　B.募集設立股份有限公司，全體發起人認購股份不得少于公司股份總數的35%

　　C.股份有限公司章程應當由全體股東擬訂，并經創立大會審議通過

　　D.股份有限公司名稱中必須標明“股份公司”或“股份有限公司”字樣

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C本題考查股份有限公司的設立條件。《中華人民共和國公司法》第七十九條規定：“設立股份有限公司，應當有二人以上二百人以下為發起人，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。”第八十五條規定：“以募集設立方式設立股份有限公司的。發起人認購的股份不得少于公司股份總數的百分之三十五;但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。”第七十七條規定：“設立股份有限公司，應當具備下列條件：……(四)發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過……”第八條第二款規定：“依照本法設立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣。”綜上可知，選項C表述錯誤，符合題意，是正確答案。

　　69[單選題] 證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，應(　)。

　　Ⅰ.責令改正，沒收違法所得

　　Ⅱ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅳ.情節嚴重的，撤銷相關業務許可

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國證券法》第二百二十條規定，證券公司對其證券自營業務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　70[單選題] 首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括(　)。

　　Ⅰ.網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況

　　Ⅱ.招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式

　　Ⅲ.在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

　　Ⅳ.招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B題中四項都屬于首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息。

　　71[單選題] 某證券公司對其經紀業務從業人員執業前會進行專業知識、業務規則、法律法規和執業道德等方面的培訓，培訓結束時對其進行測試，這樣可以防范的風險有(　)。

　　Ⅰ.技術風險 Ⅱ.合規風險 Ⅲ.管理風險 Ⅳ.信用風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A專業知識、業務規則的培訓可以防范管理風險;法律法規和執業道德的培訓可以防范合規風險。

　　72[單選題] 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　73[單選題] 財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會可以采取的措施是(　)。

　　Ⅰ.監管談話 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.撤銷資格 Ⅳ.責令改正

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C財務顧問及其財務顧問主辦人內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

　　74[單選題] 證券公司在中間介紹業務中，不得為從事期貨交易的客戶(　)。

　　Ⅰ.協助客戶開戶

　　Ⅱ.臨時借用客戶期貨賬戶進行期貨交易

　　Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼

　　Ⅳ.提供期貨行情信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：①協助辦理開戶手續。②提供期貨行情信息、交易設施。③中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　75[單選題] 證券公司證券自營業務的內部控制包括(　)。

　　Ⅰ.建立防火墻制度

　　Ⅱ.建立獨立的實時監控系統

　　Ⅲ.建立完善的投資決策管理制度

　　Ⅳ.建立健全風險監控缺陷的糾正與處理機制

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D以上四項都屬于證券公司證券自營業務的內部控制。

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