26[單選題] 上市公司發行股份的價格不得低于本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前(　)個交易日公司股票交易均價。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司發行股份的價格不得低于本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前20個交易日公司股票交易均價。

　　27[單選題] 承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，處以違法所得(　)倍以上(　)倍以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，由公司登記機關沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業執照。

　　28[單選題] 公司合并的，應當自作出合并決議之日起(　)日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第173條規定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　29[單選題] 下列各項中，屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券交易內容的是( )

　　I、申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫�；蚪K止上市交易的情形

　　Ⅱ、要約收購的條件及收購要約的內容

　�、�、依法買賣證券的一般規定，上市交易的方式

　�、�、信息披露的一般原則規定及要求

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：選C，《中華人民共和國債券法》關于證券交易的主要內容還包括：①不得持有、買賣股票的規定，賬戶保密的規定，證券服務機構和人員限制購買股票的規定，證券交易收費的規定;②中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追求，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規定;③操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規定及其他禁止性規定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規定。

　　30[單選題] 余額包銷最長不得得超過(　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.半年

　　D.1年

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第33條第1款規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。

　　31[單選題] 關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是(　)。

　　A.從業人員可以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業人員不能收受他人贈送的股票

　　C.從業人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業人員可以直接持有、買賣股票

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第43條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。

　　32[單選題] 證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第22條規定，證券公司經營證券自營業務的.必須符合下列規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　33[單選題] 從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得(　)批準的業務資格。

　　A.期貨業協會

　　B.銀監會

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第23條規定，從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

　　34[單選題] 公司違反法律規定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.5;50

　　B.5;100

　　C.10;50

　　D.10;100

　　參考答案：A

　　參考解析：公司違反法律規定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　35[單選題] 下列關于公開發行證券的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議

　　C.股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責

　　D.公開發行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產性支出

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第16條第2款規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。故D項說法錯誤。

　　36[單選題] 下列從業人員中，執業行為錯誤的是(　)。

　　A.應保守所在機構的商業秘密

　　B.離開所在機構后，保密義務結束

　　C.應保守客戶的個人隱私

　　D.應保守客戶的商業秘密

　　參考答案：B

　　參考解析：證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密與個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。

　　37[單選題] 下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是(　)。

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司增資的計劃

　　C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%

　　參考答案：D

　　參考解析：中華人民共和國證券法》第75條第2款規定，下列信息皆屬內幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。

　　38[單選題] 證券營業部負責人強制離崗時間應當連續不少于(　)個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。

　　39[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，證券公司的組織形式為(　)。

　　A.私營合伙企業

　　B.私營獨資企業

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第123條規定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　40[單選題] 有限責任公司的全體股東的首次出資后的其余部分由股東自公司成立之日起(　)年內繳足;其中，投資公司在(　)年內繳足。

　　A.2;3

　　B.2;5

　　C.3;5

　　D.5;2

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。

　　41[單選題] 未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得(　)倍以上(　)倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　參考答案：A

　　參考解析：未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

　　42[單選題] 公司公開發行新股，應當向(　)報送募股申請和相關文件。

　　A.證券業協會

　　B.銀監會

　　C.國務院證券監督管理機構

　　D.工商行政管理局

　　參考答案：C

　　參考解析：公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和相關文件。

　　43[單選題] 非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以(　)罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下

　　B.15萬元以上120萬元以下

　　C.25萬元以上120萬元以下

　　D.20萬元以上120萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第75條第2款規定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　44[單選題] 上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在(　)個工作日內向中國證監會報告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第41條第2款規定，財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

　　45[單選題] 控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額(　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額(　)以上的股東。

　　A.30%;50%

　　B.50%;50%

　　C.50%;60%

　　D.60%;60%

　　參考答案：B

　　參考解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東.

　　46[單選題] 證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，關于指定銀行，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以證券公司的名義單獨立戶管理

　　B.指定商業銀行應當為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶

　　C.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理

　　D.指定商業銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，故選項A說法錯誤。

　　47[單選題] 客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

　　48[單選題] 公司應當自作出合并決議之日起(　)日內通告債權人，并于(　)日內在報紙上至少公告3次。

　　A.10;20

　　B.10;30

　　C.15;20

　　D.10;20

　　參考答案：B

　　參考解析：《公司法》第184條第3款規定：公司應當自作出合并決議之日起10日內通告債權人，并于30日內在報紙上至少公告3次。

　　49[單選題] 非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(　)民政部門或作為受贈方基金會的業務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。

　　A.省級(含)以上

　　B.市級(含)以上

　　C.縣級(含)以上

　　D.中央

　　參考答案：A

　　參考解析：非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經省級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。

　　50[單選題] 公司財產優先支付的是(　)。

　　A.普通股股東

　　B.優先股股東

　　C.債權人

　　D.員工工資

　　參考答案：C

　　參考解析：公司財產優先支付的是債權人。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試必做試題匯總（統考）

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業資格考試報考指南

　　2018證券從業資格報名時間※2018證券從業資格考試時間

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載