第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　51[單選題] 證券公司從事自營業務，應當遵守的規定有(　)。

　　Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶

　　Ⅱ.風險監控

　　Ⅲ.業務隔離

　　Ⅳ.預警制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事自營業務，應當遵守以下規定：①真實、合法的資金和賬戶;②業務隔離;③明確授權;④風險監控;⑤報告制度。

　　52[單選題] 證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向(　)提供風險監控報告。

　　Ⅰ.股東大會

　　Ⅱ.監事會

　　Ⅲ.投資決策機構

　　Ⅳ.董事會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。

　　53[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的(　)的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　Ⅰ.謹慎

　　Ⅱ.誠實

　　Ⅲ.勤勉盡責

　　Ⅳ.穩健

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　54[單選題] 不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于(　)。

　　Ⅰ.國債

　　Ⅱ.貨幣市場基金

　　Ⅲ.投資級公司債

　　Ⅳ.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

　　55[單選題] 甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出，等待發財，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有(　)。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　　Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回

　　Ⅲ.甲已死亡，不再追究其刑事責任

　　Ⅳ.根據法律規定，甲應判處死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：私募資金形成基金的應該遵循設立的規定，并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資，所產生的債權債務需要履行無限連帶責任。

　　56[單選題] 證券公司融券，可以使用(　)。

　　Ⅰ.自有資金

　　Ⅱ.自有證券

　　Ⅲ.依法籌集的資金

　　Ⅳ.依法取得處分權的證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

　　57[單選題] 主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列(　)情形之一的詢價對象，不得配售股票。

　　Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價

　　Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致

　　Ⅲ.未在規定時間內報價或者足額劃撥申購資金

　　Ⅳ.有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象，不得配售股票：①采用詢價方式定價但未參與初步詢價;②詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致;③未在規定時間內報價或者足額劃拔申購資金;④有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形。

　　58[單選題] 經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務包括(　)。

　　Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　Ⅲ.為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：經中國證監會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：①為單一客戶辦理定向資產管理業務;②為多個客戶辦理集合資產管理業務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

　　59[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度

　　Ⅱ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

　　Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整

　　Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監會的規定;②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;③建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監會規定的其他條件。

　　60[單選題] 下列屬于上市證券的是(　)。

　　Ⅰ.人民幣普通股

　　Ⅱ.基金券

　　Ⅲ.人民幣優先股

　　Ⅳ.期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：①人民幣普通股;②基金券;③認股權證;④國債;⑤公司或企業債券。

　　61[單選題] 下列各項中，屬于全國社會保障基金資金來源的是(　)。

　　Ⅰ.中央財政撥入資金

　　Ⅱ.國有股、減持和股權劃撥資產

　　Ⅲ.經國務院批準以其他方式籌集的資金

　　Ⅳ.國家財政給予的補貼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：全國社會保障基金是指由中央財政撥入資金、國有股減持和股權劃撥資產、經國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金，是由中央政府集中的社會保障儲備基金。

　　62[單選題] 證券自營業務的范圍包括(　)。

　　Ⅰ.一般上市證券的自營買賣

　　Ⅱ.一般非上市證券的買賣

　　Ⅲ.兼并收購中的自營買賣

　　Ⅳ.證券承銷業務中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券自營業務的范圍包括：①一般上市證券的自營買賣;②一般非上市證券的買賣;③兼并收購中的自營買賣;④證券承銷業務中的自營買賣。

　　63[單選題] 下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　Ⅱ.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　Ⅲ.有健全的內部管理制度

　　Ⅳ.具備中國證監會要求的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件是：有100萬元人民幣以上的注冊資本、有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施、有健全的內部管理制度、具備中國證監會要求的其他條件。

　　64[單選題] 公司提供擔保的主要方式包括(　)。

　　Ⅰ.保證

　　Ⅱ.抵押

　　Ⅲ.質押

　　Ⅳ.留置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。

　　65[單選題] 下列屬于基金份額持有人權利的是(　)。

　　Ⅰ.參與分配清算后的剩余財產

　　Ⅱ.分享基金財產收益

　　Ⅲ.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

　　Ⅳ.查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益;②參與分配清算后的剩余財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定要求召開基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑥查閱或復制公開披露的基金信息資料;⑦對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑧基金合同約定的其他權利。

　　66[單選題] 下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

　　Ⅱ.未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務

　　Ⅲ.保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力

　　Ⅳ.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業務謀取不正當利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

　　67[單選題] 在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面，證券賬戶管理包括(　)等內容。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立

　　Ⅱ.證券賬戶信息變更

　　Ⅲ.證券賬戶查詢

　　Ⅳ.證券賬戶注銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　68[單選題] 下列不屬于融資融券業務集中管理原則的是(　)。

　　Ⅰ.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　Ⅱ.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　Ⅲ.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理

　　Ⅳ.證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ和Ⅳ項屬于融資融券業務合法合規原則;Ⅱ項屬于崗位分離原則。

　　69[單選題] 證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則包括(　)。

　　Ⅰ.平等

　　Ⅱ.自愿

　　Ⅲ.專業性

　　Ⅳ.適當性

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　70[單選題] 發行人應當就(　)聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　　Ⅰ.首次公開發行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券

　　Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓

　　Ⅳ.中國證監會認定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：①首次公開發行股票并上市;②上市公司發行新股、可轉換公司債券;③中國證監會認定的其他情形。

　　71[單選題] 下列屬于證券公司的風險監控體系一般規定的是(　)。

　　Ⅰ.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　Ⅱ.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　Ⅲ.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

　　Ⅳ.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容;Ⅱ項屬于證券公司投資決策機制的一般規定的內容。

　　72[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列(　)情形之一的，不得擔任財務顧問。

　　Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　　Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的

　　Ⅳ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　73[單選題] 下列關于證券公司從事證券經紀業務的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

　　Ⅱ.不得提供虛假、誤導性信息

　　Ⅲ.不得采取不正當競爭手段開展業務

　　Ⅳ.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　74[單選題] 規范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規包括(　)。

　　Ⅰ.《中華人民共和國公司法》

　　Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

　　Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》

　　Ⅳ.《證券交易管理條例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：規范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產重組》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股改》《國有資產管理》和《上市公司定向增發》等法律。

　　75[單選題] 從事期貨投資咨詢業務的人員應(　)。

　　Ⅰ.取得證券投資咨詢從業資格

　　Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業資格

　　Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構

　　Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：從事期貨投資咨詢業務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業務。

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