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　　1[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司代銷金融產品，應當避免利益沖突，不得損害客戶合法權益

　　B.證券公司可以代銷在境內發行，并經國家有關部門或者其授權機構批準或者備案的各類金融產品

　　C.證券公司對代銷金融產品業務實行集中統一管理

　　D.證券公司分支機構自行代銷金融產品

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司代銷金融產品管理規定禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品，故選項D表述錯誤。

　　2[單選題] 有限責任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的(　)。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.100%

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。

　　3[單選題] 下列不屬于中國證券業協會自律管理體現的是(　)。

　　A.對會員單位的自律管理

　　B.對從業人員的自律管理

　　C.代辦股份轉讓系統

　　D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券業的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為以下3個方面：①對會員單位的自律管理;②對從業人員的自律管理;③代辦股份轉讓系統。選項D是證券登記結算公司的職能的表述。

　　4[單選題] 證券公司應當在每年度結束之日起(　)內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4個月

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。

　　5[單選題] 保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到(　)個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦代表人未完成或者未參加輔導工作中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　6[單選題] 證券公司從事證券自營業務，應當以(　)名義建立證券自營賬戶。

　　A.董事長

　　B.公司

　　C.總經理

　　D.董事會

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券法》的規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監會備案。

　　7[單選題] 下列不屬于公司公開發行新股應當向國務院證券監督管理機構報送的文件的是(　)。

　　A.招股說明書

　　B.發起人協議

　　C.股東大會決議

　　D.財務會計報告

　　參考答案：B

　　參考解析：公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業執照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑤承銷機構名稱及有關的協議。依照規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

　　8[單選題] 中國證券登記結算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更通過后(　)個工作日內更改相應注冊資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證券登記結算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后5個工作日內更改相應注冊資料。

　　9[單選題] 有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開(　)日前通知全體股東，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。

　　10[單選題] 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起(　)個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：A

　　參考解析：國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起3個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。

　　11[單選題] 根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業務部門工作人員不應在與其業務存在利益沖突的(　)兼任職務。

　　A.子公司

　　B.關聯公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業務部門工作人員不應在與其業務存在利益沖突的子公司兼任職務。

　　12[單選題] 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于(　)所有。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.會員

　　D.期貨公司客戶

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有。

　　13[單選題] 發行人在持續督導期間，實際盈利低于盈利預測達(　)以上，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：A

　　參考解析：發行人在持續督導期間，實際盈利低于盈利預測達20%以上，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　43[單選題] 證券業協會應當在(　)個工作日內處理會員、從業人員的書面更正誠信信息的申請。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正誠信信息的申請。

　　14[單選題] 經政府或國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃撥，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過(　)，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過30%，當事人可以向中國證監會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　16[單選題] 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的(　)日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　16[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，不能構成重大資產重組的是(　)。

　　A.購買、出售的資產總額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到55%

　　B.購買、出售的資產總額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到60%

　　C.購買、出售的資產在最近1個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收人的比例達到65%

　　D.購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到70%

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到下列標準之一的，構成重大資產重組：①購買、出售的資產總額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上;②購買、出售的資產在最近1個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上;③購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　47[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司應當對所代銷金融產品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍

　　B.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　C.金融產品代銷合同應當約定雙方權利義務

　　D.證券公司應當在代銷合同簽署后7個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備相關文件和材料

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　17[單選題] 關于證券公司在經營過程中調整業務范圍，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司財務狀況對其業務范圍進行調整

　　B.國務院證券監督管理機構不可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整

　　C.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司合規程度對其業務范圍進行調整

　　D.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司高級管理人員業務管理能力對其業務范圍進行調整

　　參考答案：B

　　參考解析：國務院證券監督管理機構可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整，故選項B表述錯誤。

　　18[單選題] 因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起(　)個工作日內，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起3個工作日內，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖。

　　19[單選題] 國務院期貨監督管理機構根據(　)原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。

　　A.審慎監管

　　B.從嚴監管

　　C.全面監管

　　D.公正監管

　　參考答案：A

　　參考解析：國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。

　　20[單選題] 在上市公司資產重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前(　)起至重組報告書公布之日止。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.5個月

　　D.8個月

　　參考答案：B

　　參考解析：在上市公司資產重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布之日止。

　　21[單選題] 證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(　)個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　22[單選題] 下列人中，不符合參與證券從業人員考試資格條件的是(　)。

　　A.甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B.乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿20周歲，高中文化

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券業從業人員資格管理辦法》第7條規定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業從業人員考試資格的條件。

　　23[單選題] 證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的(　)風險，以及其他風險。

　　A.政治

　　B.經濟

　　C.市場

　　D.法律

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況.并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他風險。

　　24[單選題] 下列關于股份公司發行股份的說法中，不正確的是(　)。

　　A.同種類的每一股份應當具有同等權利

　　B.公司發行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格不相同

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第126條規定，股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　25[單選題] 對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額(　)以上(　)以下的罰款。

　　A.5%;10%

　　B.15%;20%

　　C.5%;15%

　　D.10%;20%

　　參考答案：C

　　參考解析：對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

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