26、運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是()。

　　A、結構化金融衍生工具

　　B、嵌入式金融衍生工具

　　C、混合型金融衍生工具

　　D、其他金融衍生工具

　　正確答案： A

　　【解析】運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是結構化金融衍生工具。

　　27、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在()內不受理其執業證書申請。

　　A、2 年

　　B、3 年

　　C、4 年

　　D、5 年

　　正確答案： B

　　【解析】被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　28、中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查，發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取()監管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、經濟

　　正確答案： C

　　【解析】中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查，發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。

　　29、首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。

　　A、網上

　　B、網下

　　C、內部

　　D、外部

　　正確答案： B

　　【解析】首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。

　　30、期貨公司可以接受()的委托為其進行期貨交易。

　　A、事業單位

　　B、企業法人

　　C、期貨交易所工作人員

　　D、國家機關

　　正確答案： B

　　【解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期.貨交易：(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　31、根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣()的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　A、1000 萬元

　　B、2000 萬元

　　C、3000 萬元

　　D、5000 萬元

　　正確答案： D

　　【解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　32、目前道-瓊斯股價指數是采用()方法計算的。

　　A、修正股價平均數

　　B、加權股價平均數

　　C、簡單算術股價平均數

　　D、幾何加權法

　　正確答案： A

　　【解析】道-瓊斯股價指數是采用修正股價平均數方法計算的。

　　33、合規負責人為證券公司高級管理人員，由()決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。

　　A、董事會

　　B、監事會

　　C、董事會執行委員會

　　D、股東大會

　　正確答案： A

　　【解析】合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。海納從業押題：www.hnner.com

　　34、股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是()的需要而產生的。

　　A、非系統性風險

　　B、市場風險

　　C、系統性風險

　　D、非市場風險

　　正確答案： C

　　【解析】股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的。

　　35、犯集資詐騙罪的，處()以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　【解析】犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　36、中央銀行提高法定存款準備金率，則商業銀行可貸資金()。

　　A、增加

　　B、減少

　　C、不變

　　D、不確定

　　正確答案： B

　　【解析】中央銀行提高法定存款準備金率，則商業銀行可貸資金減少。

　　37、滬深300股指期貨合約的最小變動價位是()。

　　A、0.5點

　　B、0.4點

　　C、0.3點

　　D、0.2點

　　正確答案： D

　　【解析】滬深300股指期貨合約的最小變動價位是0.2點。

　　38、封閉式基金期滿終止，清產核資后的基金凈資產按照投資者的()進行合理分配。

　　A、投資總額

　　B、出資比例

　　C、權益大小

　　D、類型

　　正確答案： B

　　【解析】封閉式基金期滿終止，清產核資后的基金凈資產按投資者的出資比例進行合理分配。

　　39、證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起()工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　A、1個

　　B、3個

　　C、5個

　　D、7個

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之’日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　40、目前我國常見的股票行業分類的依據主要是公司()的來源比重。

　　A、收入或稅收

　　B、收入或利潤

　　C、成本或利潤

　　D、收入或成本

　　正確答案： B

　　【解析】行業分類的主要依據是公司收入或利潤的來源比重。

　　41、資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當()核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

　　A、按月

　　B、按年

　　C、隨時

　　D、定期

　　正確答案： D

　　【解析】資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

　　42、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()內向中國證券業協會進行離職備案。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正確答案： A

　　【解析】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業協會進行離職備案。

　　43、我國《證券法》規定，持有公司()以上股份的股東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正確答案： A

　　【解析】考察內幕交易的行為主體。

　　44、2007年以來，主要發源于美國的()危機廣泛影響了全球金融機構和市場。

　　A、優質按揭貸款和相關證券化產品

　　B、次級按揭貸款和相關證券化產品

　　C、銀行信用危機

　　D、實體企業信貸

　　正確答案： B

　　【解析】2007年以來，主要發源于美國的次級按揭貸款和相關證券化產品危機廣泛影響了全球金融機構和市場。

　　45、在證券經紀業務中，委托合同的標的物是()。

　　A、委托人

　　B、證券經紀商

　　C、證券交易所

　　D、證券交易對象

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。

　　46、為政府、金融機構和企業提供籌集資金的渠道是()的基本功能。

　　A、證券發行市場

　　B、證券流通市場

　　C、回購協議市場

　　D、同業拆借市場

　　正確答案： A

　　【解析】為政府、金融機構和企業提供籌集資金的渠道是證券發行市場的基本功能。

　　47、普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎。

　　A、虛擬資本

　　B、注冊資本

　　C、貨幣資金

　　D、負債

　　正確答案： B

　　【解析】普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金成為股份公司注冊資本的基礎。

　　48、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。

　　A、股票抵押回購

　　B、股票質押回購

　　C、股票約定回購

　　D、股票報價回購

　　正確答案： B

　　【解析】股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

　　49、根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經()批準。

　　A、中國人民銀行

　　B、當地政府

　　C、財政部

　　D、國務院證券監督管理機構

　　正確答案： D

　　【解析】根據我國《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。

　　50、相對而言，很大程度能夠反映經濟發展狀況，有宏觀經濟晴雨表之稱的是()。

　　A、創業板市場

　　B、中小企業板塊

　　C、主板市場

　　D、以上都不對

　　正確答案： C

　　【解析】相對而言，主板市場很大程度能夠反映經濟發展狀況，有宏觀經濟晴雨表之稱。

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