51、下列有關監事會說法，正確的是()。Ⅰ.基金管理人設監事會，監事會向股東會負責Ⅱ.監事會每年至少召開一次會議，監事會會議應當由全體監事出席時方可舉行Ⅲ.監事會無權提議召開股東會Ⅳ.監事會決議至少須經半數以上監事投票通過

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】當監事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東會。

　　52、證券公司從事財務顧問業務，應建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內部隔離制度Ⅲ.盡職調查制度Ⅳ.詢問制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司從事財務顧問業務，應當具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;應當建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。

　　53、申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交的材料有()。Ⅰ.執業注冊申請表Ⅱ.身份證復印件Ⅲ.學歷證書復印件Ⅳ.具有1年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交下列書面材料：執業注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有2年以上證券業務或證券’服務業務經歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業協會規定的其他材料。

　　54、下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，錯誤的是()。Ⅰ.銀行業金融機構一般僅限于政府債券和地方政府債券Ⅱ.銀行業金融機構通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式Ⅲ.銀行業金融機構不得用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金買賣政府債券和金融債券Ⅳ.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買入或賣出

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】銀行業金融機構通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式;銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金買賣政府債券和金融債券;對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。海納從業押題：www.hnner.com

　　55、證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括()。Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息Ⅱ.接受他人委托從事證券投資Ⅲ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務Ⅳ.依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

　　A、ⅠⅢⅣ

　　B、ⅠⅢ

　　C、ⅡⅣ

　　D、ⅡⅢ

　　正確答案： B

　　【解析】ⅠⅢ項是證券投資咨詢人員的一般禁止性行為，ⅡⅣ項是證券投資咨詢人員的特定禁止行為。

　　56、下列關于欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法中，正確的是()。Ⅰ.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任Ⅱ.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫Ⅲ.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫Ⅳ.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

　　57、證券公司從事自營業務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規定，即()。Ⅰ.證券公司從事自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行Ⅱ.證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發行柜臺債券等非法方式融資Ⅲ.不得以他人名義開立多個賬戶Ⅳ.證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】真實、合法的資金和賬戶的規定是指證券公司從事自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用。

　　58、下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，正確的是()。Ⅰ.經中國證監會核定為綜合類證券公司Ⅱ.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行Ⅲ.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定Ⅳ.中國證監會規定的其他條件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定。(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監會規定的其他條件。

　　59、取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員可以參加的培訓是()。Ⅰ.所在機構組織的培訓Ⅱ.協會遠程系統的培訓Ⅲ.所在轄區地方證券業協會組織的培訓Ⅳ.所在轄區以外的地方證券業協會組織的培訓

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協會遠程系統的培訓或所在轄區地方證券業協會組織的培訓。

　　60、下列關于詢價制度的說法中，正確的是()。Ⅰ.對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價Ⅱ.在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價Ⅲ.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購Ⅳ.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】《證券發行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。

　　61、下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的有()。Ⅰ.法律效力最低的是由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范文件Ⅳ.法律效力最高的是由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力依次降低：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

　　62、下列關于股票上市交易條件的描述中，正確的是()。Ⅰ.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣5000萬元Ⅲ.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】股票上市交易的條件：(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載.

　　63、監管部門對經紀業務的監管措施包括()。Ⅰ.中國證監會的自律管理Ⅱ.證券公司的內部控制Ⅲ.證券監管機構的監管Ⅳ.證券交易所的監督

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】監管部門對經紀業務的監管措施包括：(1)證券公司的內部控制。(2)證券業協會的自律管理。(3)證券交易所的監督。(4)證券監管機構的監管。

　　64、設立股份有限公司申請公開發行股票，應當符合的條件有()。Ⅰ.其生產經營符合國家產業政策Ⅱ.發起人認購的股本數額不少于公司擬發行股本總額的35%Ⅲ.發起人在近3年內沒有重大違法行為Ⅳ.具有持續盈利能力，財務狀況良好

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】設立股份有限公司申請公開發行股票，應當符合下列條件：(1)其生產經營符合國家產業政策。(2)其發行普通股限于一種，同股同權。(3)發起人認購的股本數額不少于公司‘擬發行股本總額的35%。(4)在公司擬發行股本總額中，發起人認購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規定的除外。(5)向社會公眾發行部分不少于公司擬發行股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數額不得超過擬發行社會公眾發行的股本總額的10%;公司擬發行的股本總額超過人民幣4億元的中國證監會按照規定可以酌情降低向社會公眾發行部分的比例，但是最低不少于公司擬發行的股本總額的10%。(6)發起人在近3年內沒有重大違法行為。(7)證券委規定的其他條件。

　　65、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括()。Ⅰ.商業銀行Ⅱ.國有企業Ⅲ.民營企業Ⅳ.證券交易所

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。

　　66、期貨交易所的會員管理包括()。Ⅰ.會員資格Ⅱ.會員的變更Ⅲ.會員登記Ⅳ.會員關系

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監督管理、附則。

　　67、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有()。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員Ⅱ.商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員Ⅲ.商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得中國證券業執業證書。

　　68、在證券發行市場上，屬于證券發行主體的是()。Ⅰ.政府Ⅱ.企業Ⅲ.政府機構Ⅳ.居民

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】證券發行市場上，不屬于證券發行主體的是居民。

　　69、下列關于證券公司從事證券經紀業務的說法中，正確的是()。Ⅰ.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況Ⅱ.不得提供虛假、誤導性信息Ⅲ.不得采取不正當競爭手段開展業務Ⅳ.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　70、下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法中，正確的是()。Ⅰ.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則Ⅱ.證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離Ⅲ.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理Ⅳ.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】II項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。

　　71、《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定包括()。Ⅰ.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用Ⅱ.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途Ⅲ.經紀業務中的禁止性規定Ⅳ.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】《中華人民共和國證券法》關于證券發行的主要內容除I、、II、、IV、三項外，還包括：(1)報送申請核準發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度及規定。(2)證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內容。(4)證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。

　　72、下列關于LOF份額認購的說法，正確的是()。Ⅰ.目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業務Ⅱ.場外認購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記計算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統;場內認購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記計算有限責任公司的證券登記結算系統Ⅲ.基金募集期間，投資者可以通過具有基金業務代銷業務資格的證券經營機構營業部場內認購LOF份額，也可通過基金管理人及其代銷機構的營業網點場外認購LOF份額Ⅳ.場內認購LOF份額，應使用中國證券登記結算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶;場

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】場內認購LOF份額，應持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶;場外認購LOF份額，應使用中國證券登記結算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶。

　　73、證券、期貨投資咨詢業務的界定包括()。Ⅰ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅲ.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅳ.中國證券業協會認定的其他形式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券、期貨投資咨詢業務的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢.的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

　　74、自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復印件Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復印件Ⅳ.提交發證機關出具的有關變更證明及復印件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】自然人申請變更證券賬戶注冊資料;客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復印件、本人有效身份證明文件及復印件、發證機關出具的有關變更證明及復印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結算公司要求提供的其他資料。客戶委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　75、屬于封閉式基金合同內容的是()。Ⅰ.確定基金交易價格Ⅱ.基金份額持有人的權利和義務Ⅲ.基金份額發售、交易安排Ⅳ.基金財產清算方式

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

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