76、根據《中華人民共和國刑法》的規定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。Ⅰ.數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅱ.數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產Ⅲ.數額特別巨大或者有其他嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產Ⅳ.數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的行為。非法集資并不必然構成犯罪，這里有一個違法與犯罪的界限;另外在構成犯罪的時候，還有構成非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的問題。其處罰規定為A、B、C、D項所描述的內容。

　　77、下列屬于證券投資基金銷售人員的是()。Ⅰ.基金銷售機構總部的從事基金銷售業務管理的人員Ⅱ.部門基金業務負責人Ⅲ.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員Ⅳ.基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。

　　78、在基金宣傳推介材料中，符合法律法規相關要求的是()。Ⅰ.根據以往該基金的表現，預計該基金經理能夠戰勝比較基準3個百分點Ⅱ.根據以往該基金的表現，表明該基金經理的強項在于選股能力Ⅲ.根據以往基金經理的表現，表明該基金經理對宏觀經濟的走向有很高的預測準確率Ⅳ.根據以往該基金的表現，表明該基金經理的強項在于波段操作

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】本題考查基金宣傳推介材料的禁止情形。

　　79、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行()等事項。Ⅰ.內幕交易Ⅱ.證券欺詐Ⅲ.市場操縱Ⅳ.正常交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

　　80、以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法正確的是()。Ⅰ.我國發行國際債券始于20世紀70年代初期Ⅱ.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉換公司債券Ⅲ.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發行了3億馬克的公募債券，是我國經濟體制改革后政府首次在國外發行債券Ⅳ.到2001年底，轉國發行了四種可供境外投資者投資的可轉換公司債券

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】我國發行國際債券始于20世紀80年代初期。

　　81、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立()。Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　82、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件包括()。Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員Ⅲ.有健全的內部管理制度Ⅳ.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

　　83、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，不正確的是()。Ⅰ.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪Ⅱ.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益Ⅲ.犯罪客體是金融機構Ⅳ.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　84、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶買賣證券業務Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔客戶的價格風險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】在證券經紀業務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。因此Ⅳ，項Ⅱ說法錯誤。

　　85、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷公司登記Ⅳ.吊銷營業執照

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業執照。

　　86、下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有()。Ⅰ.股東以自身財產對公司債務承擔責任Ⅱ.公司以全部財產對公司債務承擔責任Ⅲ.股東以認購股份對公司債務承擔責任Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第三條規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　87、證券交易所的監管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動進行管理Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業進行集中統一監管Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】ⅢⅣ選項屬于中國證監會的職能。海納從業押題：www.hnner.com

　　88、中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括()。Ⅰ.證券公司向監管機構的報告制度Ⅱ.定期巡視Ⅲ.信息披露Ⅳ.檢查制度

　　A、ⅠⅡⅢ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅢⅣ

　　D、ⅡⅢⅣ

　　正確答案： B

　　【解析】中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監管機構的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

　　89、下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，正確的是()。Ⅰ.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務Ⅱ.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致Ⅲ.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者Ⅳ.發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中，國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。故項Ⅳ說法錯誤。

　　90、根據我國證券業從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構辦理執業證書申請過程中發生()行為的，由中國證券業協會責令改正。Ⅰ.弄虛作假Ⅱ.徇私舞弊Ⅲ.故意刁難有關當事人Ⅳ.不按規定履行報告義務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券經營機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由中國證券業協會責令改正。

　　91、證券經紀業務的特點有()。Ⅰ.業務對象的專一性Ⅱ.證券經紀商的中介性Ⅲ.客戶指令的權威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券經紀業務的特點有業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性四個特點。

　　92、附權證的可分離公司債券與一般的可轉換債券之間的區別包括()。Ⅰ.權利的裁體Ⅱ.行權方式Ⅲ.權利的內容Ⅳ.交易標的

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】考察附權證的分離公司債券與一般的可轉換債券之間的區別：權利載體不同;行權方式不同;權利內容不同。

　　93、證券經紀業務的禁止行為包括()。Ⅰ.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物Ⅲ.不得侵占、損害客戶的合法權益Ⅳ.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券經紀業務的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權益。(4)不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托。(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(6)不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。(7)不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或

　　94、關于封閉式基金的上市交易條件的表述，正確的是()。Ⅰ.基金合同期限在5年以上Ⅱ.基金份額持有人不少于10000人Ⅲ.基金的募集符合《證券投資基金法》規定Ⅳ.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】基金份額持有人不少于1000人。

　　95、基金職業道德修養的方法包括()。Ⅰ.正確樹立基金職業道德觀念Ⅱ.積極參加基金職業道德實踐Ⅲ.堅決維護基金職業道德規范Ⅳ.深刻領會基金職業道德規范

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】基金職業道德修養的方法包括：①正確樹立基金職業道德觀念;②深刻領會基金職業道德規范;③積極參加基金職業道德實踐。

　　96、有關權證的行權比例，下列表述錯誤的是()。Ⅰ.是指單位權證可以購買或出售的標的證券價格Ⅱ.標的證券發生除息的，行權比例應作調整Ⅲ.標的證券發生除權的，行權比例應作調整Ⅳ.標的證券發生除權的，行權比例不做調整

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】此題考察權證要素中的行權比例。行權比例是是指單位權證可以購買或出售的標的證券數量而不是價格;發生除權的，行權比例應作調整，除息的不調整。

　　97、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的()。Ⅰ.金融投資經驗Ⅱ.風險承受能力Ⅲ.風險管理能力Ⅳ.金融管理能力

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的，條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

　　98、下列屬于證券投資顧問服務的是()。Ⅰ.熱點分析Ⅱ.買賣時機Ⅲ.證券選擇Ⅳ.風險提示

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。

　　99、證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括()。Ⅰ.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明Ⅱ.進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。

　　100、下列屬于基金售后服務的是()。Ⅰ.協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務Ⅱ.提醒客戶及時核對交易確認Ⅲ.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑Ⅳ.定期提供產品凈值信息

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】售后服務是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務。主要包括：提醒客戶及時核對交易確認;向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和途徑;定期提供產品凈值信息;基金公司、基金產品發生變動時及時通知客戶。

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