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　　一、單選題

　　1、以生產經營為主的有限責任公司，注冊本的’最低限額為()人民幣。

　　A、10萬元

　　B、20萬元

　　C、30萬元

　　D、50萬元

　　正確答案： D

　　【解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。

　　2、()又稱代理買賣證券業務，是證券公司最基本的一項業務。

　　A、證券自營業務

　　B、證券發行業務

　　C、證券經紀業務

　　D、證券承銷業務

　　正確答案： C

　　【解析】證券經紀業務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業務。它是證券公司最基本的一項業務。

　　3、證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置()中用于保護證券投資者利益的資金。

　　A、證券交易所風險

　　B、證券交易風險

　　C、證券公司風險

　　D、證券投資風險

　　正確答案： C

　　【解析】證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。

　　4、運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是()。

　　A、結構化金融衍生工具

　　B、嵌入式金融衍生工具

　　C、混合型金融衍生工具

　　D、其他金融衍生工具

　　正確答案： A

　　【解析】運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是結構化金融衍生工具。

　　5、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： B

　　【解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　6、以下幾種金融資產的風險按從低到高的順序為()。

　　A、國債

　　B、公司債券

　　C、股票

　　D、公司債券

　　正確答案： A

　　【解析】股票、公司債和國債相比，國債的風險性是最小的，因為國債是“金邊債券”，有國家財政作擔保，股票的風險是最大的

　　7、證券公司應當自每月結束之日起()工作日內，報送月度報告。

　　A、1個

　　B、3個

　　C、5個

　　D、7個

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

　　8、儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行的，以電子方式記錄債券的()的人民幣債權。

　　A、不可流通

　　B、可流通

　　C、可轉讓

　　D、不可免稅

　　正確答案： A

　　【解析】考察儲蓄國債。

　　9、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，()作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。

　　A、證券交易所

　　B、證券業協會

　　C、證券登記結算公司

　　D、證券公司

　　正確答案： C

　　【解析】券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。

　　10、證券公司凈資本的計算公式為()。

　　A、凈資本=凈資產+金融資產的風險調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

　　B、凈資本=凈資產一金融資產的風險調整一其他資產的風險調整+或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

　　C、凈資本=凈資產一金融資產的風險調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

　　D、凈資本=凈資產+金融資產的風險調整一其他資產的風險調整+或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

　　正確答案： C

　　【解析】察證券公司凈資本的計算公式。

　　11、我國《公司法》規定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將()交存于公司。

　　A、股東身份證明

　　B、股票

　　C、資產證明

　　D、股東名冊

　　正確答案： B

　　【解析】無記名股票持有人出席股東大會會議的，應于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　12、()是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。

　　A、證券服務機構

　　B、證券中介機構

　　C、證券自律性組織

　　D、證券監管機構

　　正確答案： A

　　【解析】這是證券服務機構的定義。

　　13、人們普遍認為亞洲地區不健全的金融體系主要表現在()，從而引發了1997年東南亞金融危機。

　　A、缺少發盤的貨幣市場

　　B、企業過于依賴銀行的間接融資

　　C、企業過于依賴直接融資

　　D、混業經營

　　正確答案： B

　　【解析】考核亞洲債券市場的內容。

　　14、最可能存在投資者大量贖回風險的證券投資基金是()。

　　A、契約型基金

　　B、開放式基金

　　C、封閉式基金

　　D、公司型基金

　　正確答案： B

　　【解析】巨額贖回風險是開放式基金特有的風險

　　15、經營鐵路、港口、水電、機場等業務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發給股東，稱之為()。

　　A、股票股息

　　B、負債股息

　　C、建業股息

　　D、財產股息

　　正確答案： C

　　【解析】考察建業股息的定義。

　　16、按運作方式不同，證券投資基金可分為()。

　　A、債券基金、股票基金與貨幣市場基金

　　B、封閉式基金與開放式基金

　　C、成長型基金與收入型基金

　　D、契約型基金與公司型基金

　　正確答案： B

　　【解析】按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

　　17、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為()人民幣。

　　A、50萬元

　　B、100萬元

　　C、200萬元

　　D、500萬元

　　正確答案： B

　　【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　18、如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率()。

　　A、會大體保持相對穩定的關系

　　B、不相關

　　C、相等

　　D、不相等

　　正確答案： A

　　【解析】如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系。

　　19、上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經濟事項，屬于()行為。

　　A、提供虛假財務會計報告罪

　　B、欺詐發行股票、債券罪

　　C、內幕交易

　　D、操縱市場

　　正確答案： A

　　【解析】上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經濟事項，屬于提供虛假財務會計報告罪行為。

　　20、公司債券利息支出屬于公司的()。

　　A、營銷經費

　　B、利潤

　　C、費用范圍

　　D、直接成本

　　正確答案： C

　　【解析】債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。

　　21、某股份公司發行股票1000萬股，每股面額為1元，發行價格5元/股，則每股代表公司凈資產()的著所有權。

　　A、千分之一

　　B、千萬分之一

　　C、千分之五

　　D、千萬分之五

　　正確答案： B

　　【解析】每股所占凈資產比重=1/1000萬=千萬分之一。

　　22、分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

　　A、5;5

　　B、5;10

　　C、10;5

　　D、10;10

　　正確答案： B

　　【解析】分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

　　23、發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用()方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。

　　A、包銷

　　B、代銷

　　C、經銷

　　D、傳銷

　　正確答案： B

　　【解析】發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。

　　24、在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，這是股票價格指數計算方法中的()。

　　A、簡單算術股價指數相對法

　　B、簡單算術股價指數綜合法

　　C、拉斯貝爾加權指數

　　D、派許加權指數

　　正確答案： A

　　【解析】簡單算術股價指數中的相對法是先計算樣本股的個別指數，再加總求出算術平均數。

　　25、證券交易所上市證券的登記、存管由()集中完成。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結算機構

　　C、證券業協會

　　D、證監會

　　正確答案： B

　　【解析】證券交易所上市證券的登記和存管由證券登記結算機構集中完成。

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