二、組合型選擇題

　　51、下列屬于變相公開發行證券特征的是()。Ⅰ.非公開發行股票及其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉讓股票Ⅲ.向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】變相公開發行證券的特征包括：(1)非公開發行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變相公開發行股票。(3)向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發行股票。

　　52、將某分級基金定為“債券型分級基金”時，該基金可能是以下哪類基金()。Ⅰ.被動型分級基金Ⅱ.主動型分級基金Ⅲ.封閉型分級基金Ⅳ.混合型分級基金

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】按投資對象的不同，可以將分級基金分為股票型分級基金、債券型分級基金、混合型分級基金等。所以債券型分級基金不可能是混合型分級基金。

　　53、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業務應當提供的服務包括()。Ⅰ.協助辦理開戶手續Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨交易Ⅳ.提供交易設施

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　54、證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，包括()。Ⅰ.客戶的身份Ⅱ.客戶的財產和收入狀況Ⅲ.客戶的金融知識Ⅳ.客戶的投資目標

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　55、證券公司接受()為定向資產管理業務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。Ⅰ.本公司股東Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　56、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.證券投資咨詢Ⅲ.市場操縱Ⅳ.內幕交易

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】暫無解析。

　　57、ETF不屬于()。Ⅰ.保本基金Ⅱ.主動型基金Ⅲ.基金中的基金Ⅳ.指數基金

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】ETF不但具有傳統指數基金的全部特色，而且是更為純粹的指數基金。

　　58、貨幣市場基金的投資對象包括()。Ⅰ.現金Ⅱ.期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據Ⅲ.期限在1年以內(含1年)的債券回購Ⅳ.剩余期限在397天以內(含397天)的AA級企業債

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】貨幣市場基金不得投資于信用等級在AAA級以下的企業債券。

　　59、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有()。Ⅰ.指定商業銀行Ⅱ.證券登記結算機構Ⅲ.資產托管機構Ⅳ.證券交易所

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】《證券公司監督管理條例》第六十二條第一款規定，指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

　　60、以下關于股票合并的說法正確的是()。Ⅰ.并股常見于高價股Ⅱ.股票合并時將若干股票合并為1股Ⅲ.并股后，流動性有可能提高，導致估值上調Ⅳ.理論上，并股后，股東所持股票的市值不會發生變化

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】考察股票的合并。并股常見于低價股。

　　61、證券投資基金具有集合投資的特點，下列不是集合投資的優點是()。Ⅰ.強化監管Ⅱ.具有規模優勢Ⅲ.收益穩定Ⅳ.風險固定

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發揮資金的規模優勢，降低投資成本。

　　62、中國證券監督管理委員會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。

　　63、下列關于監管部門對融資融券業務監管規定的說法中，正確的是()。Ⅰ.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令Ⅱ.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告Ⅲ.負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕Ⅳ.中國證券業協會應當按照業務規則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】IV項說法錯誤，應為“證券登記結算機構應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督”。

　　64、基金季度報告中會披露的信息是()。Ⅰ.投資組合報告Ⅱ.開放式基金份額變動Ⅲ.基金持有人結構Ⅳ.管理人報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內容。在季度報告的投資組合報告中，需要披露基金資產組合、按行業分類的股票投資組合、前10名股票明細、按券種分類的債券投資組合、前5名債券明細及投資組合報告附注等內容。

　　65、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括()。Ⅰ申請報告Ⅱ證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明Ⅲ證券業執業證書Ⅳ工作情況說明

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】申請報告、證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明、證券業執業證書都是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明;保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字等。故選D

　　66、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定()。Ⅰ.收購債權Ⅱ.彌補客戶的交易結算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】《證券公司風險處置條例》第五十三條規定，A、B、C三項均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權。D項屬于證券監督管理機構的職權。

　　67、下列不屬于基金管理人后臺部門的是()。Ⅰ.清算部門Ⅱ.投資部門Ⅲ.研究部門Ⅳ.產品研發部門

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】后臺部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術等部門，主要為前中臺部門提供支持，目標是保證基金管理人戰略的實施與效果。

　　68、下列不屬于基金份額登記機構主要職責的是()。Ⅰ.代理發放紅利Ⅱ.基金交易確認Ⅲ.建立并管理投資人基金份額賬戶Ⅳ.基金投資運作管理

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】基金份額登記機構應當確保基金份額的登記過戶、村官和結算業務處理安全、準確、及時、高效。主要職責包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負責基金份額的登記;③基金交易確認;④代理發放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊;⑥登記代理協議規定的其他職責。

　　69、關于目前全球證券投資基金的發展趨勢與特點，陳述正確的是()。Ⅰ.基金市場競爭加劇Ⅱ.基金行業分散趨勢突出Ⅲ.快速發展，市場地位和影響不斷提高Ⅳ.開放式基金成為主流產品

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】行業集中趨勢突出。

　　70、證券投資者保護基金的資金可以運用于()。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購買國債Ⅲ.購買中央銀行債券Ⅳ.購買中央級金融機構發行的金融債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)、中央級金融機構發行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。

　　71、下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中，正確的是()。Ⅰ.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備Ⅱ.證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力Ⅲ.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息Ⅳ.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】監管部門對證券公司發布證券研究報告業務的有關規定之一是：不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力.不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶招攬內容。

　　72、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則包括()。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.及時性原則Ⅲ.客觀性原則Ⅳ.基金銷售機構利益優先原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則：①投資人利益優先原則;②全面性原則;③客觀性原則;④及時性原則。

　　73、下列有關ETF申購贖回原則的表述，正確的是()。Ⅰ.場外申購贖回ETF的申購對價和贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價Ⅱ.場內申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式Ⅲ.場外申購贖回采用現金申購、份額贖回的方式Ⅳ.申購和贖回申請提交后可以撤銷

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】申購和贖回申請后提交后不得撤銷.

　　74、證券公司從事證券經紀業務，下列做法中正確的是()。Ⅰ應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況Ⅱ不得提供虛假、誤導性信息Ⅲ不得采取不正當競爭手段開展業務Ⅳ按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅡⅢ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　75、下列屬于證券市場法律制度的是()。Ⅰ.證券發行制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.證券交易制度Ⅳ.證券機構監管制度

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券市場的法律制度包括：證券發行(包括證券發行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構以及法律責任等。

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