第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　26、下列()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券教育有關的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金，30日內還清

　　D.法律規定的其他情形

　　正確答案是：C，

　　解析：除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。

　　27、客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案是：C，

　　解析：客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

　　28、股份有限公司的設立方式()。

　　A.只能是發起設立

　　B.只能是募集方式設立

　　C.發起設立是由發起人認購其中一部分股本，其余公開向社會公眾募集

　　D.股份有限公司設立包括發起設立和募集設立

　　正確答案是：D，

　　解析：有限責任公司只能采取發起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司可采取發起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

　　29、下列關于公司提供擔保的規定，正確的是( )

　　A.公司為他人提供擔保需要有公司章程的規定

　　B.公司為他人提供擔保不需要股東會、股東大會的決議

　　C.公司為股東或者實際控制人提供擔保可以不經過股東會或者股東大會決議

　　D.關于公司為股東或者實際控制人提供擔保，公司章程可以做出與法律相反的規定

　　正確答案是：A，

　　解析：公司為他人提供擔保，需要董事會或者股東會、股東大會決議，但要有公司章程的規定;而公司為股東或實際控制人提供擔保，是法律特別規定，必須經股東會或者股東大會決議，公司章程不得對此作出相反的規定。

　　30、下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法中，錯誤的是()。

　　A.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　B.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　　C.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　正確答案是：B，

　　解析：　未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　31、下列選項中，不屬于公司控股股東的是( )

　　A. 出資額占有限責任公司資本總額50%以上

　　B.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東

　　C.依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東

　　D.通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人

　　正確答案是：D，

　　解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。

　　實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。

　　32、擅自公開或變相公開發行證券的，對主管人員或直接責任人的處罰措施是( )。

　　A. 處3萬元以上30萬元以下罰款

　　B.處3萬元以上60萬元以下罰款

　　C. 處10萬元以上60萬元以下罰款

　　D.處3萬元以上20萬元以下罰款

　　正確答案是：A，

　　解析：未 經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對 擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　33、持有證券公司股份增至()以上的股東，其持股資格應當經中國證監會批準。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，要經證監會批準

　　34、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起( )個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案是：B，

　　解析：證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

　　35、欺詐發行股票、債券行為有下列情形( )的，應當受到刑事追究。

　　I.發行數額在1000萬元以上的

　　II.偽造政府公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的

　　III.股民、債權人要求清退，無正當理由不予清退的

　　IV.利用非法募集的資金進行違法活動的

　　V.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　A.II、III、IV、V

　　B.I、III、IV、V

　　C.I、II、III、V

　　D.I、II、III、IV、V

　　正確答案是：D，

　　解析

　　欺 詐發行股票、債券行為有下列情形之一的，應當受到刑事追究：(1)發行數額在1000萬元以上的。(2)偽造政府公文、有效證明文件或者相關憑證、單據 的。(3)股民、債權人要求清退，無正當理由不予清退的。(4)利用非法募集的資金進行違法活動的。(5)轉移或者隱瞞所募集資金的。(6)造成惡劣影響 的。

　　36、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：C，

　　解析

　　人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

　　37、誠信信息以( )形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質文檔

　　C.電子文檔和紙質文檔

　　D.以上均正確

　　正確答案是：A，

　　解析

　　誠信信息以電子文檔形式保存。

　　38、以下哪項不是證券交易的原則( )

　　A.集中競價

　　B.時間優先

　　C.價格優先

　　D.約定競價

　　正確答案是：D，

　　解析

　　對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。

　　39、證券交易所的設立由()審核。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務院證券監管機構

　　C.中國證券業協會

　　D.證券登記結算機構

　　正確答案是：B，

　　解析

　　設立證券交易所由國務院證券監督管理機構審核，由國務院決定

　　40、證券代銷的最長期限為()日

　　A.60

　　B.90

　　C.45

　　D.120

　　正確答案是：B，

　　解析

　　代銷、包銷的期限及起止日期：約定期限是可少于90日，不可多于90日。

　　41、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.5萬元以上10萬元以下

　　C.1萬元以上5萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　42、財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　正確答案是：B，

　　解析

　　財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　43、客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向( )提出申請。

　　A.證券公司營業部

　　B.證券公司總部

　　C.證券交易所營業部

　　D.證券交易所總部

　　正確答案是：A，

　　解析

　　客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。

　　44、財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在( )個工作日內向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案是：D，

　　解析

　　財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在5個工作日內向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正。

　　45、董事會秘書為證券公司的( )。

　　A.管理人員

　　B.高級管理人員

　　C.監事會成員

　　D.股東大會成員

　　正確答案是：B，

　　解析

　　董事會秘書為證券公司的高級管理人員。

　　46、基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持()。

　　A.投資人利益優先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時性原則

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

　　47、證券公司與發行人簽訂的代銷協議需要載明的事項包括( )

　　I.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　II.代銷的期限及起止日期

　　III.代銷的費用及結算方法

　　IV.違約責任

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析：證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷協議，載明下列事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷證券的種類、數量、金額及發行價格。 (3)代銷的期限及起止日期。(4)代銷的付款方式及日期。(5)代銷的費用和結算辦法。(6)違約責任。(7)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　48、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》屬于( )

　　A. 法律

　　B.行政法規

　　C. 部門規章

　　D. 行業自律規則

　　正確答案是：C，

　　解析：《證券公司融資融券業務試點管理辦法》屬于部門規章。

　　49、誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案是：C，

　　解析：獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　50、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C.欺詐發行股票、債券罪

　　D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　正確答案是：B，

　　解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

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