第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51、證券自營業務禁止的行為包括()。

　�、�.假借他人名義或以個人名義進行自營業務

　�、�.將代理業務與自營業務混合操作

　　Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用

　　Ⅳ.以違反規定委托他人代為買賣證券

　　A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】證券自營業務其他禁止的行為所述內容。

　　52、定向資產管理合同應當包括的基本事項()。

　�、�.客戶資產的種類和數額

　�、�.投資范圍、投資限制和投資比例

　�、�.投資目標和管理期限

　　Ⅳ.以客戶資產的管理方式和管理權限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案：B

　　【解析】考察定向資產管理合同應包括的墓本事頊。

　　53、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括()。

　�、�.公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利;并且符合法律規定的分配利

　　潤條件的

　�、�.公司合并的

　�、�.公司轉讓主要財產的

　�、�.公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修章程使公司存續的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：(1)公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產的。(3)公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

　　54、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中，正確的有()。

　�、�.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為

　�、�.公司上市條件是公司股本總額為3000萬元的，向社會公開發行的股份達公司總股份數量的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的;其向社會公開發行的股份的比例為15%以上

　�、�.股份有限公司申請其股票上市交易;應向證券交易所報送有關文件

　�、�.交易所有權決定暫停和終止股票上市

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】Ⅱ項，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元的，向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10%以上。

　　55、金融期貨的主要品種可以分為()。

　�、�.股指期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨

　　A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長期債券和短期利率)和股指期貨(如英國的金融時報指數、日本的日經平均指數、香港的恒生指數等)。

　　56、上市公司董事會秘書的職責包括()。

　　Ⅰ.負責公司股東大會的籌備和文件保管

　�、�.負責公司董事會會議的籌備和文件保管

　�、�.負責公司股權管理

　　Ⅳ.辦理信息披露事務等事宜

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案：C

　　【解析】董事會秘書的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管;二是負責公司股權管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務等事宜。

　　57、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。

　�、�.已取得證券從業資格

　�、�.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業操守

　�、�.最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B【解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)己取得證券從業資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。(4)中國證券業協會規定的其他條件。

　　58、我國《公司法》規定，當出現()情形時，應當在兩個月之內召開臨時股東大會。

　�、�.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3

　�、�.公司未彌補的虧損達實收股本1/3總額

　　Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時

　�、�.董事會認為必要時

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D【解析】《中華人民兵和國公司法》第一百零一條股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：(1)董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的三分之二時;(2)公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時;(3)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時：(4)董事會認為必要時;(5)董事會提議召開時;(6)公司章程規定的其他情形。

　　59、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是()。

　�、�.期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的

　�、�.證券交易成交額累計在30萬元以上的

　　Ⅲ.獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的

　�、�.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案：B

　　【解析】涉嫌下列情形之一的構成利用未公開信息交易罪,根據規定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節嚴重的情形。"

　　60、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有()。

　�、�.從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　�、�.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理

　　Ⅲ.從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管

　�、�.從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】關于證券公司客戶資產的存管、托管制度，《證券監督管理條例規定》從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結算資金的存取應當通多指定商業銀行辦理。(2)從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管。(3)從事融資證券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。

　　61、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求的有()。

　　Ⅰ.在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

　�、�.將“薦股軟銷售件”(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料，報住所地證監局和中國證券業協會備案

　�、�.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

　�、�.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級

　　并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

　　A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：B

　　【解析】除了題中四項外,證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求還包括：(1)建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。(2)通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯系方式，并提醒客戶發現營銷或者服務人員通過其他方式聯系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產品銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理。"

　　62、下列選理中屬于合格投資者的是()。

　�、�.個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣

　　Ⅱ.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

　�、�.公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣

　　Ⅳ.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　　A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B【解析】合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　　63、下列選項中屬于非法集資類犯罪構成的有()。

　　Ⅰ.犯罪主體是一般主體

　�、�.犯罪主觀方面是無意

　�、�.犯罪客體是國家金融管理秩序

　�、�.犯罪主觀方面是故意

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【解析】在非法集資類犯罪構成中，犯罪主現方面是故意，選項B錯誤。

　　64、有限責任公司的股東享有下列哪些權利()。

　　Ⅰ.査閱股東會會議記錄和公司財務會計報告

　�、�.在公司登記后，可以抽回出資

　�、�.按照出資比例分取紅利

　�、�.公司新增資本時，可以優先認繳出資

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【解析】考察有限責任公司股東享有的權利。

　　65、證券公司從事資產管理業務，()不屬于資產管理業務人員應當符合的條件。

　�、�.業務人員具有證券從業資格

　�、�.業務人員中具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

　�、�.業務人員具有碩士以上的學位

　　Ⅳ.以業務人員中具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：C

　　【解析】資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

　　66、證券公司設立集合資產管理計劃應當，對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的()。

　　Ⅰ.金融投資經驗

　�、�.風險承受能力

　�、�.風險管理能力

　　Ⅳ.金融管理能力

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案：A【解析】證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

　　67、證券公司自營業務的內部控制包括()。

　　Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　�、�.證券公司應建立獨立的實時監控系統

　�、�.稽核部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核，出具稽核報告

　�、�.通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】自營業務的內部控制包括:(1)建立“防火墻”制度。(2)應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。(3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可證。(4)證券公司應建立獨立的實時監控系統。(5)通過實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險報告機制。(6)建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核，出具稽該根告。(9)加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。

　　68、證券交易所的監管職能包括()。

　�、�.對證券交易活動進行管理

　�、�.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　�、�.對全國證券、期貨業進行集中統一監管

　�、�.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.ⅡⅢ

　　正確答案：A

　　【解析】考察證券交易所的監督職能，注意與其功能區分。

　　69、證券經紀業務運營管理的主要內容包括()。

　　Ⅰ.賬戶管理

　�、�.證券委托買賣

　�、�.清算交割

　�、�.投資者教育與適當性管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：B

　　【解析】證券經紀業務運營管理的主要內容包括：賬戶管理、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當性管理

　　70、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于()。

　�、�.國債

　　Ⅱ.投資級公司債

　�、�.證券投資基金

　　Ⅳ.集合資產管理計劃

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：B

　　【解析】直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑罝資金投資于依法公開發行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。

　　71、證券自營業務禁止的行為包括()。

　　Ⅰ.假借他人名義或以個人名義進行自營業務

　�、�.將代理業務與自營業務混合操作

　�、�.將自營賬戶借給他人使用

　　Ⅳ.以違反規定委托他人代為買賣證券

　　A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】證券自營業務其他禁止的行為所述內容。

　　72、定向資產管理合同應當包括的基本事項()。

　�、�.客戶資產的種類和數額

　　Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例

　　Ⅲ.投資目標和管理期限

　�、�.以客戶資產的管理方式和管理權限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案：B

　　【解析】考察定向資產管理合同應包括的墓本事頊。

　　73、對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是( )。

　　I. 取消從業資格

　　II. 處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　　III. 屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

　　IV. 構成犯罪的，依法追究刑事責任

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中 作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責 任。

　　74、證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解()。

　　I.基本資料

　　II.投資經驗以及誠信記錄

　　III.還款能力

　　IV.融資融券需求

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的基本資料、投資經驗、誠信記錄、還款能力和融資融券需求。

　　75、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　　I. 網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況

　　II .招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式

　　III. 在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

　　IV. 招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　題中四項都屬于首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息。

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