第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76、證券公司經營證券自營業務，持有權益類證券及證券衍生品的規模和比例應符合()

　　Ⅰ. 自營權益類證券及證券衍生品的合計額不超過凈資本的100%

　　Ⅱ. 自營權益類證券及證券衍生品的合計額不超過凈資本的500%

　　Ⅲ. 持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不超過10%

　　Ⅳ. 持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　持有一種權益類證券的市值與其總的市值比例不超過5%，所以III錯誤，選擇IV。自營權益類及證券衍生品的合計額不超過凈資本的100%，所以II錯誤，選I。

　　77、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券犯罪侵犯客體的是( )。

　　I 國家對證券市場的管理制度

　　II 股東的合法權益

　　III 債權人的合法權益

　　IV 公眾的合法權益

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　欺詐發行股票、債券犯罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

　　78、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有( )。

　　I. 發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　　II. 發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　　III. 募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　　IV .募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　有限責任公司只能采取發起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可采取發起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

　　79、中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將( )記人其誠信檔案。

　　I. 財務顧問被中國證監會采取監管措施的

　　II. 在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定的

　　III. 財務顧問主辦人被證券公司采取監管措施的

　　IV. 在持續督導期間，上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異的

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中 國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會 采取監管措施的。(2)在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差 異的。(3)中國證監會認定的其他事項。

　　80、證券公司從事證券經紀業務，錯誤的是()。

　　I 挪用客戶資產

　　II 向客戶介紹證券金融產品的一般推介材料和相關信息

　　III 接受客戶全權委托

　　IV 違背客戶意愿

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　根 據《中華人民共和國證券法》等相關法律法規和中國證券業協會《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為： (1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物;或違規向客戶提供資金或有價證券。(2) 侵占、損害客戶的合法權益。(3)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權委托而 決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格;代理買賣法律規定不得買賣的證券。(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失 作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導投 資者的信息;散布、泄漏或利用內幕信息。(8)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭 攬業務。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　81、基金按運作方式不同，分為( )。

　　Ⅰ封閉式基金

　　Ⅱ開放式基金

　　Ⅲ契約型基金

　　Ⅳ公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金按運作方式不同，分為封閉式基金和開放式基金。

　　82、()應當對月度報告簽署確認意見。

　　I. 董事

　　II .高級管理人員

　　III. 經營管理的主要負責人

　　IV. 財務負責人

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　83、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是()。

　　Ⅰ現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

　　Ⅱ 現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》

　　Ⅲ 現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》

　　Ⅳ 現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。

　　84、有限責任公司的監事會行使的職權包括( )。

　　I. 檢查公司財務

　　II. 當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　III. 對發行公司債券作出決議

　　IV. 向股東會會議提出提案

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　有 限責任公司的監事會行使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執行公司職務時的行為進行監督，對違反法律、法規、公司章程或者股東會 決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東 會會議，在董事會不履行公司法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》 第一百五十二條的規定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規定的其他職權。

　　85、證券公司開展定向資產管理業務，在與客戶簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的( )。

　　I.投資偏好

　　II.風險認知與承受能力

　　III.證券投資經驗

　　IV.身份、財產與收入狀況

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司開展定向資產管理業務，在與客戶簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關信息和資料。

　　86、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定有( )。

　　I. 真實、合法的資金和賬戶

　　II. 風險分散

　　III. 業務隔離

　　IV. 預警制度

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司從事自營業務，應當遵守以下規定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業務隔離。(3)明確授權。(4)風險監控。(5)報告制度。

　　87、金融期貨的主要品種可以分為()。

　　Ⅰ股指期貨

　　Ⅱ金屬期貨

　　Ⅲ利率期貨

　　Ⅳ外匯期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　期貨按其相關資產的種類，可分為商品期貨與金融期貨兩大類。

　　1.商品期貨。商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨、金屬期貨和能源期貨。

　　2.金融期貨。金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　88、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求有()。

　　I. 在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

　　II. 將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

　　III. 公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

　　IV. 遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

　　A.I 、II 、III 、IV

　　B.II 、III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　除 了題中A、B、C、D四項外，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求還包括：(1)建立健全內部管理制度，實現對營銷 和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。(2)通過網絡、電話、短信方式營 銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯系方式，并提醒客戶發現營銷或者服務人員通過其他方式聯系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會 及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產 品銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理。

　　89、下列情況視為公司重大事件的是( )。

　　I 公司的經營方針和經營范圍的重大變化

　　II 公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定

　　III 公司生產經營的外部條件發生的重大變化

　　IV 公司董事發生變動

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　下 列情況視為重大事件：(1)公司的經營方針和經營范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定。(3)公司訂立重要合同，可能對公司 的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響。(4)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況。(5)公司發生重大虧損或者重大損失。(6)公司 生產經營的外部條件發生的重大變化。(7)公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或 者控制公司的情況發生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣 告無效。(11)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施。(12)國務院證券監督管理機構規定的 其他事項。

　　90、證券公司的( )應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　I .董事

　　II. 高級管理人員

　　III. 經營管理的主要負責人

　　IV. 財務負責人

　　A.I 、II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　91、關于證券經紀業務營銷人員職業資格管理的說法正確的有( )。

　　I.取得證券經紀營銷執業證書成為營銷人員后，可以從事證券經紀業務營銷活動以外的證券經營業務活動。

　　II.《執業注冊申請表》，經所在機構審核后通過該系統向中國證監會提交申請

　　III.營銷人員應遵守證券業務的相關法律、法規和行政規章，遵守從業人員執業行為準則，并按要求參加從業人員年檢

　　IV.營銷人員應按照中國證監會對從業人員的統一要求參加后續職業培訓，規范執業行為，不斷提高業務水平、職業道德水平和綜合素質。

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　通過證券經紀人專項考試取得證券從業資格的證券公司員工，經所在機構向協會申請執業注冊，可以取得證券經紀營銷執業證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經紀業務營銷活動以外的證券經營業務活動

　　92、期貨交易所得會員包括( )

　　I.交易結算會員

　　II.全面結算會員

　　III.特別結算會員

　　IV.交易會員

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。

　　93、同證券自營業務相比，下列各項中，( )屬于證券經紀業務的特點。

　　I.決策的自主性

　　II.客戶指令的權威性

　　III.證券經紀商的中介性

　　IV.業務對象的特定性

　　A.I 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券經紀商的中介性和客戶指令的權威性是證券經紀業務與自營業務的區別。

　　證券經紀業務的特點包括：1、業務對象的廣泛性 2、證券經紀商的中介性 3、客戶指令的權威性 4、客戶資料的保密性。

　　證券自營業務的特點包括：1、交易的自主性 2、交易的風險性 3、收益的不確定性

　　94、關于背信運用受托財產的犯罪構成，說法正確的是( )。

　　Ⅰ本罪針對金融機構背離受托義務，擅自運用受托客戶財產的行為而設立

　　Ⅱ犯罪主體是特殊主體，即金融機構

　　Ⅲ主觀方面表現為故意

　　Ⅳ 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　背 信運用受托財產罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。1.客體要件。侵犯的客體是金融管 理秩序和客戶的合法權益。2.客觀要件。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。3.主體要件。犯罪主體 是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。該犯罪主體是單位。4.主觀要 件。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　95、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則有( )。

　　I .公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠實信用

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III 、IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　96、下列屬于證券投資顧問服務內容的是( )。

　　I. 熱點分析

　　II. 買賣時機

　　III. 證券選擇

　　IV. 風險提示

　　A.I、 II、 IV

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。

　　97、以下關于基金財產獨立性的說法正確的有( )。

　　I.基金管理人依法宣告破產時，基金財產應算入清算財產

　　II.基金財產與基金份額持有人未投資于基金的其他財產相區別

　　III.基金財產與基金管理人的固有財產相區別

　　IV.基金財產與托管人的固有財產相區別

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基 金財產與信托財產一樣，既與基金份額持有人未投資于基金的其他財產相區別，也與基金管理人和基金托管人的固有財產相區別。基金財產獨立于基金管理人、基金 托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的， 基金財產不屬于其清算財產。

　　98、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是( )。

　　I. 私募基金是通過非公開方式募集基金

　　II. 公募基金面向不確定的廣大的公眾

　　III. 私募基金募集的對象是少數特定的投資者

　　IV. 私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

　　A.II、 III

　　B.I 、III

　　C.I、 II、 III

　　D.I、 II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析：一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露;而私募基金的要求則低得多。

　　99、證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循( )原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　I. 客觀公正

　　II. 誠實信用

　　III. 平等

　　IV. 自愿

　　A.I 、II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　100、證券賬戶管理包括( )。

　　I 證券賬戶的開立

　　II 證券賬戶掛失補辦

　　III 證券賬戶合并

　　IV 非交易過戶

　　A.I 、II

　　B.I 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II 、III

　　正確答案是：C，

　　解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

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