(26)下列不符合證券從業人員資格考試要求的是()。

　　A.年滿20周歲，本科文化

　　B.年滿20周歲，高中文化

　　C.年滿20周歲，初中文化

　　D.年滿18周歲，大專文化

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力人的人員，都可報名參加入門資格考試，即一般從業資格考試。

　　(27)中國證券業協會應當在()個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.15

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 中國證券業協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。

　　(28)證券公司的()應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　A.財務負責人

　　B.董事、高級管理人員

　　C.經營管理的主要負責人

　　D.業務負責人

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　(29)關于有限責任公司組織機構的描述中，錯誤的是()。

　　A.監事會設主席一人，由全體監事過半數選舉產生

　　B.公司股東會可以決定本公司的經營方針和投資計劃

　　C.公司董事會可以檢查公司財務

　　D.董事會會議由董事長召集和主持

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 C項描述的是監事會的職權。

　　(30)發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.5萬元以上50萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 發行人、上市公司未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(31)以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購股份不少于總數的()，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

　　A.35% B.30% C.20% D.40%

　　【正確答案】 A

　　《中華人民共和國公司法》第八十四條規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%;但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

　　(32)公司財產優先支付的是()。

　　A.普通股股東 B.優先股股東 C.債權人 D.員工工資

　　【正確答案】 C

　　(33)下列關于股份公司發行股份的說法中，不正確的是()。

　　A.同種類的每一股份應當具有同等權利

　　B.公司發行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格不相同

　　【正確答案】 D

　　《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規定，股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　(34)從事期貨咨詢應取得()。

　　A.注冊會計師資格 B.證券業從業人員資格 C.期貨業從業人員資格 D.基金業從業人員資格

　　【正確答案】 C

　　(35)下列屬于證券公司分支機構的是()。

　　A.清算所 B.交易所 C.交割倉庫 D.證券投資咨詢機構

　　【正確答案】 D

　　《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規定，經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：(1)證券經紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營。(6)證券資產管理。(7)其他證券業務。而證券公司分支機構是指從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。

　　(36)基金銷售人員在從事基金活動時，應以()利益優先。

　　A.個人 B.基金銷售公司 C.投資者 D.基金管理公司

　　【正確答案】 C

　　《證券投資基金銷售人員執業守則》第七條規定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實守信原則。(3)投資者利益優先原則。

　　(37)下列關于公司債券上市的說法中，錯誤的是()。

　　A.債券發行額不低于人民幣一千萬元 B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　【正確答案】 A

　　《中華人民共和國證券法》第五十七條規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為一年以上。(2)公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元。(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。故A項說法錯誤。

　　(38)下列不屬于有限責任公司股東會職權的是()。

　　A.決定監事的報酬事項 B.公司章程的修改

　　C.對發行公司債券作出決議 D.制定公司的基本管理制度

　　【正確答案】 D

　　《中華人民共和國公司法》第三十七條規定，股東會行使下列職權：(1)決定公司的經營方針和投資計劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項。(3)審議批準董事會的報告。(4)審議批準監事會或者監事的報告。(5)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規定的其他職權。D項屬于董事會的職權。

　　(39)試圖獲得保薦人執業資格的人員需要具備的條件不包括()。

　　A.未負有數額較大到期未清償的債務 B.無不良誠信記錄

　　C.從事公司保薦相關業務3年以上 D.具有經管專業本科以上學歷

　　【正確答案】 D

　　《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十一條規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。

　　(40)有限責任公司的權力機構是()。

　　A.監事會 B.理事會 C.董事會 D.股東會

　　【正確答案】 D

　　《中華人民共和國公司法》第三十六條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

　　(41) 融資買入、融券賣出的申報數量應當為( )股或其整數倍。

　　A: 10

　　B: 100

　　C: 500

　　D: 1000

　　答案:B

　　解析: 融資買入、融券賣出法人申報數量應當為100股或其整數倍。

　　(42) 證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由( )存管。

　　A: 第三方存管機構

　　B: 證券公司

　　C: 中央銀行

　　D: 證監會

　　答案:C

　　解析:

　　證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理.商業銀行負責存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　(43) 證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由( )進行托管。

　　A: 資產托管機構

　　B: 資產管理機構

　　C: 證券托管機構

　　D: 證券管理機構

　　答案:A

　　解析:證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。

　　(44)　為了防范從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，

　　收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的( )制度。

　　A: 信息披露

　　B: 風險控制

　　C: 管理

　　D: 信息查詢

　　答案:C

　　解析:《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

　　(45) 證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于( )人。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:A

　　解析: 證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于5人。

　　(46)()是依法取得證券投資咨詢執業資格，并在證券經營機構就業，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發布投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業人員。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券研究員

　　C.證券分析師

　　D.證券咨詢師

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券分析師是依法取得證券投資咨詢執業資格，并在證券經營機構就業，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發布投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業人員。

　　(47)關于證券公司的一般規定，下列說法中正確的是()。

　　A.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動

　　B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格市場走勢做出確定性的判斷

　　C.證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益

　　D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券公司不得違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動。證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

　　(48)對于采取代銷方式的證券，其銷售期限最長不得超過()。

　　A.360日

　　B.180日

　　C.90日

　　D.60日

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三十三條規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　(49)根據《證券市場禁入規定》，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。

　　A.3至5年

　　B.10至15年

　　C.1至3年

　　D.5至10年

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《證券市場禁入規定》第五條規定，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

　　(50)對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施不包括()。

　　A.責令整改

　　B.刑事處罰

　　C.談話提醒

　　D.警示

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施包括：(1)談話提醒。(2)警示。(3)責令整改。(4)協會規定的其他自律管理措施。

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