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2018年5月證券從業《法律法規》考前10天必做題(1)

來源:考試吧 2018-5-16 11:24:21 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
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第 3 頁:組合型選擇題

  (76)關于集合資產管理計劃的估值,證券公司應該做到的是()。

  Ⅰ.應當制定健全、有效的估值政策和程序

  Ⅱ.應當定期對估值政策和程序執行效果進行評估

  Ⅲ.保證估值公平、合理

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【正確答案】 D

  【答案解析】 證券公司應當根據有關法律法規,制定健全、有效的估值政策和程序,并定期對其執行效果進行評估,保證集合資產管理計劃估值的公平、合理,估值的具體規定,由中國證券業協會另行制定。

  (77)下列屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的是()。

  Ⅰ.商業銀行

  Ⅱ.證券交易所

  Ⅲ.期貨經紀公司

  Ⅳ.律師事務所

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【正確答案】 D

  【答案解析】 背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體,即金融機構,具體包括商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。

  (78)發行人申請首次公開發行股票并在創業板上市,應當符合的條件包括()。

  Ⅰ.發行人的注冊資本已足額繳納,發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續未辦理完畢

  Ⅱ.發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化,實際控制人沒有發生變更

  Ⅲ.發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

  Ⅳ.發行前股本總額不少于3 000萬元

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  【正確答案】 C

  【答案解析】 發行人的注冊資本已足額繳納,發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢,發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛,Ⅰ項錯誤,Ⅲ項正確。發行人最近2年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化,實際控制人沒有發生變更,Ⅱ項錯誤。發行后股本總額不少于3 000萬元,Ⅳ項錯誤。

  (79)證券公司應建立科學、規范、統一的投資銀行項目發行人質量評價體系,應在盡職調查的基礎上,在項目實施的不同階段分別進行(),提高投資銀行項目的整體質量水平。

  Ⅰ.立項評價

  Ⅱ.過程評價

  Ⅲ.綜合評價

  Ⅳ.業績評價

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正確答案】 B

  【答案解析】 證券公司應建立科學、規范、統一的發行人質量評價體系,應在盡職調查的基礎上,在項目實施的不同階段分別進行立項評價、過程評價和綜合評價,提高投資銀行項目的整體質量水平。

  (80)根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》,發行人出現以下()情況之一的,中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月,撤銷相關人員的保薦代表人資格。

  Ⅰ.證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載,誤導性陳述或者重大遺漏

  Ⅱ.公開發行證券上市當年即虧損

  Ⅲ.公開發行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上

  Ⅳ.持續督導期間信息披露文件存在虛假記載,誤導性陳述或者重大遺漏

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正確答案】 A

  【答案解析】 《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十一條規定,發行人出現下列情形之一的,中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月,撤銷相關人員的保薦代表人資格:(1)證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(2)公開發行證券上市當年即虧損。(3)持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  (81)可作為融資買入或融券賣出的標的證券,一般是在交易所上市并經交易所認可的()。

  Ⅰ.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.其他證券

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 C

  可作為融資買入或融券賣出的標的證券,一般是在交易所上市交易并經交易所認可的四大類證券,即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

  (82)證券投資咨詢執業人員在預測證券品種的走勢時,應進行信息披露的內容包括()。

  Ⅰ.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系

  Ⅱ.證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券

  Ⅲ.證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券

  Ⅳ.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 C

  根據證券投資咨詢業務的相關規定,對分析對象的任何重要評論需對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露:(1)證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時,應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。(2)證券投資咨詢機構需在每逢單月的前三個工作日內,將本機構及其執業人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況,向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料:證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券;證券投資咨詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券;證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券;證券投資咨詢機構或其執業人員是否與持有相關證券流通部分前五位的股東有利害關系;證券投資咨詢執業人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業務活動;證券投資咨詢機構及其執業人員是否就同一證券在同一時間,向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議;證券投資咨詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益;中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

  (83)《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例控制的規定有()。

  Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

  Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

  Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

  Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 B

  由于證券自營業務的高風險特性,為了控制經營風險,中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定:自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%,其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算;自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

  (84)對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易,可以采取的刑事處罰措施包括()。

  Ⅰ.情節嚴重的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

  Ⅱ.情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

  Ⅲ.情節特別嚴重的,處三年以上五年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

  Ⅳ.情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 D

  證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內幕信息有關的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

  (85)下列屬于證券公司隔離墻措施的有()。

  Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件,要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

  Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統,通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理,保障敏感信息安全

  Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測

  Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件,不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 B

  證券公司應當按照需知原則管理敏感信息,確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務,不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的,應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。

  (86)證券公司從事證券自營業務的,風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制,定期向()提供風險監控報告。

  Ⅰ.股東大會 Ⅱ.監事會 Ⅲ.投資決策機構 Ⅳ.董事會

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

  【正確答案】 D

  證券公司從事證券自營業務的,風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制,定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告,并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。

  (87)證券公司融券,可以使用()。

  Ⅰ.自有資金 Ⅱ.自由證券 Ⅲ.依法籌集的資金 Ⅳ.依法取得處分權的證券

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

  【正確答案】 C

  證券公司向客戶融資,應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券,應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。

  (88)下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是()。

  Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作 Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產

  Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統 Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 C

  題中四個選項都屬于證券業財務與會計人員的禁止行為。

  (89)封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括()。

  Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣 Ⅱ.基金合同期限為5年以上

  Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣 Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 A

  封閉式基金份額上市交易應符合的條件有:基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規則規定的其他條件。

  (9)證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險,簽署()實際上起到了投資者教育的作用。

  Ⅰ.《風險揭示書》 Ⅱ.《證券交易委托代理協議書》

  Ⅲ.《客戶須知》 Ⅳ.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

  【正確答案】 D

  證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險,簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。

  (91)根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定,可轉債具體轉股期限應由發行人根據()確定。

  Ⅰ.持有人要求 Ⅱ.公司財務情況 Ⅲ.流通股價格 Ⅳ.可轉債的存續期

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

  【正確答案】 C

  根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定,具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。

  (92)在證券經紀商與客戶的委托代理關系中,客戶是()。

  Ⅰ.代理人 Ⅱ.授權人 Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人

  A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

  【正確答案】 A

  在證券經紀商與客戶的委托代理關系中,客戶是授權人、委托人。

  (93)使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括()。

  Ⅰ.登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊,取得用戶名和身份確認碼

  Ⅱ.向結算公司提交網絡申請 Ⅲ.到身份驗證機構辦理身份驗證,激活網上用戶名

  Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站并進行投票

  A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

  【正確答案】 B

  根據操作流程,投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業務,需首先登錄中國結算公司網站注冊,然后到證券公司營業部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證,須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網上用戶名后,即可參加今后各有關上市公司股東大會網絡投票。流程如下:登錄網站www.chinaclear.cn;輸入網上用戶名、密碼及附加碼;點擊“投票表決”下的“網上行權”;瀏覽股東大會列表,選擇具體的投票參與方式;進行投票。

  (94)關于申購資金凍結、驗資及配號,下列說法正確的有()。

  Ⅰ.每一有效申購單位配一個號

  Ⅱ.申購日后的第一個交易日(T+1日),由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資金凍結處理

  Ⅲ.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時,投資者按其有效申購量認購股票

  Ⅳ.當有效申購總量大于該次股票發行量時,則通過搖號抽簽,確定有效申購中簽號碼,每一中簽號碼認購一個申購單位新股

  A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

  【正確答案】 C

  本題考查認購的一般性原則,題中四個選項都正確。

  (95)上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有()。

  Ⅰ.T日 Ⅱ.T+3日 Ⅲ.T-1日 Ⅳ.T+6日

  A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

  【正確答案】 A

  上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有:T+3日、T+6日。

  (96)關于證券公司從事金融衍生產品交易的說法,正確的有()。

  Ⅰ.具備證券自營業務資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

  Ⅱ.具備證券自營業務資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

  Ⅲ.不具備證券自營業務資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

  Ⅳ.不具備證券自營業務資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 D

  【答案解析】 《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》第五條規定,具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易。不具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的,從事金融衍生產品交易。

  (97)首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括()。

  Ⅰ.網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況

  Ⅱ.招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式

  Ⅲ.在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

  Ⅳ.招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  【正確答案】 B

  【答案解析】 題中四項都屬于首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息。

  (98)下列關于集合資產管理業務,表述正確的是()。

  Ⅰ.委托資產只能是貨幣資金形式的資產

  Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

  Ⅲ.同一種類的集合資產管理計劃份額,享有同等權益,承擔同等風險

  Ⅳ.集合資產管理計劃設定為均等份額,并可以根據風險收益特征劃分為不同種類

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 B

  【答案解析】 證券公司辦理集合資產管理業務,只能接受貨幣資金形式的資產。集合計劃中單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣。證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額,并可以根據風險收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產管理計劃份額,享有同等權益,承擔同等風險。

  (99)證券公司在中間介紹業務中,不得為從事期貨交易的客戶()。

  Ⅰ.協助客戶開戶

  Ⅱ.臨時借用客戶期貨賬戶進行期貨交易

  Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼

  Ⅳ.提供期貨行情信息

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正確答案】 B

  【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事介紹業務,應當提供下列服務:(1)協助辦理開戶手續。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

  (100)下列關于證券投資咨詢人員不得面向公眾開展業務的表述中,錯誤的是()。

  Ⅰ.自營部門人員離開原崗位12個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

  Ⅱ.受托資產管理部門人員離開原崗位16個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

  Ⅲ.財務顧問部門人員離開原崗位20個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

  Ⅳ.投資銀行部門人員離開原崗位24個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【正確答案】 A

  【答案解析】 證券投資咨詢機構及其執業人員在與自身有利害沖突的下列情況下應當進行執業回避:(1)經中國證監會核準的公開發行證券的企業的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構和證券投資咨詢執業人員(包括自有關證券公開發行之日起18個月內調離的證券投資咨詢執業人員),不得在公眾傳播媒體上刊登或發布其為客戶撰寫的投資價值分析報告,也不得以假借其他機構和個人名義等方式變相從事前述業務。(2)證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。(3)證券投資咨詢機構或其執業人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時,不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。(4)中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

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