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　　一、單選題

　　(1) 證券發行和交易的原則不包括( )。

　　A: 公開

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 互利

　　答案:D

　　【答案解析】證券發行和交易的原則包括公開、公平和公正。

　　(2) 按運作方式不同，證券投資基金可分為( )。

　　A: 債券基金、股票基金與貨幣市場基金

　　B: 封閉式基金與開放式基金

　　C: 成長型基金與收入型基金

　　D: 契約型基金與公司型基金

　　答案:B

　　【答案解析】 按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

　　(3) 下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是( )。

　　A: 已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

　　B:有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見

　　C:已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

　　D:指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

　　答案:D

　　【答案解析】A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D

　　項屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的內容。

　　(4) 下列選項中，分信息的是( )。

　　A: 處罰處分時間

　　B: 處罰處分原因

　　C: 處罰處分內容

　　D: 處罰處分文號

　　答案:C

　　【答案解析】處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。

　　(5) 有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是( )。

　　A: 合規負責人

　　B: 合規部

　　C: 證券安全監管負責人

　　D: 監事會

　　答案:A

　　【答案解析】《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

　　(6) 證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。

　　A: 籌集、管理和運作基金

　　B: 依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　C: 監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D: 組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　答案:B

　　【答案解析】證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。(6)發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。

　　(7)期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A: 1倍以上3倍以下

　　B: 1倍以上5倍以下

　　C: 3倍以上5倍以下

　　D: 3倍以上10倍以下

　　答案:A

　　【答案解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

　　(8) 下列不屬于基金管理人義務的是( )。

　　A: 負責基金投資與證券的清算交割

　　B: 及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C: 保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

　　D: 計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

　　答案:A

　　【答案解析】基金管理人的義務主要有：

　　(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規定的其他職責。

　　(9)A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變為李某，則A

　　公司應當辦理的是( )。

　　A: 設立登記

　　B: 變更登記

　　C: 停業登記

　　D: 注銷登記

　　答案:B

　　【答案解析】參見《公司法》第七條規定。

　　(10) 對集合資產管理業務實行集中統一管理，應當建立嚴格的( )。

　　A: 業務集中制度

　　B: 業務統一制度

　　C: 業務隔離制度

　　D: 業務分散制度

　　答案:C

　　【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。

　　(11)保薦機構應當于每年4月份向()報送年度執業報告。

　　A.中國證券業協會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.證券公司

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。

　　(12)公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經()核準。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業協會授權的部門

　　D.證券登記結算機構

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或國務院授權的部門核準。

　　(13)凈資產低于實收資本的()的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。

　　A.65%

　　B.35%

　　C.50%

　　D.70%

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

　　(14)以下關于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是()。

　　A.公司解散或者被宣告破產的，由證券交易所決定終止其股票上市交易

　　B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易

　　C.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易

　　D.公司最近1年發生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 公司最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利，由證券交易所決定終止其股票上市交易，故D項說法錯誤。

　　(15)關于基金銷售機構從事基金銷售活動的說法中，錯誤的是()。

　　A.不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

　　B.不得承諾利用基金資產進行利益輸送

　　C.不得挪用基金銷售結算資金

　　D.不得在基金定期定額投資業務中進行預約認購

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 基金銷售機構從事基金銷售活動，不得有下列情形：(1)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平。(2)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。(3)以低于成本的銷售費用銷售基金。(4)承諾利用基金資產進行利益輸送。(5)進行預約認購或者預約申購(基金定期定額投資業務除外)，未按規定公告擅自變更基金的發售日期。(6)挪用基金銷售結算資金。(7)《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條規定的情形。(8)中國證監會規定禁止的其他情形。

　　(16)期貨交易所的負責人由()任免。

　　A.財政部

　　B.國務院期貨監督管理機構

　　C.人民銀行

　　D.當地政府

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 根據《期貨交易管理條例》第七條的規定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

　　(17)下列不屬于監事會職權的是()。

　　A.向股東會會議提出提案

　　B.提請聘任或者解聘公司財務負責人

　　C.提議召開臨時股東會會議

　　D.對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 B項描述的是董事會的職權。

　　(18)為了保證基金資產的安全，基金應按照資產管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的()保管基金資產。

　　A.基金份額登記機構

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金管理人

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 為了保證基金資產的安全，基金應按照資產管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的基金托管人保管基金資產。

　　(19)()應妥善保管證券執業證書申請人的書面申請表及有關材料。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券公司

　　C.中國證券業協會

　　D.證券交易所

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。所稱機構是指：(1)證券公司。(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構。(3)證券投資咨詢機構。(4)證券資信評估機構。(5)中國證監會規定的其他從事證券業務的機構。

　　(20)關于證券公司及從業人員開展業務的規定，錯誤的是()。

　　A.從業人員可通過貶損同行爭攬業務

　　B.從業人員應優先確保客戶的利益得到公平的對待

　　C.從業人員應當尊重同業人員，公平競爭

　　D.機構未妥善處理涉嫌違法違規的指令，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務，故A項說法錯誤。

　　(21)下列關于上市公司收購的說法中，錯誤的是()。

　　A.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，賣出被收購公司的股票

　　B.采取協議收購方式的，協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　C.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票

　　D.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票，故A項說法錯誤。

　　(22)下列證券公司章程中的條款規定屬于重要條款的是()。

　　A.會計師事務所聘任程序

　　B.證券公司人員招聘流程

　　C.股東大會召集程序

　　D.證券公司對外投資的內部審批程序

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 證券公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。

　　(23)法人違反《中華人民共和國證券法》規定，以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予()，并處以罰款處罰。

　　A.警告

　　B.降職

　　C.撤銷任職資格或者證券從業資格

　　D.停薪留職

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 違反《中華人民共和國證券法》規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以下10萬元以上的罰款。

　　(24)基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。前述說法體現了基金財產的()。

　　A.獨立性

　　B.契約性

　　C.確定性

　　D.盈利性

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。這體現了基金財產的獨立性要求。

　　(25)證券經紀人從事的活動不包括()。

　　A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

　　B.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

　　D.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程。(3)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定。(4)向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息。(5)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。(6)法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

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