76[多選題] 下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度的是(　　)。

　　A.建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務

　　B.建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全

　　C.建立健全客戶賬戶管理制度

　　D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益，其內容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。(3)建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發現并糾正不規范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

　　77[多選題] 直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的(　　)服務。

　　A.投資顧問

　　B.投資管理

　　C.財務顧問

　　D.財務管理

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。

　　78[多選題] 下列關于詢價制度的說法中，正確的有(　　)。

　　A.對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

　　B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價

　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　參考答案：C,D

　　參考解析：《證券發行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。

　　79[多選題] 開放式基金與封閉式基金的主要區別有(　　)。

　　A.存續期限不同

　　B.規模可變性不同

　　C.可贖回性不同

　　D.市場主體不同

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 開放式基金與封閉式基金的主要區別有：(1)存續期限不同、(2)規模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。

　　80[多選題] 違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括(　　)。

　　A.未直接參與信息披露違法行為

　　B.配合證券監管機構調查且有立功表現

　　C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D.主動上交個人財產

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)配合證券監管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　81[多選題] 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當(　　)地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

　　A.準確

　　B.客觀

　　C.完整

　　D.公平

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。

　　82[多選題] 證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括(　　)。

　　A.介紹業務的范圍

　　B.介紹業務對接規則

　　C.執行期貨保證金扣繳制度的措施

　　D.客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：(1)介紹業務的范圍。(2)執行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業務對接規則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。(6)違約責任。(7)中國證監會規定的其他事項。

　　83[多選題] 在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低，可能出現的情形有(　　)。

　　A.證券公司相應降低對其的授信額度

　　B.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險

　　C.可能會給客戶造成經濟損失

　　D.擔保物被證券公司強制平倉

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險.可能會給客戶造成的經濟損失。

　　84[多選題] 證券金融公司進行(　　)操作時，應當經證監會批準。

　　A.變更公司名稱

　　B.增加注冊資本

　　C.制定公司章程

　　D.簽訂業務合同

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍.制定或者修改公司章程.設立或者撤銷分支機構.應當經征監會批準。

　　85[多選題] 財務與會計人員禁止從事(　　)。

　　A.承擔與本職崗位有沖突的工作

　　B.違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行

　　C.未經授權動用本單位的資金、財產

　　D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 財務與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經授權動用本單位的資金、財產。(5)擅自修改或危害本單位的財務系統。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。

　　86[多選題] 公司營業執照應當載明的事項包括(　　)。

　　A.公司名稱

　　B.公司住所

　　C.注冊資本

　　D.經營范圍

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參考《中華人民共和國公司法》第七條規定。

　　87[多選題] 基金監督機構包括(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.商業銀行

　　C.證券公司

　　D.證券投資咨詢機構

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析： 基金監督機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。

　　88[多選題] 根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有(　　)。

　　A.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

　　B.主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

　　C.有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上

　　D.沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗;有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上;全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策.沒有受到過證監會給予的通報批評;承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。

　　89[多選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件包括(　　)。

　　A.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員

　　C.有健全的內部管理制度

　　D.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

　　90[多選題] 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有(　　)。

　　A.侵害的客體是復雜客體

　　B.在客觀方面表現為故意提供虛假信息

　　C.主體為一般主體

　　D.在主觀方面必須出于無意

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，C項錯誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，D項錯誤。

　　91[多選題] 證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括(　　)。

　　A.為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務

　　B.對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

　　C.監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

　　D.為證券公司融資融資融券業務提供證券的轉融通服務

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券金融公司不以營利為目的.履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務。(2)對證券公司融資融券業務運行情況進行監控。(3)監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)中國證監會規定的其他職責。

　　92[多選題] 向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益沖突，主要體現在(　　)。

　　A.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發行人或上市公司的研究報告

　　B.投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性

　　C.研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

　　D.研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發布具有傾向性的證券研究報告

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益;中突。主要體現在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發行人或上市公司的研究報告;投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性.;研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發布具有傾向性的證券研究報告。

　　93[多選題] 證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循(　　)原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　A.客觀公正

　　B.誠實信用

　　C.平等

　　D.自愿

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　94[多選題] 發行人披露的招股意向書除不含(　　)以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　A.發行價格

　　B.籌資金額

　　C.發行數量

　　D.籌資費用

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　95[多選題] 境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有(　　)。

　　A.繼承公證書

　　B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　　C.繼承人身份證原件及復印件

　　D.證券賬戶卡原件及復印件

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　96[多選題] 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行(　　)。

　　A.抽樣調查

　　B.現場檢查

　　C.非現場檢查

　　D.全面檢查

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。

　　97[多選題] 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　98[多選題] 信息公開的內容包括(　　)。

　　A.上市公告書

　　B.中期報告

　　C.年度報告

　　D.臨時報告

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　99[多選題] 向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露(　　)情況。

　　A.戰略投資者的名稱

　　B.認購數量

　　C.市盈率

　　D.持有期限

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露戰略投資者的名稱、認購數量及持有期限等情況。

　　100[多選題] 證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設(　　)，行使公司章程規定的職權。

　　A.薪酬與提名委員會

　　B.審計委員會

　　C.風險控制委員會

　　D.風險規避委員會

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：

　　證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。

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