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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　1[單選題] 證券發行和交易的原則不包括(　　)。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券發行和交易的原則包括公開、公平和公正。

　　2[單選題] 按運作方式不同，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：B

　　參考解析： 按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

　　3[單選題] 下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是(　　)。

　　A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

　　B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見

　　C.已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

　　D.指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

　　參考答案：D

　　參考解析： A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的內容。

　　4[單選題] 下列選項中，不屬于處罰處分信息信息的是(　　)。

　　A.處罰處分時間

　　B.處罰處分原因

　　C.處罰處分內容

　　D.處罰處分文號

　　參考答案：C

　　參考解析：處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。

　　5[單選題] 有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是(　　)。

　　A.合規負責人

　　B.合規部

　　C.證券安全監管負責人

　　D.監事會

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

　　6[單選題] 證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。(6)發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。

　　7[單選題] 期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

　　8[單選題] 下列不屬于基金管理人義務的是(　　)。

　　A.負責基金投資與證券的清算交割

　　B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

　　D.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金管理人的義務主要有： (1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規定的其他職責。

　　9[單選題] A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變為李某，則A公司應當辦理的是(　　)。

　　A.設立登記

　　B.變更登記

　　C.停業登記

　　D.注銷登記

　　參考答案：B

　　參考解析：參見《公司法》第七條規定。

　　10[單選題] 對集合資產管理業務實行集中統一管理，應當建立嚴格的(　　)。

　　A.業務集中制度

　　B.業務統一制度

　　C.業務隔離制度

　　D.業務分散制度

　　參考答案：C

　　參考解析： 除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。

　　11[單選題] 違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A.1～3

　　B.2～5

　　C.3～5

　　D.1～5

　　參考答案：C

　　參考解析： 違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　12[單選題] 下列不屬于證券公司風險監控體系一般規定的是(　　)。

　　A.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明知(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　C.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標存在風險隱患或不合規時，應立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

　　D.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科學化

　　參考答案：B

　　參考解析： A、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容;B項屬于證券公司的投資決策機制一級規定的內容。

　　13[單選題] 下列(　　)不屬于證券經紀業務營業部管理方面的法律法規。

　　A.《證券業從業人員資格管理辦法》

　　B.《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

　　C.《證券從業人員行為守則(試行)》

　　D.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券經紀業務管理方面的法律法規包括《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規。

　　14[單選題] 下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備

　　B.證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力

　　C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

　　D.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

　　參考答案：B

　　參考解析：監管部門對證券公司發布證券研究報告業務的有關規定之一是：不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶招攬內容。

　　15[單選題] 在融資融券業務的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析： 在融資融券業務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　16[單選題] 期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查，情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業(　　)，或者吊銷其執業證書的處罰。

　　A.3～6個月

　　B.6～12個月

　　C.3～9個月

　　D.3～12個月

　　參考答案：D

　　參考解析： 期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月到12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　17[單選題] 下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.經中國證監會核定為綜合類證券公司

　　B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定

　　D.中國證監會規定的其他條件

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定。(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監會規定的其他條件。

　　18[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過(　　)的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.客戶的配偶

　　D.其他證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　19[單選題] 公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真實性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

　　20[單選題] 客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

　　21[單選題] 證券公司開展融資融券業務必須經(　　)批準。

　　A.中國證監會

　　B.證券交易所

　　C.省級人民政府

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準。

　　22[單選題] 我國香港地區的相關規則對規范投行與證券研究的關系的措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析師向投行部門報告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

　　C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點

　　D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國香港地區的相關規則對規范投行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投行項目投標、項目路演等推介活動。

　　23[單選題] 證券公司提供的查詢證券公司經紀業務經辦人員信息的方式不包括(　　)。

　　A.網上查詢

　　B.書面查詢

　　C.電話查詢

　　D.營業場所公示

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　24[單選題] 背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了(　　)。

　　A.獲取非法利潤

　　B.獲取合法利潤

　　C.違背受托義務

　　D.遵守受托義務

　　參考答案：A

　　參考解析： 背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　25[單選題] 下列關于證券公司申請融資融券業務試點業務規則的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

　　B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內的證券

　　參考答案：A

　　參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

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