二、組合型選擇題

　　51[多選題] 以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為(　　)。

　　A.共益權

　　B.自益權

　　C.單獨股東權

　　D.少數股東權

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。

　　52[多選題] 申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有(　　)。

　　A.執(zhí)業(yè)注冊申請表

　　B.身份證復印件

　　C.學歷證書復印件

　　D.具有1年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協會規(guī)定的其他材料。

　　53[多選題] 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是(　　)。

　　A.從事內幕交易

　　B.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　C.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

　　D.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，A、B、C、D四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量.誤導和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益等。

　　54[多選題] 在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權全美證券商協會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括(　　)。

　　A.禁止投行人員審查或者批準發(fā)布研究報告

　　B.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　C.分析師可以參與投行項目投標等招攬活動

　　D.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 分析師不能參與投行項目投標等招攬活動，C項說法錯誤。

　　55[多選題] 一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于(　　)。

　　A.價格是否波動頻繁

　　B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護

　　C.商品能否耐貯藏并運輸

　　D.商品的等級、規(guī)格、質量等是否比較容易劃分

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 一般而言.商品是否能進行期貨交易.取決于四個條件：一是商品是否具有價格風險.即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、覘格、質量等是否比較容易劃分。

　　56[多選題] 根據《中國證券業(yè)協會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。

　　A.受處罰處分機構或個人名稱

　　B.受處罰處分機構責任人

　　C.處罰處分時間

　　D.處罰處分類比

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參見《中國證券業(yè)協會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。

　　57[多選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(　　)情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

　　A.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3時

　　B.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時

　　C.持有公司股份10%以上的股東請求時

　　D.董事會認為必要時

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：董事人數不足本法規(guī)定人數或者公司章程所定人數的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。

　　58[多選題] 基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有(　　)。

　　A.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送

　　B.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利

　　C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協會禁止的其他行為。

　　59[多選題] 對于證券業(yè)協會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是(　　)。

　　A.取消從業(yè)資格

　　B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

　　D.構成犯罪的，依法追究刑事責任

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　60[多選題] 下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有(　　)。

　　A.被實行特別處理和被暫停上市的A股

　　B.基金

　　C.債券

　　D.央行票據

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數成分股、非上證180指數成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股;(2)基金：交易所交易型開放式指數基金、其他上市基金;(3)債券：國債、其他上市債券;(4)權證。

　　61[多選題] 操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有(　　)。

　　A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　　B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

　　C.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　D.與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故C項錯誤。

　　62[多選題] (　　)應當對月度報告簽署確認意見。

　　A.董事

　　B.高級管理人員

　　C.經營管理的主要負責人

　　D.財務負責人

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　63[多選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有(　　)。

　　A.發(fā)行股票發(fā)行數額在500萬元以上的

　　B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　　C.利用募集的資金進行正常經營活動的

　　D.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發(fā)行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　64[多選題] 開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有(　　)。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨立運行原則

　　D.崗位分離原則

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　65[多選題] 證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的(　　)，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　A.身份

　　B.財產與收入狀況

　　C.證券投資經驗

　　D.風險偏好

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司應了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　66[多選題] 下列具有法人資格的有(　　)。

　　A.子公司

　　B.分公司

　　C.企業(yè)財務公司

　　D.母公司

　　參考答案：A,D

　　參考解析：根據《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設立分公司。設立分公司，用電腦高向公司登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　67[多選題] 投資主辦人有(　　)情形的，不予通過年檢。

　　A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定

　　B.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　C.被中國證券業(yè)協會采取紀律處分未滿2年

　　D.3年內沒有管理客戶委托資產

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定。(2)2年內沒有管理客戶委托資產。(3)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協會采取紀律處分未滿2年。(5)其他情形。

　　68[多選題] 中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括(　　)。

　　A.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　B.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　C.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　D.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業(yè)協會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業(yè)務培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人.未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　69[多選題] 下列屬于證券經紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是(　　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券經紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券公司內部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業(yè)務實施細則》等。

　　70[多選題] 下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有(　　)。

　　A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B.證券的存管和過戶

　　C.證券持有人名冊登記及權益登記

　　D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 根據法律規(guī)定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益;辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。

　　71[多選題] 期貨交易所不能從事的業(yè)務有(　　)。

　　A.信托投資

　　B.股票投資

　　C.國債投資

　　D.自用不動產投資

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 參考《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定。

　　72[多選題] 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有(　　)。

　　A.已被機構聘用

　　B.最近3年未受過刑事處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的

　　D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書。A、B、C、D四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。

　　73[多選題] 下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有(　　)。

　　A.分公司和子公司都不具有法人資格

　　B.分公司和子公司都具有法人資格

　　C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　D.子公司能夠依法獨立承擔民事責任

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。

　　74[多選題] 設立證券公司，應當具備(　　)規(guī)定的條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《證券公司監(jiān)督管理機構》

　　D.《中華人民共和國刑法》

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：參考《證券監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定。

　　75[多選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有(　　)。

　　A.客體要件

　　B.客觀要件

　　C.主體要件

　　D.主觀要件

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

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