第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 證券分析師通過公眾媒體發表涉及具體證券的評論意見時，應當符合證券信息傳播的要求有(　　)。

　　Ⅰ.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統一安排

　　Ⅱ.說明所依據的證券研究報告的發布日期

　　Ⅲ.明示或者暗示保證投資收益

　　Ⅳ.禁止明示或者暗示保證投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《發布證券研究報告暫行規定》第二十條規定，證券分析師通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合證券信息傳播的有關規定以及下列要求：①由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統一安排;②說明所依據的證券研究報告的發布日期;③禁止明示或者暗示保證投資收益。

　　77[單選題] 證券交易內幕信息的知情人包括(　　)。

　　Ⅰ.發行人的董事

　　Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

　　Ⅲ.發行人控股的公司

　　Ⅳ.證券登記結算機構有關人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券法》第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

　　78[單選題] 商業銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托信任的財產案中，應予立案追訴的情形有(　　)。

　　Ⅰ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的

　　Ⅱ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到20萬元的

　　Ⅲ.多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的

　　Ⅳ.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定》第四十條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在三十萬元以上的;②雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的;③其他情節嚴重的情形。

　　79[單選題] 上市公司年度報告的內容包括(　　)。

　　Ⅰ.持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數額

　　Ⅱ.公司的實際控制人

　　Ⅲ.董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況

　　Ⅳ.公司財務會計報告和經營隋況

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券法》第六十六條規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起四個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告，并予公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況;③董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　80[單選題] 企業法人參股獨立基金銷售機構，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.持續經營3個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規范穩定

　　Ⅱ.最近3年沒有受到刑事處罰

　　Ⅲ.最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰

　　Ⅳ.最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條規定，企業法人參股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件：①持續經營三個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規范穩定;②最近三年沒有受到刑事處罰;③最近三年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;④最近三年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;⑤沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。

　　81[單選題] 有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權中不包括(　)。

　　A.決定公司年度經營計劃和投資方案

　　B.決定公司內部管理機構設置

　　C.制定公司的具體規章

　　D.決定聘任或解聘公司副經理、財務負責人

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據《中華人民共和國公司法》，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權：①主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經營計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規章;⑥提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員。選項A中，總經理不能決定公司年度經營計劃和投資方案，而是具體實施;⑧董事會授予的其他職權。公司章程對經理職權另有規定的，從其規定。經理列席董事會會議。

　　82[單選題] 下列說法中正確的是(　)。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權

　　B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。

　　83[單選題] 關于集合資產管理計劃的估值，證券公司應該做到的是(　)。

　　Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.定期對估值政策和程序執行效果進行評估

　　Ⅲ.保證計劃估值公平、合理

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十條規定，證券公司應當根據有關法規，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執行效果進行評估，保證集合資產管理計劃估值的公平、合理。估值的具體規定，由中國證券業協會另行制定。

　　84[單選題] 根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，可轉債具體轉股期限應由發行人根據(　)確定。

　　Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財務情況Ⅲ.流通股價格Ⅳ.可轉債的存續期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。

　　85[單選題] 公司以下行為需向公司登記機關辦理變更登記的有(　)。

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.公司解散Ⅳ.公司新設

　　A.I、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國公司法》第一百七十九條規定，公司合并或者分立，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。

　　86[單選題] 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的(　)。

　　Ⅰ.委托代理關系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執業地域范圍Ⅳ.代理權限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍。

　　87[單選題] 上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在(　)個工作日內向中國證監會報告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定，財務顧問主辦人發生變化的。財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

　　88[單選題] 《公司法》明確了關聯交易的概念，具體規定不正確的是(　)。

　　A.利用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任

　　B.出席董事會的無關聯關系董事人數不足五人的，應將該事項提交上市公司董事會審議

　　C.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權

　　D.明確規定公司控股股東、實際控股人、董事、監事、高級管理人員及其他人不得利用關聯關系侵占公司利益

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國公司法》明確規定了關聯交易的概念，除項A、C、D外，還明確規定了董事會會議由1/2以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經無關聯關系董事過半數通過。

　　89[單選題] 根據《公司法》的規定，下列說法不正確的是(　)。

　　A.公司是企業法人，以其全部財產對公司債務承擔責任

　　B.公司營業執照簽發日期為公司成立日期

　　C.公司經經理批準可為公司股東或實際控制人提供擔保

　　D.公司增加或減少注冊資本，須由公司股東或股東大會作出決議

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C公司經理只對公司日常經營管理負有總責，對董事會負責。而董事會才是公司的業務執行與經營決策機構，負責召集公司日常經營決策。總經理無權批準為公司股東或實際控制人提供擔保，必須由董事會作出決策。

　　90[單選題] 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下(　)條件的，可以采用大宗交易方式。

　　Ⅰ.A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　Ⅱ.B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　Ⅳ.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C上海證券交易所大宗交易方式的規定：①A股單筆買賣申報數量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上;B股(深圳)單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣。②基金大宗交易的單筆買賣申報數量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上。③國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在10000手(含)以上，或交易金額在1000萬元(含)人民幣以上。④其他債券單筆買賣申報數量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至：交易數量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。⑤其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　91[單選題] 在對客戶征信調查過程中，對機構客戶還款能力的考察主要包括(　)。

　　Ⅰ.近幾年的經營狀況Ⅱ.反映償債能力財務指標

　　Ⅲ.反映盈利能力財務指標Ⅳ.反映變現能力財務指標

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A在對客戶征信調查過程中，對機構客戶還款能力的考察主要包括近幾年的經營狀況、反映償債能力財務指標、反映盈利能力財務指標、反映變現能力財務指標等。

　　92[單選題] 公司合并的，應當自作出合并決議之日起(　)日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　93[單選題] 下列不屬于證券經紀業務合規風險情形的是(　)。

　　A.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　B.違反規定在法定營業場所之外辦理客戶賬戶管理相關業務

　　C.超出中國證監會批準的經營范圍、經營未經批準的業務

　　D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D選項D屬于管理風險的表現。

　　94[單選題] 公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括(　)。

　　A.向基金份額持有人違規承諾收益

　　B.編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告

　　C.不公平地對待其管理的不同基金財產

　　D.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B選項B描述的是基金管理人的義務，其他三項都是公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動。

　　95[單選題] 以下(　)情形屬于公開發行證券。

　　Ⅰ.向不特定對象發行證券Ⅱ.向累計100人的特定對象發行證券

　　Ⅲ.向累計150人的特定對象發行證券Ⅳ.向累計300人的特定對象發行證券

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國證券法》第十條規定，公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的，為公開發行：①向不特定對象發行證券的。②向特定對象發行證券累計超過200人的。③法律、行政法規規定的其它發行行為。

　　96[單選題] 下列關于基金獨立性的說法，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產

　　Ⅱ.基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入自己固有財產

　　Ⅲ.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產屬于其清算財產

　　Ⅳ.非因基金財產本身承擔的債務，可以對基金財產強制執行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項，基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產;Ⅲ項，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產;Ⅳ項，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

　　97[單選題] 內幕信息包括(　　)。

　　Ⅰ.國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策

　　Ⅱ.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定

　　Ⅲ.期貨交易員交易可能對期貨交易價格發生重大影響的重要信息

　　Ⅳ.期貨交易所客戶的資金和交易動向對期貨交易價格有顯著影響的重要信息

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：①國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策;②期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　98[單選題] 發行人變更保薦機構后未另行聘請保薦機構的，中國證監會可以根據情節輕重采取的監管措施有(　　)。

　　Ⅰ.要求發行人每季度向中國證監會報告接受保薦機構督導的情況

　　Ⅱ.要求發行人披露月度財務報告和相關資料

　　Ⅲ.指定證券服務機構進行核查

　　Ⅳ.24個月內不受理其發行證券申請

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十六條規定，發行人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法規定，變更保薦機構后未另行聘請保薦機構，持續督導期間違法違規且拒不糾正，發生重大事項未及時通知保薦機構，或者發生其他嚴重不配合保薦工作情形的，中國證監會可以責令改正，予以公布并可根據情節輕重采取下列監管措施：①要求發行人每月向中國證監會報告接受保薦機構督導的情況;②要求發行人披露月度財務報告、相關資料;③指定證券服務機構進行核查;④要求證券交易所對發行人證券的交易實行特別提示;⑤三十六個月內不受理其發行證券申請;⑥將直接負責的主管人員和其他責任人員認定為不適當人選。

　　99[單選題] 資產托管機構辦理資產管理的資產托管業務，應當履行的職責有(　　)。

　　Ⅰ.安全保管資產管理業務資產

　　Ⅱ.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產管理業務資產運營中的資金往來

　　Ⅲ.監督證券公司資產管理業務的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當要求改正

　　Ⅳ.出具資產托管報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第四十七條規定，資產托管機構辦理資產管理的資產托管業務，應當履行下列職責：①安全保管資產管理業務資產。②執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產管理業務資產運營中的資金往來。③監督證券公司資產管理業務的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告。④出具資產托管報告。⑤資產管理合同約定的其他事項。

　　100[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當(　　)地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

　　Ⅰ.準確

　　Ⅱ.客觀

　　Ⅲ.完整

　　Ⅳ.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條規定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。

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