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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、單選題

　　以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1[單選題] 基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是(　　)。

　　A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”一科考試

　　B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

　　C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試

　　D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構(gòu)統(tǒng)一進行注冊申請并符合條件

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第四條規(guī)定，基金銷售人員應(yīng)按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明，基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)可以通過以下方式獲取：①通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構(gòu)統(tǒng)一進行注冊申請，符合條件的可獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;②通過基金銷售人員從業(yè)考試即“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識”一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　2[單選題] 集合計劃參與證券回購應(yīng)當嚴格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(　　)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第三十五條規(guī)定，集合計劃參與證券回購應(yīng)當嚴格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的百分之四十，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　3[單選題] 財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條規(guī)定，財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于十年。

　　4[單選題] 在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當每年按照稅后利潤的(　　)提取風(fēng)險準備金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析： 《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第四十三條規(guī)定，證券金融公司應(yīng)當每年按照稅后利潤的百分之十提取風(fēng)險準備金。證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要，對提取比例進行調(diào)整。

　　5[單選題] 因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于(　　)個完整的會計年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條規(guī)定，因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于一個完整的會計年度。

　　6[單選題] 在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)罰金。

　　A.1%以上3%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.5%以上7%以下

　　D.3%以上7%以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 《刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。

　　7[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第二十四條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準的，應(yīng)當說明理由。

　　8[單選題] 定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，證券公司應(yīng)當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第二十二條規(guī)定，定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后十五日內(nèi)，證券公司應(yīng)當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶;或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶。

　　9[單選題] 保薦機構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當自變更之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關(guān)于進一步完善保薦代表人管理的通知》規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，對保薦機構(gòu)相關(guān)信息進行維護，并與協(xié)會進行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當自變更之日起三個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。

　　10[單選題] 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　參考答案：D

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第六十六規(guī)定，期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿十萬元的，并處十萬元以上五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓：①未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的;②允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的;③直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的;④違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;⑤偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;⑥未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;⑦拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的;⑧違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　11[單選題] 下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法錯誤的有(　)。

　　A.自營業(yè)務(wù)具體的投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定

　　B.自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)

　　C.證券公司可以將其自營賬戶暫時借給他人使用

　　D.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。自營業(yè)務(wù)具體的投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。證券公司應(yīng)建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

　　12[單選題] 以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的是(　)。

　　A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報

　　C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀商根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報，這是正確的操作，不是禁止行為。

　　13[單選題] 基金銷售機構(gòu)受(　)委托從事基金代理銷售。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金托管人

　　C.基金機構(gòu)投資者

　　D.基金管理公司

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D本題考查證券投資基金參與主體中基金銷售機構(gòu)的委托人。基金銷售機構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構(gòu)。

　　14[單選題] 關(guān)于證券市場禁人，以下說法中錯誤的是(　)。

　　A.被采取措施的，其在所在機構(gòu)的任職職務(wù)自動解除

　　B.當事人有要求舉行聽證的權(quán)利

　　C.在禁入期間，當事人不得在上市公司擔(dān)任董事職務(wù)

　　D.采取措施前，證監(jiān)會應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的理由

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的要求，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。在禁入期間內(nèi)，"-3事人除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　15[單選題] 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，作為對客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的不包括(　)。

　　A.客戶融資買入的全部證券

　　B.客戶融券賣出所得全部價款

　　C.向客戶收取的保證金

　　D.充抵保證金的證券

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司應(yīng)當按規(guī)定為客戶開立實名信用證券賬戶和實名信用資金賬戶。證券公司向客戶融資融券應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金。證券公司應(yīng)當將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部價款，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

　　16[單選題] 凈資產(chǎn)低于實收資本的(　)的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。

　　A.65%

　　B.35%

　　C.50%

　　D.70%

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

　　17[單選題] 證券公司在進行IB業(yè)務(wù)時可以從事的業(yè)務(wù)不包括(　)。

　　A.協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理期貨交易

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。另外，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　18[單選題] 關(guān)于公司董事長的產(chǎn)生，下列表述中不正確的有(　)。

　　A.有限責(zé)任公司的董事長可以依章程由大股東直接從董事會成員中指定

　　B.國有獨資公司的董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)從董事會成員中指定

　　C.股份有限公司的董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　D.股份有限公司的董事長可以由大股東從董事會成員中指定

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D本題考查公司董事長的產(chǎn)生制度。選項A，關(guān)于有限責(zé)任公司的董事長的產(chǎn)生，《公司法》第四十五條第三款規(guī)定：“董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。”選項B，關(guān)于國有獨資公司的董事長，《公司法》第六十八條第三款規(guī)定：“董事會沒董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)從董事會成員中指定。”關(guān)于股份有限公司的董事長，《公司法》第一百一十條第一款規(guī)定：“董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。”

　　19[單選題] 我國《證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在(　)。

　　A.保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益

　　B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

　　20[單選題] 證券從業(yè)人員禁止的行為是(　)。

　　A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

　　B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　C.將自營買賣的證券推薦給客戶

　　D.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，禁止證券從業(yè)人員對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券，所以C為正確答案。

　　21[單選題] 投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括(　)。

　　A.簽署《風(fēng)險揭示書》《客戶須知》

　　B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　C.開立證券交易資金賬戶

　　D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券經(jīng)紀商不得與客戶分享投資收益，也不得承擔(dān)投資損失。

　　22[單選題] (　)負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認、撤銷及有關(guān)事宜。

　　A.國務(wù)院證券管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法負責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　23[單選題] 證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，發(fā)生的法律后果由(　)承擔(dān)。

　　A.證券經(jīng)紀人

　　B.證券公司

　　C.相對人

　　D.證券公司和經(jīng)紀人共同承擔(dān)

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，發(fā)生的法律后果歸于證券公司，由證券公司承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;對于證券經(jīng)紀人超出證券公司授權(quán)范圍的行為，屬于無權(quán)代理，將由證券經(jīng)紀人依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　24[單選題] 《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的立法宗旨是(　)。

　　A.規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的執(zhí)業(yè)水準

　　B.加強基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制，促進基金銷售機構(gòu)誠信、合法、有效開展基金銷售業(yè)務(wù)

　　C.旨在規(guī)范基金銷售機構(gòu)的銷售行為，確保基金和相關(guān)產(chǎn)品銷售的適用性

　　D.明確基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的各項技術(shù)標準，嚴格對基金銷售機構(gòu)的市場準入和Et常行為的監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A為規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的職業(yè)水準，中國證券業(yè)協(xié)會于2008年4月21日頒布了《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，2012年11月20日對該守則進行了修訂。

　　25[單選題] 根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資的表述中，正確的是(　)。

　　A.經(jīng)全體股東同意，股東可以用勞務(wù)出資

　　B.不按規(guī)定繳納所認繳出資的股東，應(yīng)對已足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任

　　C.股東不得以知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)出資

　　D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資，須經(jīng)全體股東2/3以上同意

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B本題考核有限責(zé)任公司股東出資的相關(guān)規(guī)定。①選項A，只有普通合伙人可以勞務(wù)出資;②選項C，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;③選項D，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資，須經(jīng)其他股東“過半數(shù)”同意。

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