第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 公司研究決定(　)時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　　Ⅰ.公司改制Ⅱ.制定重要的規章制度

　　Ⅲ.召開股東大會Ⅳ.經營方面的重大問題

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第十八條規定，公司研究決定改制以及經營方面的重大問題、制定重要的規章制度時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　　52[單選題] 關于利潤分配順序，下列說法中不正確的有(　)。

　　A.企業在提取法定公積金之前，應先用當年稅后利潤彌補以前年度虧損

　　B.根據《公司法》的規定，當年法定公積金的累積額已達注冊資本的50%時，可以不再提取

　　C.稅后利潤彌補虧損只能使用當年實現的凈利潤

　　D.提取法定公積金的主要目的是為了增加企業內部積累，以利于企業擴大再生產

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C稅后利潤彌補虧損可以用當年實現的凈利潤，也可以用盈余公積轉入。

　　53[單選題] 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司(　)以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.2%

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

　　54[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產管理業務客戶的，應當對相關賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、累計收益率等信息進行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度的規定，對上述專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　55[單選題] 證券公司的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉及(　)情形之一的，應予立案追訴。

　　Ⅰ.期貨交易占用保證金數額累計超過規定的金額

　　Ⅱ.證券交易成交額累計超過規定的金額

　　Ⅲ.獲利或者避免損失數額累計超過達到規定的金額

　　Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第三十五條規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①證券交易成交額累計在50萬元以上的。②期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。③獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。⑤其他情節嚴重的情形。

　　56[單選題] 取得證券執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后(　)日內向協會報告。

　　A.30

　　B.10

　　C.5

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　57[單選題] 根據公司法律制度的規定，下列有關有限責任公司股東出資方式的表述中，正確的有(　)。

　　A.經全體股東同意，股東可以用勞務出資

　　B.全體股東的無形資產出資額不得超過注冊資本的20%

　　C.全體股東的貨幣出資金額不得低于注冊資本的50%

　　D.股東可以用其持有的符合法定條件的其他有限責任公司的股權出資

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】①選項A，有限責任公司的股東不得以勞務出資;②選項B，新《中華人民共和國公司法》取消了對“無形資產”出資的比例限制;③選項D，根據2009年3月1日正式實施的《股權出資登記管理辦法》，投資人可以以其持有的在中國境內設立的有限責任公司或者股份有限公司的股權作為出資，投資于境內其他有限責任公司或者股份有限公司。

　　58[單選題] 關于證券承銷，以下說法不正確的是(　)。

　　A.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷協議

　　B.證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　C.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退換給發行人的承銷方式

　　D.證券公司為本公司預留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。因此，D項說法不正確。

　　59[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為(　)個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。因此，監管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　60[單選題] 甲公司的分公司在其經營范圍內以自己的名義對外簽訂一份貨物買賣合同。根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規定，下列關于該合同的效力及其責任承擔的表述中，正確的是(　)。

　　A.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔

　　B.該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔

　　C.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任

　　D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A本題考核分公司的法律地位。分公司只是總公司管理的一個分支機構，不具備法人資格，但可以依法獨立從事生產經營活動，其民事責任由總公司承擔。

　　61[單選題] 中國證券業協會的自律性規則包括(　　)。

　　Ⅰ.《證券業從業人員執業行為準則》

　　Ⅱ.《首次公開發行股票配售細則》

　　Ⅲ.《證券賬戶管理規則》

　　Ⅳ.《深圳交易所股票上市規則》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業協會的自律性規則如：《證券業從業人員執業行為準則》《首次公開發行股票配售細則》《首次公開發行股票承銷業務規范》等。

　　62[單選題] 證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料有(　　)。

　　Ⅰ.備案報告

　　Ⅱ.資產托管協議

　　Ⅲ.合規總監的合規審查意見

　　Ⅳ.集合資產管理計劃說明書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第十八條規定，證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產托管協議;④合規總監的合規審查意見;⑤中國證監會要求提交的其他材料。

　　63[單選題] 下列對于動用募集的資金的法律責任，說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.責令返還，沒收違法所得

　　Ⅱ.處違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上 20萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《基金法》第一百二十九條規定，違反本法第六十條規定，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　64[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具備3年以上保薦相關業務經歷

　　Ⅱ.最近2年未受到中國證監會的行政處罰

　　Ⅲ.未負有數額較大到期未清償的債務

　　Ⅳ.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第八條規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備三年以上保薦相關業務經歷;②最近三年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近三年未受到中國證監會的行政處罰;⑤未負有數額較大到期未清償的債務;⑥中國證監會規定的其他條件。

　　65[單選題] 下列屬于“薦股軟件”的有(　　)。

　　Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見的軟件工具

　　Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議的軟件工具

　　Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議的軟件工具

　　Ⅳ.預測具體證券投資品種的價格走勢的軟件工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》規定，本規定所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：①供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時機建議; ④提供其他證券投資分析、預測或者建議。

　　66[單選題] 公開披露基金信息的禁止性行為包括(　　)。

　　Ⅰ.虛假記載

　　Ⅱ.公開以前的基金業績

　　Ⅲ.違規承諾收益或者承擔損失

　　Ⅳ.詆毀其他基金管理人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《基金法》第七十八條規定，公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業績進行預測;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;⑤法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

　　67[單選題] 《上海證券交易所融資融券交易實施細則(2015年修訂)》規定，標的證券為股票的，應當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.在上海證券交易所上市交易超過2個月

　　Ⅱ.股東人數不少于4 000人

　　Ⅲ.股票發行公司已完成股權分置改革

　　Ⅳ.融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《上海證券交易所融資融券交易實施細則(2015年修訂)》第二十四條規定，標的證券為股票的，應當符合下列條件：(1)在本所上市交易超過三個月。(2)融資買入標的股票的流通股本不少于一億股或流通市值不低于五億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于二億股或流通市值不低于八億元。(3)股東人數不少于四千人。(4)在過去三個月內沒有出現下列情形之一：①日均換手率低于基準指數日均換手率的百分之十五，且日均成交金額小于五千萬元;②日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過百分之四;③波動幅度達到基準指數波動幅度的五倍以上;⑤股票發行公司已完成股權分置改革;⑥股票交易未被本所實行特別處理;⑦本所規定的其他條件。

　　68[單選題] 中國證監會可以對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形有(　　)。

　　Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理業務》的規定發表專業意見的

　　Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理業務》的規定向中國證監會報告或者公告的

　　Ⅲ.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的

　　Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責任的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第三十九條規定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的;②未按照本辦法規定發表專業意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的;④未依法履行持續督導義務的;⑤未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的;①中國證監會認定的其他情形。

　　69[單選題] 證券公司申請基金銷售業務資格應具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.最近3年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為

　　Ⅱ.最近3年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰

　　Ⅲ.沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間

　　Ⅳ.有專門負責基金銷售業務的部門

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第十一條規定，證券公司申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應當具備下列條件：①有專門負責基金銷售業務的部門。②凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定。③最近三年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。④沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間，最近三年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰。⑤沒有發生已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。⑥公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的二分之一，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務二年以上或者在其他金融相關機構五年以上的工作經歷。公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格。⑦取得基金從業資格的人員不少于三十人。

　　70[單選題] 不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于依法公開發行的(　　)。

　　Ⅰ.國債

　　Ⅱ.貨幣市場基金

　　Ⅲ.投資級公司債

　　Ⅳ.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》第三條規定，證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本百分之八十的，無須取得證券自營業務資格。

　　71[單選題] 經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營的業務有(　　)。

　　Ⅰ.證券經紀

　　Ⅱ.證券自營

　　Ⅲ.證券投資咨詢

　　Ⅳ.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第一百二十五條規定，經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產管理;⑦其他證券業務。

　　72[單選題] 期貨交易所履行的職責包括(　　)。

　　Ⅰ.組織并監督交易、結算和交割

　　Ⅱ.為期貨交易提供集中履約擔保

　　Ⅲ.按照章程和交易規則對會員進行監督管理

　　Ⅳ.設計合約，安排合約上市

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

　　73[單選題] 構成重大資產重組的情形有(　　)。

　　Ⅰ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過3 000萬元人民幣

　　Ⅱ.購買、出售的資產在最近2個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上

　　Ⅲ.購買、出售的資產在最近1個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上

　　Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5 000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司重大資產重組管理辦法》第十二條規定，上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到下列標準之一的，構成重大資產重組：①購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到百分之五十以上;②購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到百分之五十以上;③購買、出售的資產凈額占上市公司最近卜個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到百分之五十以上，且超過五千萬元人民幣。

　　74[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交相關材料，這些材料包括(　　)。

　　Ⅰ.申請報告

　　Ⅱ.證券業執業證書

　　Ⅲ.部門經理簽字確認的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

　　Ⅳ.個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交相關材料，其中包括保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任、并應由其董事長或者總經理簽字的承諾函。

　　75[單選題] 證券金融公司的資金可以用于(　　)。

　　Ⅰ.銀行存款

　　Ⅱ.購置國債

　　Ⅲ.購置自用不動產

　　Ⅳ.證監會認可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《轉融通業務監督管理試行辦法》第四十四條規定，證券金融公司的資金，除用于履行證監會規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：①銀行存款;②購置國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品;③購置自用不動產;④證監會認可的其他用途。

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