26[單選題] 未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　參考答案：A

　　參考解析：未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

　　27[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產管理、融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將( )交由客戶簽字確認。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認書

　　C.業(yè)務合同書

　　D.風險揭示書

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產管理、融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　28[單選題] 股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的，應當由( )承銷，并簽訂承銷協議。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協會

　　C.依法設立的證券公司

　　D.發(fā)起人

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第八十七條的規(guī)定，發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券公司承銷，簽訂承銷協議。

　　29[單選題] 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　30[單選題] 有限責任公司設董事會，其成員為( )人。

　　A.2—12

　　B.3—12

　　C.3—13

　　D.3—14

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第四十四條和第五十條分別規(guī)定，有限責任公司設董事會，其成員為3至13人;股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名執(zhí)行董事，不設董事會;執(zhí)行董事可以兼任公司經理。

　　31[單選題] 證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.撤銷證券從業(yè)資格

　　B.處以5萬元的罰款

　　C.處以9萬元的罰款

　　D.一律給予行政處分

　　參考答案：D

　　參考解析：參見《證券法》第二百條規(guī)定。

　　32[單選題] 證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：D

　　參考解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　33[單選題] 證券法所調整的有價證券不包括(　　)。

　　A.股票

　　B.企業(yè)債券

　　C.證券衍生品種

　　D.匯票

　　參考答案：D

　　參考解析：證券法所調整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調整。

　　34[單選題] 證券金融公司根據(　　)的決定設立。

　　A.國務院

　　B.中國證券業(yè)協會

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司根據國務院的決定設立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據國務院的決定，履行審批程序。

　　35[單選題] 財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起(　　)個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　36[單選題] 下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是(　　)。

　　A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請報告

　　C.年度業(yè)務報告

　　D.經注冊會計師審計的財務會計報表

　　參考答案：A

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務報告。(3)經注冊會計師審計的財務會計報表。

　　37[單選題] 下列關于資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任

　　B.證券公司違反有關規(guī)定，擅自開辦客戶資產管理業(yè)務的，責令改正，并處以警告、罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格

　　D.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反有關規(guī)定從事客戶資產管理業(yè)務，中國證券業(yè)協會依照規(guī)定進行行政處罰

　　參考答案：D

　　參考解析：D項說法錯誤，證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規(guī)定從事客戶資產管理業(yè)務，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關規(guī)定進行行政處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　38[單選題] 《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在(　　)。

　　A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

　　B.擴大市場規(guī)模，為國民經濟和國有企業(yè)改革服務

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質量

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。

　　39[單選題] (　　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協會、期貨業(yè)協會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　參考答案：B

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協會、期貨業(yè)協會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　40[單選題] (　　)是指在證券經紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密。

　　A.業(yè)務對象的廣泛性

　　B.客戶指令的權威性

　　C.證券經紀商的中介性

　　D.客戶資料的保密性

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶資料的保密性是指在證券經紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其投資決策時的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密。

　　41[單選題] 證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應符合的條件之一為：客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應符合的條件之一為：客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。

　　42[單選題] 以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在(　　)日內將該收購協議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　43[單選題] 下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢

　　B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施

　　C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

　　D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的收付和結存數額

　　參考答案：B

　　參考解析：轉入歷史記錄庫的信息不再提供信息查詢服務，但法律法規(guī)及協會另有規(guī)定的除外。故選項A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施。故選項B正確�？蛻羧谌�賣出的，可通過買券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項(：不正確。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數量和相應的變動情況，資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額。故選項D不正確。

　　44[單選題] 上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由(　　)的無關聯關系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過半數

　　C.2/3

　　D.全體

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。

　　45[單選題] 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有(　　)關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　A.緊密

　　B.直接因果

　　C.隸屬

　　D.間接因果

　　參考答案：B

　　參考解析：董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　46[單選題] 下列不屬于有限責任公司董事會職權的是( )。

　　A.決定公司內部管理機構的設置

　　B.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案

　　C.決定公司經營方針和投資計劃

　　D.決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項

　　參考答案：C

　　參考解析：依據《中華人民共和國公司法》第四十七條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權：召集股東會會議，并向股東會報告工作;執(zhí)行股東會的決議;決定公司的經營計劃和投資方案;制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;制訂、分立、解散或者變更公司形式的方案;決定公司內部管理機構的設置;決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;制定公司的基本管理制度;規(guī)定的其他職權。C選項是股東大會的職權。

　　47[單選題] 下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是( )。

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司增資的計劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　D.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。

　　48[單選題] 下列企業(yè)中，能夠對其債務獨立承擔責任的是( )。

　　A.合伙企業(yè)

　　B.股份有限公司

　　C.企業(yè)分支機構

　　D.個人獨資企業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第三條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。只有選項B是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務獨立承擔責任。

　　49[單選題] 客戶在期貨交易中違約，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以( )和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。

　　A.法定公積金

　　B.風險準備金

　　C.客戶其他資產

　　D.期貨交易所資金

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。

　　50[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，無論是有限責任公司還是股份有限公司，均可以設立分公司或子公司。其中，所設立的( )具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　A.子公司

　　B.分公司

　　C.子公司和分公司均

　　D.子公司和分公司均不

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設立分公司。設立分公司應當向公司登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

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