第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 效力期限內的誠信信息根據性質可以分為(　　)。

　　Ⅰ.公開信息 Ⅱ.封閉信息

　　Ⅲ.半公開信息 Ⅳ.有限公開信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。

　　52[單選題] 中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下(　　)事項記入其誠信檔案。

　　Ⅰ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的

　　Ⅱ.在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況的

　　Ⅲ.財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監管措施的

　　Ⅳ.持續督導期間，上市公司經營成果與財務顧問的專業意見出現較大差異的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的。(2)在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異的。(3)中國證監會認定的其他事項。

　　53[單選題] 根據《證券公司監督管理條例》證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的(　　)。

　　Ⅰ.證券投資經驗

　　Ⅱ.財產與收入狀況

　　Ⅲ.風險偏好

　　Ⅳ.身份

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

　　54[單選題] 道·瓊斯股價平均數被視為最具權威性的股價指數，其原因在于(　　)。

　　Ⅰ.該指數歷史悠久

　　Ⅱ.采用的65種股票都是世界上第一流大公司的股票

　　Ⅲ.指數由《紐約日報》及時而詳盡報道

　　Ⅳ.不斷地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比較好地與在紐約證券交易所上市的2000多種股票變動同步

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：道·瓊斯股價平均數被視為最具權威性的股價指數，原因主要是：該指數歷史悠久，采用的65種股票都是世界上第一流大公司的股票，在各自的行業中都居舉足輕重的主導地位，而且不斷地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去原有活力的股票，使其更具代表性，比較好地與在紐約證券交易所上市的2000多種股票變動同步，指數由最有影響的金融報刊：華爾街日報，及時而詳盡報道等。

　　55[單選題] 非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行(　　)或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　Ⅰ.股票 Ⅱ.債券

　　Ⅲ.投資基金證券 Ⅳ.彩票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　56[單選題] 封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為(　　)年。

　　Ⅰ.5 Ⅱ.10

　　Ⅲ.15 Ⅳ.20

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經受益人大會通過并經主管機關同意可以適當延長期限。

　　57[單選題] 證券業從業人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ.真實

　　Ⅱ.準確

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.合法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規范的原則。

　　58[單選題] 自營業務中涉及(　　)方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　Ⅰ.自營規模 Ⅱ.風險限額

　　Ⅲ.資產配置 Ⅳ.業務授權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　59[單選題] 保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有(  )。

　　Ⅰ.沒收業務收入

　　Ⅱ.處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：參考《證券法》第一百九十二條規定。

　　60[單選題] 創業板上市公司應及時進行信息披露的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.公司及相關信息披露義務人發生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，有關信息難以保密或者已經泄漏的

　　Ⅱ.董事會、監事會及股東大會作出決議

　　Ⅲ.簽署意向書或者協議

　　Ⅳ.公司知悉或者理應知悉重大事件發生時

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：創業板上市公司在下述事項發生后應及時進行信息披露：(1)董事會、監事會及股東大會作出決議。(2)簽署意向書或者協議(無論是否附加條件或者期限)。(3)公司(含任一董事、監事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發生時。A項屬于創業板，臨時報告的實時披露制度的內容。

　　61[單選題] 下列屬于證券公司隔離措施的有(　　)。

　　Ⅰ.電腦部門、財務部門、監督檢查部門與業務部門的人員不得相互兼任

　　Ⅱ.資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任

　　Ⅲ.對跨隔離墻的人員、業務應有完整記錄，并采取靜默期

　　Ⅳ.對跨越隔離墻的業務、人員應實行重點監控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券公司內部控制指引》第十六條，證券公司主要業務部門之間應當建立健全隔離墻制度，確保經紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業務相對獨立;電腦部門、財務部門、監督檢查部門與業務部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。根據第七十九條，證券公司應通過部門設置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度;對跨隔離墻的人員、業務應有完整記錄，并采取靜默期等措施;對跨越隔離墻的業務、人員應實行重點監控。

　　62[單選題] 中國證券業協會證券分析師委員會承擔的任務有(　　)。

　　Ⅰ.制定證券投資咨詢行業自律性公約

　　Ⅱ.定期對證券分析師進行考評

　　Ⅲ.制定證券分析師職業道德規范

　　Ⅳ.制定證券分析師執業行為準則

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國證券分析師行業自律組織——中國證券業協會證券分析師專業委員會的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業自律性公約和證券分析師執業行為準則與職業道德規范。

　　63[單選題] 發行人在上市公告書中披露主要會計數據及財務指標的，應在提交上市申請文件時提供經(　　)簽字并蓋章的報告期及上年度期末的比較式資產負債表。

　　Ⅰ.財務總監

　　Ⅱ.現任法定代表人

　　Ⅲ.主管會計工作的負責人

　　Ⅳ.會計機構負責人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發行人在上市公告書中披露主要會計數據及財務指標的，應在提交上市申請文件時提供以下文件并與上市公告書同時披露：經現任法定代表人、主管會計工作的負責人、總會計師(如有)、會計機構負責人(會計主管人員)簽字并蓋章的報告期及上年度期末的比較式資產負債表、報告期與上年同期的比較式利潤表、報告期的現金流量表。

　　64[單選題] 證券公司應建立投資銀行項目管理制度，并加強管理的環節包括(　　)。

　　Ⅰ.承攬立項

　　Ⅱ.改制輔導

　　Ⅲ.文件制作

　　Ⅳ.盡職調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司應該加強管理的環節包括：承攬立項、盡職調查、改制輔導、文件制作、內部審核、發行上市和保薦回訪等環節的管理。

　　65[單選題] 根據《上市公司證券發行管理辦法》的規定，上市公司收到中國證監會關于本次發行申請的(　　)決定后，應當在次一工作日予以公告。

　　Ⅰ.不予受理

　　Ⅱ.中止審查

　　Ⅲ.不予核準

　　Ⅳ.予以核準

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《上市公司證券發行管理辦法》第五十五條，上市公司收到中國證監會關于本次發行申請的下列決定后，應當在次一工作日予以公告：①不予受理或者終止審查;②不予核準或者予以核準。

　　66[單選題] 證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當通過(　　)，公示公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資者咨詢業務資格等基本信息。

　　Ⅰ.中國證監會網站

　　Ⅱ.中國證券業協會網站

　　Ⅲ.公司網站

　　Ⅳ.營業場所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示下列基本信息：①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼。

　　67[單選題] 在首次公開發行股票的招股說明書中，發行人應披露的有關公司治理的基本內容包括(　　)。

　　Ⅰ.機制設立

　　Ⅱ.發行人應披露近5年內是否存在違法違規行為

　　Ⅲ.發行人應披露近3年內是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業占用的情況

　　Ⅳ.注冊會計師指出公司內部控制存在缺陷的，應予披露并說明改進措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項，發行人應披露近3年內是否存在違法違規行為，若存在違法違規行為，應披露違規事實和受到處罰的情況，并說明對發行人的影響;若不存在違法違規行為，應明確聲明。

　　68[單選題] 客戶委托資產應當交由(　　)等其他資產托管機構托管。

　　Ⅰ.中國證監會認可的證券公司

　　Ⅱ.中國證券登記結算有限責任公司

　　Ⅲ.中國證監會指定的商業銀行

　　Ⅳ.負責客戶交易結算資金存管的指定商業銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司定向資產管理業務實施細則》第十六條，客戶委托資產應當交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業銀行、中國證券登記結算有限責任公司或者中國證監會認可的證券公司等其他資產托管機構托管。

　　69[單選題] 證券公司的高級管理人員違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其采取的行政監管措施有(　　)。

　　Ⅰ.監管談話

　　Ⅱ.取消從業資格證

　　Ⅲ.責令停止職權

　　Ⅳ.認定為不適當人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第五十六條，證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其采取監管談話、責令停止職權、認定為不適當人選等行政監管措施。

　　70[單選題] 證券公司供銷基金產品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款(　　)。

　　Ⅰ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

　　Ⅱ.承諾利用基金資產進行利益輸送

　　A.只有Ⅰ符合

　　B.Ⅰ、Ⅱ都不符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.Ⅰ、Ⅱ都符合

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條，基金銷售機構從事基金銷售活動，有本辦法第八十二條規定禁止的行為的，責令改正，單處或者并處警告、三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、三萬元以下罰款。Ⅰ、Ⅱ都屬于《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規定禁止的行為。

　　71[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的是(　　)。

　　Ⅰ.證券發行制度

　　Ⅱ.信息披露制度

　　Ⅲ.證券交易制度

　　Ⅳ.證券機構監管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券市場的法律制度包括：證券發行(包括證券發行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構以及法律責任等。

　　72[單選題] 下列選項中，屬于證券經紀業務中技術風險防范措施的有(　　)。

　　Ⅰ.制定并嚴格執行信息系統運行管理制度

　　Ⅱ.建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統

　　Ⅲ.加強證券營業部的信息系統建設和管理

　　Ⅳ.建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項屬于管理風險防范的內容。

　　73[單選題] 在首次公開發行股票的招股說明書中，發行人披露對外擔保的有關情況，應包括(　　)。

　　Ⅰ.被擔保人的名稱、注冊資本、實收資本、住所、生產經營情況、與發行人有無關聯關系

　　Ⅱ.最近1年及1期的總資產、凈資產和凈利潤

　　Ⅲ.擔保方式和范圍、期間

　　Ⅳ.擔保履行情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，在首次公開發行股票的招股說明書中，發行人應披露對外擔保的有關情況還應包括：①主債務的種類、金額和履行債務的期限;②解決爭議的方法;③其他對擔保人有重大影響的條款;④發行人不存在對外擔保的，應予說明。

　　74[單選題] 證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.已經取得中國證監會核準的證券投資咨詢業務資格

　　Ⅱ.實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣3000萬元

　　Ⅲ.控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格前1年未發生變化，信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

　　Ⅳ.具有2年以上從事公司并購重組財務顧問業務活動的執業經歷，且最近2年每年財務顧問業務收入不低于100萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項，證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務時，實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣500萬元。

　　75[單選題] 保薦代表人資格被撤銷的原因包括(　　)。

　　Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業執業證書

　　Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業執業證書

　　Ⅲ.保薦代表人受到中國證監會行政處罰

　　Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 保薦代表人被吊銷、注銷證券業執業證書，或者受到中國證監會行政處罰的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格。

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