第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 存在以下(　　)情形時，上市公司不得公開發行公司債券。

　　Ⅰ.最近三十六個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為

　　Ⅱ.本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　Ⅲ.對已發行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續狀態

　　Ⅳ.嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《公司債券發行與交易管理辦法》第十七條，存在下列情形之一的，不得公開發行公司債券：①最近三十六個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;②本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;③對已發行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續狀態;④嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　77[單選題] 下列關于股份有限公司擔保的表述，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司不得為他人提供擔保

　　Ⅱ.股份有限公司不得為公司實際控制人提供擔保

　　Ⅲ.股份有限公司不得為公司股東提供擔保

　　Ⅳ.股份有限公司為他人提供擔保，必須經股東大會批準

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《公司法》第十六條，公司向其他企業投資或為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。公司為公司股東(含控股股東)或者實際控制人提供擔保的，必須經股東大會決議。

　　78[單選題] 證券公司自營業務部門的職責不包括(　　)。

　　Ⅰ.自營賬戶開戶

　　Ⅱ.自營賬戶使用登記

　　Ⅲ.自營賬戶銷戶

　　Ⅳ.自營業務所需資金的調度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券公司證券自營業務指引》第九條，自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。根據該《指引》第十條，加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度。

　　79[單選題] 目前，我國證券投資基金銷售渠道有(　　)。

　　Ⅰ.保險公司

　　Ⅱ.基金管理公司直銷中心

　　Ⅲ.證券公司

　　Ⅳ.商業銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國基金銷售渠道有：①商業銀行;②證券公司;③證券咨詢機構和獨立基金銷售機構;④基金管理公司直銷中心。

　　80[單選題] 在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按(　　)要求披露證券承銷業務的經營情況。

　　Ⅰ.按發行類別分類的本年度和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數、承銷金額和相應的承銷收入

　　Ⅱ.本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收入情況

　　Ⅲ.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

　　Ⅳ.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數以及本年財務顧問收入情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅲ項，在年度報告“董事會報告”部分中，若涉及外幣，應按“承銷期末”的匯率將外幣折合成人民幣。

　　81[單選題] 證券投資基金的銷售人員包括(　　)。

　　Ⅰ.負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員

　　Ⅱ.基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

　　Ⅲ.基金銷售機構中從事基金理財業務咨詢活動的人員

　　Ⅳ.取得證券經紀業務營銷資格的人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。

　　82[單選題] 對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的(　　)解凍。

　　Ⅰ.資金 Ⅱ.證券

　　Ⅲ.賬戶 Ⅳ.密碼

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。

　　83[單選題] 融資融券業務客戶的選擇標準包括(　　)。

　　Ⅰ.工作狀況 Ⅱ.賬戶狀態

　　Ⅲ.信譽狀況 Ⅳ.關聯關系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：融資融券業務客戶的選擇標準包括：(1)從事證券交易時間。(2)賬戶狀態，(3)信譽狀況。(4)資產狀況。(5)投資風格及業績。(6)關聯關系。

　　84[單選題] 證券公司只能接受其(　　)的期貨公司的委托從事介紹業務。

　　Ⅰ.全資擁有

　　Ⅱ.控股

　　Ⅲ.其他

　　Ⅳ.被同一機構控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

　　85[單選題] 客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立(　　)。

　　Ⅰ.實名信用資金臺賬 Ⅱ.信用證券賬戶

　　Ⅲ.信用資金賬戶 Ⅳ.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立信用資金賬戶。

　　86[單選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人出現(　　)情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

　　Ⅰ.在受托報送申報材料過程中.未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的

　　Ⅱ.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的

　　Ⅲ.未依法履行持續督導義務的

　　Ⅳ.采取正當競爭手段進行競爭的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。

　　87[單選題] 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須(　　)。

　　Ⅰ.仔細核對客戶身份

　　Ⅱ.請客戶出示公證書

　　Ⅲ.認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致

　　Ⅳ.請客戶出示委托書

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業務用章。

　　88[單選題] 短期資本流動是指期限為一年或一年以內的資本流動。它主要包括(　　)。

　　Ⅰ.投機性資本流動 Ⅱ.貿易資本流動

　　Ⅲ.銀行資金調撥 Ⅳ.保值性資本流動

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：短期資本流動是指期限為一年或一年以內的資本流動。它主要包括貿易資本流動、銀行資金調撥、保值性資本流動、投機性資本流動。

　　89[單選題] 下列證券經紀業務人員的行為中，符合要求的有(　　)。

　　Ⅰ.從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

　　Ⅱ.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務

　　Ⅲ.技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責

　　Ⅳ.風險監控人員不得承擔客戶資金托管業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動;營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務;技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責。

　　90[單選題] 首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況

　　Ⅱ.招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式

　　Ⅲ.在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

　　Ⅳ.招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：題中四項都屬于首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息。

　　91[單選題] 下列屬于變相公開發行證券特征的有(　　)。

　　Ⅰ.非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、，“播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的

　　Ⅱ.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

　　Ⅲ.向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的

　　Ⅳ.非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項屬于擅自公開發行證券的特征;Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于變相公開發行證券的特征。

　　92[單選題] 從事證券業務的專業人員包括(　　)。

　　Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員

　　Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員

　　Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員

　　Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員也是從事證券業務的專業人員。

　　93[單選題] 從投資者的角度看，紐約證券交易市場的投資人都是(　　)。

　　Ⅰ.風險規避者 Ⅱ.風險中立者

　　Ⅲ.風險偏好者 Ⅳ.風險激進者

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：美國證券市場的主板市場是以紐約證券交易所為核心的全國性證券交易市場，從投資者的角度看，該市場的投資人一般都是風險規避或風險中立者。

　　94[單選題] 對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有(　　)。

　　Ⅰ.現在定約成交 Ⅱ.將來交割

　　Ⅲ.非標準化 Ⅳ.在場外市場進行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易與遠期交易有類似的地方，都是現在定約成交，將來交割。但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是標準化的，有規定格式的合約，一般在場內市場進行。

　　95[單選題] 申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.依法設立的驗資機構出具的驗資證明

　　Ⅱ.發起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明文件

　　Ⅲ.載明公司董事、監事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明

　　Ⅳ.公司法定代表人簽署的設立登記申請書

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明。(5)發起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明文件。(6)發起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　96[單選題] 保薦機構承諾事項部分應當包括的內容有(　　)。

　　Ⅰ.有充分理由確信發行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達意見的依據充分合理

　　Ⅱ.有充分理由確信發行人符合法律法規及中國證監會有關證券發行上市的相關規定

　　Ⅲ.有充分理由確信發行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　Ⅳ.有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務機構發表的意見不存在任何差異

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項，根據《保薦辦法》第三十三條第四項，只要保薦機構有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務機構發表的意見不存在實質性差異即可。

　　97[單選題] 根據《證券發行與承銷管理辦法》，以下關于新股定價與配售的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.網下投資者被剔除的最高報價部分不得參與網下申購

　　Ⅱ.發行人和主承銷商在剔除最高報價后，根據剩余報價及申購數量協商確定發行價格

　　Ⅲ.網下投資報價后，發行人和主承銷商應當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網下投資

　　Ⅳ.網下投資者在剔除最高報價部分后有效報價投資者數量不足的，應當中止發行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅲ項，根據《證券發行與承銷管理辦法》第七條，首次公開發行股票采用詢價方式的，網下投資者報價后，發行人和主承銷商應當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網下投資者擬申購總量的10%。

　　98[單選題] 證券公司存在下列(　　)情形的，不得擔任獨立財務顧問。

　　Ⅰ.持有上市公司4.01%的股份

　　Ⅱ.選派代表擔任上市公司董事

　　Ⅲ.上市公司通過協議與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%

　　Ⅳ.近1年財務顧問為上市公司提供融資服務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項，持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問。

　　99[單選題] 證券自營業務的范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.一般上市證券的自營買賣

　　Ⅱ.一般非上市證券的買賣

　　Ⅲ.兼并收購中的自營買賣

　　Ⅳ.證券承銷業務中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券自營業務的范圍包括：①一般上市證券的自營買賣;②一般非上市證券的買賣;③兼并收購中的自營買賣;④證券承銷業務中的自營買賣。

　　100[單選題] 在證券公司中間介紹業務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶(　　)。

　　Ⅰ.介紹業務委托關系

　　Ⅱ.解釋期貨交易流程

　　Ⅲ.承諾共擔風險

　　Ⅳ.作獲利保證

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十八條，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

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