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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　1[單選題] 被證券業協會采取紀律處分未滿(　)年，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規定的條件;②被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;③被協會采取紀律處分未滿2年;④未通過證券從業人員年檢;⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;⑥其他情形。

　　2[單選題] 委托柜臺應嚴格按照(　)的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。

　　A.客戶優先

　　B.品種優先

　　C.時間優先

　　D.數量優先

　　參考答案：C

　　參考解析：委托柜臺應嚴格按照時間優先的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。

　　3[單選題] 股份有限公司采用募集設立方式的，在公司發行的股款繳足并經法定驗資機構驗資后，發起人應當在(　)日內主持召開公司創立大會。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：對于股份有限公司采取募集設立方式程序，公司發行的股款繳足并經法定驗資機構驗資后，發起人應當在30日內主持召開公司創立大會。

　　4[單選題] 設立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，最近(　)年沒有違法記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：設立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。

　　5[單選題] 投資者持有或與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到(　)時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　6[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為(　)個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第180條規定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。因此，監管機制可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　7[單選題] 下列關于從業人員持有股份的規定中，錯誤的是( )。

　　A.從業人員不得開立股票賬戶

　　B.從業人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業人員不得利用家人賬戶進行股票操作

　　D.從業人員可以和公司訂立優先股認股權

　　參考答案：D

　　參考解析：從業人員在離開行業以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現。故D項說法錯誤。

　　8[單選題] 銷售證券是一種從社會(　)的活動。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.債務性融資

　　D.混合融資

　　參考答案：A

　　參考解析：銷售證券是一種從社會直接融資的活動。

　　9[單選題] 下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.不可以買賣股權

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　參考答案：A

　　參考解析：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

　　10[單選題] 基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以(　)為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產

　　B.持有的證券資產

　　C.出資

　　D.銀行儲蓄存款

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第5條第1款規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　11[單選題] 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，(　)應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監會

　　C.中國證券業協會

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第151條第1款規定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

　　12[單選題] 《證券發行與承銷管理辦法》屬于(　)層級。

　　A.法律

　　B.行政法規

　　C.部門規章及規范性文件

　　D.自律性規則

　　參考答案：C

　　參考解析：部門規章度規范性文件具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》等。

　　13[單選題] 申請股票上市交易，應當向(　)報送上市報告書、公司章程等文件。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.工商行政管理局

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：申請股票上市交易，應當向證券交易所報送相關文件。

　　14[單選題] 收購人在報送上市公司收購報告書之日起(　)日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：收購人依照規定報送符合中國證監會規定的要約收購報告書及其他相關文件(其他相關文件與協議收購中向中國證監會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。

　　15[單選題] 保薦代表人執業證書申請材料存在虛假登記的，協會自注銷證書之日起(　)年不再受理該申請人的執業注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協會不予審核;已取得證書的，協會注銷其保薦代表人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

　　16[單選題] 有限責任公司的權力機構是(　)。

　　A.監事會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東會

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第36條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

　　17[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，財務顧問主辦人不少于(　)人。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監會的規定;②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;③建立健全盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監會規定的其他條件。

　　18[單選題] 證券自營業務的風險性或高風險特點主要是指(　)。

　　A.市場風險

　　B.法律風險

　　C.經營風險

　　D.操作風險

　　參考答案：A

　　參考解析：市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。一般自營業務的風險性或高風險特點也主要是指這種風險。

　　19[單選題] 基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險處(　)萬元以上(　)萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;50

　　D.10;50

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處10萬元以上30萬元以下罰款;情節嚴重的，責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　20[單選題] 在上市公司資產重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前(　)起至重組報告書公布之日止。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.5個月

　　D.8個月

　　參考答案：B

　　參考解析：在上市公司資產重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布之日止。

　　21[單選題] 證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(　)個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　22[單選題] 下列人中，不符合參與證券從業人員考試資格條件的是(　)。

　　A.甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B.乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿20周歲，高中文化

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券業從業人員資格管理辦法》第7條規定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業從業人員考試資格的條件。

　　23[單選題] 證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的(　)風險，以及其他風險。

　　A.政治

　　B.經濟

　　C.市場

　　D.法律

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況.并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他風險。

　　24[單選題] 下列關于股份公司發行股份的說法中，不正確的是(　)。

　　A.同種類的每一股份應當具有同等權利

　　B.公司發行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格不相同

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第126條規定，股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　25[單選題] 對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額(　)以上(　)以下的罰款。

　　A.5%;10%

　　B.15%;20%

　　C.5%;15%

　　D.10%;20%

　　參考答案：C

　　參考解析：對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

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