第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] “薦股軟件”是指具備下列(　)的軟件產品、軟件工具或者終端設備。

　　Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

　　Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議

　　Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時機建議;④提供其他證券投資分析、預測或者建議。

　　52[單選題] 下列選項中，屬于證券自營業務特點的是(　)。

　　Ⅰ.風險性

　　Ⅱ.收益性

　　Ⅲ.保密性

　　Ⅳ.被動性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。

　　53[單選題] 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.是正確的

　　Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》

　　Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度

　　Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：風險防控需要在投資產品前了解。

　　54[單選題] 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下(　)條件的，可以采用大宗交易方式。

　　Ⅰ.A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　Ⅱ.B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　Ⅳ.國債反債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所大宗交易方式的規定：①A股單筆買賣申報數量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上;B股(深圳)單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣;②基金大宗交易的單筆買賣申報數量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;③國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在10000手(含)以上，或交易金額在1 000萬元(含)人民幣以上;④其他債券單筆買賣申報數量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至交易數量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上;⑤其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　55[單選題] 《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例控制的規定有(　)。

　　Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　　Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比倒不得超過30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：由于證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　56[單選題] 中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括(　)。

　　Ⅰ.監管談話、重點關注

　　Ⅱ.責令進行業務學習、出具警示函

　　Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物

　　Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰;情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　57[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下(　)情形之一的，構成重大資產重組。

　　Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上

　　Ⅱ.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上

　　Ⅲ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣

　　Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　58[單選題] 根據證券法的規定，下列關于發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法，正確的是(　)。

　　Ⅰ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅱ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅲ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅳ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第4條規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。

　　59[單選題] 下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行

　　Ⅱ.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓

　　Ⅲ.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓

　　Ⅳ.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：①股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行;②發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓;③公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓;④國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓;⑤除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票;⑥記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓;⑦無記名股。

　　60[單選題] 下列關于證券公司經紀業務賬戶管理中客戶身份識別內容的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

　　Ⅱ.營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，可以不重新識別客戶身份

　　Ⅲ.客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護

　　Ⅳ.客戶賬戶管理業務的客戶身份識別

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶身份識別的內容包括：①客戶賬戶管理業務的客戶身份識別;②賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，應當重新識別客戶身份;③客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護。

　　61[單選題] 證券投資者保護基金公司的職責包括下列選項中哪些(　)。

　　Ⅰ.籌集、管理和運作基金

　　Ⅱ.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　Ⅲ.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　Ⅳ.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資者保護基金公司的職責包括：①籌集、管理和運作基金;②監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作;③證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付;④組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作;⑤管理和處分受償資產，維護基金權益;⑥發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制;⑦國務院規定的其他職責。

　　62[單選題] 下列情形，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的是(　)。

　　Ⅰ.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年

　　Ⅱ.乙公司凈資產占實收資本的35%

　　Ⅲ.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償

　　Ⅳ.丁公司或有負債達到凈資產的75%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償到期債務;④國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

　　63[單選題] 在證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，因被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因(　)等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。

　　Ⅰ.停業

　　Ⅱ.解散

　　Ⅲ.撤銷

　　Ⅳ.破產

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司定向資產管理業務實施細則》第50條規定，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可，責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。

　　64[單選題] 證券公司證券自營業務的內部控制中重點防范的風險包括(　)。

　　Ⅰ.規模失控、決策失誤

　　Ⅱ.變相自營、賬外自營

　　Ⅲ.操縱市場、內幕交易

　　Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司證券自營業務的內部控制重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。信用交易是被允許的。

　　65[單選題] 可作為融資買人或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的(　)。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.證券投資基金

　　Ⅲ.債券

　　Ⅳ.其他證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的4大類證券，即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　66[單選題] 下列關于證監會派出機構的表述中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.中國證監會在上海、深圳等地設立8個稽查局

　　Ⅱ.中國證監會在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立36個證監局

　　Ⅲ.依法查處轄區內監管范圍的違法、違規案件，調解證券、期貨業務糾紛和爭議

　　Ⅳ.依據中國證監會授權對轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢書

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證監會在上海、深圳等地設立9個稽查局。

　　67[單選題] 下列關于非法集資類犯罪立案追訴標準的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　　Ⅱ.單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　Ⅳ.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量30%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：非法集資類犯罪立案追訴標準之一是單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。

　　68[單選題] 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立(　)。

　　Ⅰ.信用交易資金交收賬戶

　　Ⅱ.融券專用證券賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經營融資融券業務，應"-3以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　69[單選題] 下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.董事會會議分為定期會議和臨時會議2種

　　Ⅱ.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

　　Ⅲ.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定

　　Ⅳ.董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議2種。董事會定期會議，每年度至少召開2次會議，每次應于會議召開10日前通知全體董事和監事;董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

　　70[單選題] 證券公司從事自營業務，應當遵守的規定有(　)。

　　Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶

　　Ⅱ.風險監控

　　Ⅲ.業務隔離

　　Ⅳ.預警制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事自營業務，應當遵守以下規定：①真實、合法的資金和賬戶;②業務隔離;③明確授權;④風險監控;⑤報告制度。

　　71[單選題] 證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向(　)提供風險監控報告。

　　Ⅰ.股東大會

　　Ⅱ.監事會

　　Ⅲ.投資決策機構

　　Ⅳ.董事會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。

　　72[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的(　)的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　Ⅰ.謹慎

　　Ⅱ.誠實

　　Ⅲ.勤勉盡責

　　Ⅳ.穩健

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　73[單選題] 不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于(　)。

　　Ⅰ.國債

　　Ⅱ.貨幣市場基金

　　Ⅲ.投資級公司債

　　Ⅳ.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

　　74[單選題] 甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出，等待發財，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有(　)。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　　Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回

　　Ⅲ.甲已死亡，不再追究其刑事責任

　　Ⅳ.根據法律規定，甲應判處死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：私募資金形成基金的應該遵循設立的規定，并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資，所產生的債權債務需要履行無限連帶責任。

　　75[單選題] 證券公司融券，可以使用(　)。

　　Ⅰ.自有資金

　　Ⅱ.自有證券

　　Ⅲ.依法籌集的資金

　　Ⅳ.依法取得處分權的證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

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