26.期貨交易的結算，由( )統一組織進行。

　　A. 期貨交易所

　　B. 中央國債登記結算有限公司

　　C. 中國證監會

　　D. 中國證券結算登記有限公司

　　正確答案：A

　　解析：根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。

　　27.上市公司董事、監事、高級管理人員，持有上市公司股份( )以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有。

　　A. 5%

　　B. 30%

　　C. 10%

　　D. 3%

　　正確答案：A

　　解析：上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。

　　28.根據《刑法》，( )是指依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

　　A. 欺詐發行股票、債券罪

　　B. 非法發行股票和公司、企業債券罪

　　C. 誘騙他人買賣證券罪

　　D. 違規披露、不披露重要信息罪

　　正確答案：D

　　解析：違規披露、不披露重要信息的刑事責任的認定是指依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

　　29.單位違反《證券法》規定，操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給于警告，并處以( )的罰款。

　　A. 十萬元以上五百萬元以下

　　B. 十萬元以上二百萬元以下

　　C. 十萬元以上六十萬元以下

　　D. 十萬元以上一百萬元以下

　　正確答案：C

　　解析：根據《中華人民共和國證券法》規定，單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　30.約定回購式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，除指定情形外，待回購期間標的證券所產生的相關權益于權益登記日( )的交易行為。

　　A. 劃轉給客戶

　　B. 按雙方約定的方式配售

　　C. 由證券公司保留

　　D. 由證券公司帶客戶行駛

　　正確答案：A

　　解析：約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，除指定情形外，待購回期間標的證券所產生的相關權益于權益登記日劃轉給客戶的交易行為。

　　31.同自營業務相比，下列屬于證券經紀業務特點的是( )。

　　A. 客戶資料的保密性

　　B. 交易行為的自主性

　　C. 交易方式的自由性

　　D. 收益的不穩定性

　　正確答案：A

　　解析：證券經紀業務的特點表現在四個方面：業務對象的廣泛性，證券經紀商的中介性，客戶指令的權威性，客戶資料的保密性。

　　32.證券自營業務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。

　　A. “董事會一投資決策機構一自營業務部門”

　　B. “董事會一自營業務部門一投資決策機構”

　　C. “投資決策機構一董事會一自營業務部門”

　　D. “自營業務部門一董事會一投資決策機構”

　　正確答案：A

　　解析：證券自營業務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制設立。

　　33.股份有限公司的股份發行應當遵循的原則不包括( )。

　　A. 公平

　　B. 公正

　　C. 公開

　　D. 同股同價

　　正確答案：C

　　解析：股份有限公司的股份發行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

　　34.從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入( )家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正確答案：A

　　解析：從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　35.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。

　　A. 當日

　　B. 第二日

　　C. 一周內

　　D. 一個月內

　　正確答案：A

　　解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　36.下列有關主板上市公司非公開發行股票的說法，錯誤的是( )。

　　A. 發行對象不超過10名

　　B. 信托公司作為發行對象的，只能以自有資金認購

　　C. 發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院有關部門批準

　　D. 證券投資基金管理公司以其管理的兩只基金認購的，應視為兩個發行對象

　　正確答案：D

　　解析：根據《上市公司證券發行管理辦法》的規定，非公開發行股票的特定對象應當符合下列規定：①發行對象不超過10名。發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準;②信托公司作為發行對象的，只能以自有資金認購。故選項A、B、C均正確。證券投資基金管理公司以其管理的兩只以上基金認購的，視為一個發行對象。選項D錯誤。

　　37.保薦機構應當在簽訂保薦協議時指定( )名保薦代表人具體負責保薦工作。

　　A. 4

　　B. 1

　　C. 3

　　D. 2

　　正確答案：D

　　解析：保薦機構應當在簽訂保薦協議時指定2名保薦代表人具體負責保薦工作，作為保薦機構與證券交易所之間的指定聯絡人。

　　38.A公司是B公司的全資子公司，2013年，A公司向供應商采購了一批生產物資，至今尚未付款。根據以上情形，下列說法正確的是( )。

　　A. 付款責任主要由A公司承擔，由B公司承擔補充責任

　　B. 付款責任主要由A公司承擔，由B公司承擔連帶責任

　　C. 付款責任應由B公司承擔

　　D. 付款責任應由A公司獨立承擔

　　正確答案：D

　　解析：全資子公司屬于獨立法人單位，只對以本單位名義簽訂的合同承擔法律責任。雖然母公司是其唯一的投資股東，但母公司與全資子公司均分別屬于獨立的法人單位，母公司不得要求全資子公司對外為其實際簽署的合同承擔任何法律責任，兩個單位應當是獨立核算和財務分開的。故選A。

　　39.申請證券上市交易，應經( )審核同意，雙方簽訂上市協議。

　　A. 中國證監會

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證券登記結算有限公司

　　D. 中國證券業協會

　　正確答案：B

　　解析：根據證券上市的規定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

　　40.根據《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務承擔責任。

　　A. 全部財產

　　B. 股東財產

　　C. 經營資產

　　D. 出資人財產

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司法》的規定，股份有限公司，其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任。

　　41.深圳證券交易所規定.每季度結束后的( )個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15

　　正確答案：D

　　解析：深圳證券交易所規定，每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

　　42.某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例占公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。

　　A. 過半數

　　B. 半數

　　C. 1/3

　　D. 2/3

　　正確答案：D

　　解析：根據《公司法》的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　43.下列關于保薦期間的說法，錯誤的是( )。

　　A. 首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　B. 主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度

　　C. 首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度

　　D. 創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

　　正確答案：D

　　解析：保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續督導階段。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定：①首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度;②首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。

　　44.客戶融資買入證券的，應當以( )方式償還向證券公司融入的資金。

　　A. 買券還券

　　B. 直接還券

　　C. 直接還款

　　D. 買券還款

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

　　45.在融資融券業務中，證券公司根據與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照( )規定的格式申報強制平倉指令。

　　A. 證券公司

　　B. 證券公司和客戶的約定

　　C. 證券交易所

　　D. 中國證監會

　　正確答案：C

　　解析：在融資融券業務中，證券公司根據與客戶的約定采取強制平倉措施的。應按照證券交易所規定的格式申報強制平倉指令。申報指令應包括：客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標的證券代碼、買賣方向、價格、數量、平倉標識等內容。

　　46.證券公司辦理( ),應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　A. 買賣委托

　　B. 經紀業務

　　C. 自營業務

　　D. 資產管理

　　正確答案：B

　　解析：根據《證券法》第140條的規定，證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　47.上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 30%

　　D. 50%

　　正確答案：C

　　解析：根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　48.證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是( )。

　　A. 5000元

　　B. 5萬元

　　C. 50萬元

　　D. 500萬元

　　正確答案：B

　　解析：根據《證券法》第210條的規定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的.責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　49.(　　)可以作為并購重組支付手段。

　　A. 優先股

　　B. 普通股

　　C. 績優股

　　D. 藍籌股

　　正確答案：A

　　解析：根據《國務院關于開展優先股試點的指導意見》的相關規定可知，優先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。

　　50.公司的經營范圍由(　　)規定。

　　A. 工商局

　　B. 稅務局

　　C. 公司章程

　　D. 董事會

　　正確答案：C

　　解析：根據《公司法》第12條的規定，公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目.應當依法經過批準。

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