第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　76.證券公司提供期貨交易中間介紹業務的，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開以下哪些信息()。

　　Ⅰ.受托從事的介紹業務范圍

　　Ⅱ.從事介紹業務的管理人員和業務人員名單

　　Ⅲ.期貨保證金安全存管方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：①受托從事的介紹業務范圍;②從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結算結果查詢方式;⑥中國證監會規定的其他信息。

　　77.以下屬于證券經營機構的禁止行為的有()。

　　Ⅰ.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券

　　Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　Ⅲ.證券經營機構將自營業務和經紀業務分開管理和操作的行為

　　Ⅳ.以個人名義進行證券自營業務

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券經營機構將自營業務和經紀業務分開管理和操作的行為不屬于證券經營機構的禁止行為。

　　78.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪主體的是()。

　　Ⅰ.證券公司從業人員

　　Ⅱ.證券業協會工作人員

　　Ⅲ.商業銀行從業人員

　　Ⅳ.上市公司董監高

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。董監高屬于內幕交易罪。

　　79.下列關于公司經營范圍的表述，符合公司法規定的有()。

　　Ⅰ.公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記

　　Ⅱ.公司一旦選定經營范圍，就不得變更

　　Ⅲ.公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準

　　Ⅳ.公司營業執照上應當載明公司的經營范圍

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：公司的經營范圍可以發生變化。

　　80.參加證券從業資格考試的人員，應該滿足下列條件()。

　　Ⅰ.具有完全民事行為能力

　　Ⅱ.最近三年未受過刑事處罰

　　Ⅲ.已被機構聘用

　　Ⅳ.高中以上文化程度

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：參加證券從業資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　81.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對其相關負責人的處罰包括( )。

　　Ⅰ.給予警告

　　Ⅱ.撤銷任職資格

　　Ⅲ.撤銷證券從業資格

　　Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司違反《證券法》規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　82.下列關于基金托管人的義務，說法正確的有()。

　　Ⅰ.應當恪盡職守

　　Ⅱ.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務

　　Ⅲ.應當遵守審慎經營規則

　　Ⅳ.基金從業人員應當具備基金從業資格

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據《證券投資基金法》的規定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。

　　83.下列屬于證券公司開展資產管理業務禁止行為的有( )。

　　Ⅰ.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作

　　Ⅱ.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜

　　Ⅲ.定向資產管理業務先于自營業務進行交易

　　Ⅳ.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據集合資產管理業務流動性要求，證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規另有規定的除外。故選項Ⅱ不屬于開展資產管理業務的禁止行為。證券公司自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易，損害客戶利益的，屬于資產管理業務的禁止行為，故選項Ⅲ不屬于資產管理業務的禁止行為。選項Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產管理業務所禁止的行為。

　　84.設立證券登記結算機構應當具備的條件有( )。

　　Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元

　　Ⅱ.具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施

　　Ⅲ.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

　　Ⅳ.國務院證券監督管理機構規定的其他條件

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券法》的規定，設立證券登記結算機構應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施;③主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格;④國務院證券監督管理機構規定的其他條件。證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。

　　85.證券公司融資融券的業務決策機構的職責有( )。

　　Ⅰ.負責制定融資融券業務操作流程

　　Ⅱ.選擇可從事融資融券業務的分支機構

　　Ⅲ.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　　Ⅳ.確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司融資融券的業務決策機構由相關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程、選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

　　86.資產管理業務的主要類型有()。

　　Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　Ⅱ.為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　Ⅳ.為客戶辦理特定目的專項資產管理業務

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司可以依法從事下列客戶資產管理業務：①為單一客戶辦理定向資產管理業務;②為多個客戶辦理集合資產管理業務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

　　87.公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經()核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。

　　Ⅰ.國務院證券監督管理機構

　　Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.國務院授權的部門

　　Ⅳ.中國證券業協會

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。

　　88.以下關于有限責任公司設立條件說法正確的有()。

　　Ⅰ.設立有限責任公司必須有公司住所

　　Ⅱ.設立有限責任公司必須有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額

　　Ⅲ.有限責任公司的大股東可以單獨制定公司章程

　　Ⅳ.設立有限責任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機構

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：設立有限責任公司，應當具備下列條件：①股東符合法定人數;②有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;⑤有公司住所。

　　89.財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。

　　Ⅰ.最近24個月無違反誠信的不良記錄

　　Ⅱ.最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　Ⅲ.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰

　　Ⅳ.最近48個月未因執業行為違法違規受到處罰

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：財務顧問主辦人是指對財務顧問及其負責并購重組項目的簽名人員，應當具備下列條件：①具有證券從業資格;②具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷;③參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;⑤未負有數額較大到期未清償的債務;⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;⑧最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰;⑨中國證監會規定的其他條件。

　　90.根據《公司法》規定，公司種類包括()。

　　Ⅰ.有限責任公司

　　Ⅱ.無限公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.兩合公司

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：按照公司資本結構和股東對公司債務承擔責任的方式，可將公司劃分為有限責任公司、股份有限公司、無限公司和兩合公司。

　　91.證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有( )。

　　Ⅰ.沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款

　　Ⅱ.暫停或者撤銷相關業務許可

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員給予警告

　　Ⅳ.可以撤銷直接負責的主管人員的任職資格

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券法》的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作H{承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　92.下列選項中，證券公司需承擔除《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷的行為有( )。

　　Ⅰ.承銷未經核準的證券

　　Ⅱ.進行虛假或誤導投資者的廣告

　　Ⅲ.未按承諾價格承銷證券

　　Ⅳ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與承銷證券：①承銷未經核準的證券;②在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　93.集合資產管理計劃說明書中關于集合計劃退出的內容有( )。

　　Ⅰ.在集合計劃存續期間，委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項

　　Ⅱ.在集合計劃存續期間發生委托人巨額退出、連續巨額退出時的處理辦法

　　Ⅲ.在集合計劃存續期間，單一客戶大額退出的預約處理

　　Ⅳ.在集合計劃存續期間，集合計劃資產的構成與處分

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：集合計劃資產的構成與處分是集合資產管理計劃說明書中集合計劃資產的介紹內容。故選項Ⅳ說法不正確。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ內容均是集合資產管理計劃說明書中集合計劃退出的介紹內容。

　　94.2008年中國證監會審議通過《證券發行上市保薦業務管理辦法》，就保薦機構和保薦代表人的資格管理、( )和法律責任作了全面的規定。

　　Ⅰ.保薦職責

　　Ⅱ.保薦業務規程

　　Ⅲ.保薦業務協調

　　Ⅳ.監管措施

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：2008年中國證監會審議通過《證券發行上市保薦業務管理辦法》，就保薦機構和保薦代表人的資格管理、保薦職責、保薦業務規程、保薦業務協調、監管措施和法律責任作了全面的規定。

　　95.下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業投資者的條件的有( )。

　　Ⅰ.證券賬戶凈資產不低于人民幣100萬元

　　Ⅱ.具備債券投資基礎知識，并通過相關測試

　　Ⅲ.最近2年內具有10筆以上的債券交易成交記錄

　　Ⅳ.不存在嚴重不良誠信記錄

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：債券市場投資者按照產品認知水平和風險承受能力，分為專業投資者和普通投資者。具備下列條件的個人投資者，可以申請成為專業投資者：①證券賬戶凈資產不低于人民幣50萬元;②具備債券投資基礎知識，并通過相關測試;③最近3年內具有10筆以上的債券交易成交記錄;④與會員書面簽署《債券市場專業投資者風險揭示書》，作出相關承諾;⑤不存在嚴重不良誠信記錄。

　　96.國務院證券監督管理機構有權采取下列()措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。

　　Ⅰ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

　　Ⅱ.對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

　　Ⅲ.檢查證券公司的計算機信息管理系統

　　Ⅳ.復制有關數據資料

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。

　　97.證券公司自營業務部門的職責不包括()。

　　Ⅰ.自營賬戶開戶

　　Ⅱ.自營賬戶使用登記

　　Ⅲ.自營賬戶銷戶

　　Ⅳ.自營業務所需資金的調度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度。

　　98.根據《證券公司證券自營業務指引》對自營業務資金出入的相關規定，禁止()。

　　Ⅰ.以個人名義從自營賬戶調出資金

　　Ⅱ.以公司名義從自營賬戶中提取現金

　　Ⅲ.以個人名義調入資金

　　Ⅳ.以公司名義調入資金

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

　　99.以下屬于有限責任公司公司章程應載明的事項有()。

　　Ⅰ.公司名稱和住所

　　Ⅱ.公司經營范圍

　　Ⅲ.公司注冊資本

　　Ⅳ.公司法定代表人

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：有限責任公司章程應當載明下列事項：①公司名稱和住所;②公司經營范圍;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱;⑤股東的出資方式、出資額和出資時間;⑥公司的機構及其產生辦法、職權、議事規則;⑦公司法定代表人;⑧股東會會議認為需要規定的其他事項。

　　100.董事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求()向人民法院提起訴訟。

　　Ⅰ.監事會

　　Ⅱ.不設監事會的有限責任公司的監事

　　Ⅲ.董事會

　　Ⅳ.不設董事會的有限責任公司的執行董事

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：董事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求董事會或者不設董事會的有限責任公司的執行董事向人民法院提起訴訟。

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試必做試題匯總（統考）

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載