第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　51.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照( )與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　Ⅰ.業務復雜程度

　　Ⅱ.業務能力

　　Ⅲ.業務時間長短

　　Ⅳ.承擔的責任與風險

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　52.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是( )。

　　Ⅰ.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為

　　Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上

　　Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件

　　Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：選項B的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10%以上。

　　53.違反《證券公司監督管理條例》的規定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有( )。

　　Ⅰ.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

　　Ⅱ.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

　　Ⅲ.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行

　　Ⅳ.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權;②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保;③證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;④資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行;⑤資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

　　54.下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有( )。

　　Ⅰ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　　Ⅱ.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的

　　Ⅳ.發行數額在100萬元以上的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：①發行數額在500萬元以上的;②偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的;③利用募集的資金進行違法活動的;④轉移或者隱瞞所募集資金的;⑤其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

　　55.經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務包括( )。

　　Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　Ⅲ.為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：經中國證監會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：①為單一客戶辦理定向資產管理業務;②為多個客戶辦理集合資產管理業務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

　　56.下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是()。

　　Ⅰ.個人集資詐騙，數額在10萬以上的

　　Ⅱ.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

　　Ⅳ.個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：個人集資詐騙，數額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數額在50萬元以上的，應當依法予以刑事追訴。

　　57.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理依法履行的職責包括()。

　　Ⅰ.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

　　Ⅱ.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

　　Ⅲ.組織期貨從業人員的業務培訓

　　Ⅳ.對期貨交易所、期貨公司等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;④制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施;⑤監督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業協會的活動進行指導和監督;⑦對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規規定的其他職責。

　　58.根據《中華人民共和國刑法》的規定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。

　　Ⅰ.數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　Ⅱ.數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

　　Ⅲ.數額特別巨大或者有其他嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

　　Ⅳ.數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：犯集資詐騙罪，數額較大的處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑、無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產;數額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財產。

　　59.國務院期貨監督管理機構依法對期貨市場實施監督管理，履行()的職責。

　　Ⅰ.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

　　Ⅱ.監督檢查期貨交易的信息公開情況

　　Ⅲ.參加期貨市場，進行套期保值

　　Ⅳ.對期貨業協會的活動進行指導和監督

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;④制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施;⑤監督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業協會的活動進行指導和監督;⑦對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規規定的其他職責。

　　60.金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列()情形的，應按照背信運用受托財產罪予以立案追訴。

　　Ⅰ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在三十萬元以上的

　　Ⅱ.雖未達到規定數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的

　　Ⅲ.以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨交易價格的

　　Ⅳ.其他情節嚴重的情形

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在三十萬元以上的;②雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的;③其他情節嚴重的情形。

　　61.設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準，應當提交的文件包括( )。

　　Ⅰ.有限責任公司全體股東簽署的公司名稱預先核準申請書

　　Ⅱ.全體股東或者發起人指定代表的證明

　　Ⅲ.全體股東或者發起人共同委托代理人的證明

　　Ⅳ.股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書;②全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　62.對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有( )。

　　Ⅰ.董事會

　　Ⅱ.股東會

　　Ⅲ.監事會

　　Ⅳ.總經理

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司法》第16條的規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。前款規定的股東或者受前款規定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。

　　63.下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有( )。

　　Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣1億元

　　Ⅱ.最近3年無重大違法違規記錄

　　Ⅲ.有健全的風險管理和內部控制制度

　　Ⅳ.注冊資本必須是實繳的貨幣資本

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：根據《期貨交易管理條例》的規定，申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;③有符合法律、行政法規規定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;⑤有合格的經營場所和業務設施;⑥有健全的風險管理和內部控制制度;⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　64.下列關于證券交易的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.非依法發行的證券，不得買賣

　　Ⅱ.在股票限定的期限內，不得買賣

　　Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　Ⅳ.證券交易必須以現貨進行交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：選項Ⅰ，根據《證券法》第37條的規定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券。非依法發行的證券，不得買賣。選項Ⅱ，根據第38條的規定，依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的。在限定的期限內不得買賣。選項Ⅲ，根據第40條的規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。選項Ⅳ，根據第42條的規定，證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易。

　　65.下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額

　　Ⅱ.法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定

　　Ⅲ.設立股份有限公司，股東的人數應當在2人以上200以下

　　Ⅳ.在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《公司法》的規定，股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。

　　66.有限責任公司股東依法享有()的權利。

　　Ⅰ.參與重大決策

　　Ⅱ.日常經營

　　Ⅲ.選擇管理者

　　Ⅳ.查閱、復制公司章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告。

　　67.某股份有限公司向社會招聘經理，以下人員前來應聘，不具備擔任經理的資格的有()。

　　Ⅰ.李某原為某公司經理，兩年前因對該公司破產負有個人責任被免職

　　Ⅱ.張某為工商管理學碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負債180萬元，過期未清償

　　Ⅲ.王某原為個體戶，因行賄被判處刑罰，2年前已刑滿釋放

　　Ⅳ.常某原為某國家機關干部，現已退休在家

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年;③擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;④擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;⑤個人所負數額較大的債務到期未清償。

　　68.證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明()。

　　Ⅰ.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格

　　Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期

　　Ⅳ.代銷、包銷的費用和結算方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;③代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　69.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪主體是()。

　　Ⅰ.證券公司從業人員

　　Ⅱ.證券業協會工作人員

　　Ⅲ.商業銀行從業人員

　　Ⅳ.上市公司董監高

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　70.以下屬于金融期貨的有()。

　　Ⅰ.外匯期貨

　　Ⅱ.利率期貨

　　Ⅲ.股指期貨

　　Ⅳ.股票期貨

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。

　　71.證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在商業銀行分別開立( )。

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶

　　Ⅱ.融資專用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結算機構開立的。

　　72.下列關于融資融券業務中客戶擔保物的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例

　　Ⅱ.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額

　　Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　　Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額。客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

　　73.期貨交易所不能從事的業務有( )。

　　Ⅰ.信托投資

　　Ⅱ.股票投資

　　Ⅲ.國債投資

　　Ⅳ.自用不動產投資

　　A. Ⅰ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

　　74.下列關于公司登記的說法中，不正確的有( )。

　　Ⅰ.公司合并，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記

　　Ⅱ.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記

　　Ⅲ.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記

　　Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理注銷登記

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司法》的規定，公司合并或者分立，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。

　　75.證券業從業人員應具備的基本要求有( )。

　　Ⅰ.具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能

　　Ⅱ.取得相應的從業資格

　　Ⅲ.通過所在機構向協會申請執業注冊

　　Ⅳ.接受協會和所在機構組織的后續職業培訓，維持專業勝任能力

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券業從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓，維持專業勝任能力。

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