26.證券公司應(yīng)當(dāng)按照()的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A. 債券

　　B. 股票

　　C. 證券投資基金

　　D. 權(quán)證

　　正確答案：C

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。

　　27.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款。

　　A. 非法融資融券等值以下

　　B. 非法融資融券等值以上

　　C. 3萬元以上30萬元以下

　　D. 10萬元以上30萬元以下

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法昕得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以下30萬元以下的罰款。

　　28.下列選項中，說法正確的是()。

　　A. 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不同

　　B. 證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

　　C. 非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

　　D. 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第25條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議應(yīng)當(dāng)一致。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第10條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息。跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可同墻。故選項B正確。非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍是在符合《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第14條的規(guī)定的前提下，出集合資產(chǎn)管理合同約定。故選項C錯誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第57條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。故選項D錯誤。

　　29.下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是()。

　　A. 知識產(chǎn)權(quán)

　　B. 土地使用權(quán)

　　C. 貨幣

　　D. 特許經(jīng)營權(quán)

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　30.申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

　　A. 3個月

　　B. 半年

　　C. 1年

　　D. 2年

　　正確答案：B

　　解析：證券公司要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。

　　31.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其財產(chǎn)顧問主辦人不得少于( )人。

　　A. 4

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務(wù)顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　32.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息效力期限為( )年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為( )年。

　　A. 10;15

　　B. 15;30

　　C. 5;10

　　D. 3;5

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》規(guī)定，獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　33.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要求公司最近( )內(nèi)未因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查過正處于整改期間的情形。

　　A. 2年

　　B. 1年

　　C. 3年

　　D. 4年

　　正確答案：A

　　解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;⑨有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;⑩證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　34.下列行為可能構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的是( )。

　　A. 證券公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重

　　B. 證監(jiān)公司單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣，操縱證券價格。

　　C. 銀行工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的

　　D. 證券公司以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格的

　　正確答案：A

　　解析：背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　35.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料，如：宣傳資料、路演宣傳錄音等，至少保留( )年并存檔備查，如實、全面反應(yīng)詢價、定價和配售過程。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 2

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　36.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是()。

　　A. 取消注冊資本的金額限制

　　B. 注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

　　C. 最近3年沒有違法記錄

　　D. 公司董事個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄;①取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);③董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　37.下列不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A. 公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　B. 公司增資的計劃

　　C. 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%

　　D. 上市公司收購的有關(guān)方案

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　38.下列關(guān)于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是()。

　　A. 公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

　　B. 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　C. 公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D. 公司最近3年無重大違法行為

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　39.下列選項中，說法正確的是()。

　　A. 股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B. 采取協(xié)議收購方式的，達(dá)成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議

　　C. 股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

　　D. 股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不沒董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。故選項A正確。根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。故選項B錯誤。根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實收股本總額。故選項C錯誤。根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。故選項D錯誤。

　　40.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是()。

　　A. 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B. 具有持續(xù)盈利能力

　　C. 財務(wù)狀況良好

　　D. 最近5年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;③最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載。無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　41.針對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對( )進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

　　A. 證券公司自營賬戶

　　B. 證券公司的資金賬戶

　　C. 證券公司的結(jié)算賬戶

　　D. 證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第18條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

　　42.證券公司認(rèn)為客戶甲購買某金融產(chǎn)品不適當(dāng)，未向其進(jìn)行推介，如果甲主動要求通過證券公司金融產(chǎn)品，證券公司認(rèn)為該金融產(chǎn)品對客戶不適當(dāng)?shù)模? )。

　　A. 不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非證券公司將其投資人不適當(dāng)性判斷的結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)

　　B. 不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非客戶甲主動再次主動要求購買

　　C. 可以無條件向該客戶銷售該金融產(chǎn)品

　　D. 不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非在原有風(fēng)險揭示內(nèi)容基礎(chǔ)上，證券公司向客戶揭示金融投資一般風(fēng)險和該金融產(chǎn)品的特殊風(fēng)險

　　正確答案：A

　　解析：證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的，不得向其推介;客戶主動要求購買的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

　　43.證券公司以自己名義開立用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債券賬戶是( )。

　　A. 客戶信用資金賬戶

　　B. 客戶信用證券賬戶

　　C. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　正確答案：C

　　解析：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。

　　44.公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)型之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)發(fā)行完畢。

　　A. 12個月;24個月

　　B. 6個月;12個月

　　C. 24個月;36個月

　　D. 6個月;24個月

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在12個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個月內(nèi)發(fā)行完畢。

　　45.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制表述錯誤的是( )。

　　A. 為每個客戶建立業(yè)務(wù)臺賬，與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)定期對賬

　　B. 根據(jù)自身管理能力及風(fēng)險控制水平合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　C. 不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)應(yīng)得到公平對待

　　D. 證券資產(chǎn)管理賬戶與證券自營賬戶之間即使有效隔離也不得發(fā)生交易

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》，對保護(hù)客戶委托資產(chǎn)安全作了具體規(guī)定，強(qiáng)化內(nèi)部、外部監(jiān)督。要求證券公司要對每個定向資產(chǎn)管理客戶單獨(dú)建立業(yè)務(wù)臺賬，與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)定期對賬。故A正確。證券公司應(yīng)當(dāng)依照證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。故選項B正確。證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會計核算、風(fēng)險控制，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)得到公平對待。故選項C正確。證券公司的定向資產(chǎn)管理賬戶與證券自營賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間不得發(fā)生交易，有充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的除外。故選項D表述錯誤。

　　46.下列選項中，說法正確的是()。

　　A. 股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定

　　B. 對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外

　　C. 有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資

　　D. 設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外。證券公司從事前款規(guī)定的交易，不得違反有關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和任何形式的利益輸送。故選項B正確。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是。法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。故選項C錯誤。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。故選項D錯誤。

　　47.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是()。

　　A. 應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額

　　B. 可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　　C. 募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份

　　D. 發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。

　　48.上市公司暫停股票上市交易的情形是()。

　　A. 公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

　　B. 公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　C. 公司被宣告破產(chǎn)

　　D. 公司有重大違法行為

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。

　　49.下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是()。

　　A. 證券公司中從事自營、經(jīng)濟(jì)、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員

　　B. 基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　C. 證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　D. 中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的號業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　50.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。

　　A. 非法融資融券等值以下

　　B. 3萬元以上15萬元以下

　　C. 3萬元以上30萬元以下

　　D. 10萬元以上30萬元以下

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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