第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　76.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，()應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章、保證招股說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

　　Ⅰ.發(fā)行人全體董事

　　Ⅱ.發(fā)行人全體監(jiān)事

　　Ⅲ.發(fā)行人全體高級管理人員

　　Ⅳ.發(fā)行人全體核心技術(shù)人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章，保證招股說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

　　77.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例控制的相關(guān)規(guī)定有()。

　　Ⅰ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本30%

　　Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的的市值與其總市值的比例不得超過10%

　　Ⅲ.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅳ.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰高原則計算。

　　78.在證券交易所上市交易的()是證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象。

　　Ⅰ.債券

　　Ⅱ.權(quán)證

　　Ⅲ.股票

　　Ⅳ.非上市證券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發(fā)行的證券;另一類是中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券。前者主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象;后者主要是已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

　　79.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制方面的規(guī)定有()。

　　Ⅰ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本30%

　　Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本100%

　　Ⅲ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅳ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰高原則計算。

　　80.在融資融券業(yè)務(wù)中，客戶提交的擔(dān)保物不包括()。

　　Ⅰ.已設(shè)定擔(dān)保的證券

　　Ⅱ.被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券

　　Ⅲ.上市證券投資基金份額

　　Ⅳ.區(qū)域性股權(quán)交易市場中流通的股票

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：投資者不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物。

　　81.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有()。

　　Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　　Ⅱ.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　Ⅲ.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　82.下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有()。

　　Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模

　　Ⅱ.可以是單位，也可以是個人

　　Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

　　Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。前款所稱合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　83.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有()。

　　Ⅰ.公司名稱

　　Ⅱ.公司成立日期

　　Ⅲ.股票種類

　　Ⅳ.股票編號

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項：①公司名稱;②公司成立日期;③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);④股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。

　　84.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有()。

　　Ⅰ.責(zé)令停止承銷

　　Ⅱ.沒收全部財產(chǎn)

　　Ⅲ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　85.證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進(jìn)行()。

　　Ⅰ.征信

　　Ⅱ.評估

　　Ⅲ.審批

　　Ⅳ.質(zhì)押

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進(jìn)行征信、評估。

　　86.清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)確認(rèn)清算方案的有()。

　　Ⅰ.股東會

　　Ⅱ.股東大會

　　Ⅲ.董事會

　　Ⅳ.人民法院

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，并報股東會、股東大會或者人民法院確認(rèn)。

　　87.上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有()。

　　Ⅰ.T日

　　Ⅱ.T+3日

　　Ⅲ.T-1日

　　Ⅳ.T+6日

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　88.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括()。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

　　Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

　　Ⅳ.通過發(fā)行公司債券募集的資金

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》明確了證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用自有資金和證券、通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券、通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金、依法籌集的其他資金和證券。此外，證券金融公司還可以發(fā)行公司債券、向股東或者其他特定投資者借入次級債。

　　89.《企業(yè)債券管理條例》、《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》分別屬于()層級的規(guī)定。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法規(guī)

　　Ⅲ.部門規(guī)章

　　Ⅳ.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：《企業(yè)債券管理條例》屬于行政法規(guī)，《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》屬于部門規(guī)章。

　　90.證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東

　　Ⅱ.與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　　Ⅲ.與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

　　Ⅳ.與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　　91.證券公司設(shè)立時，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有()。

　　Ⅰ.財務(wù)狀況

　　Ⅱ.內(nèi)部控制制度

　　Ⅲ.合規(guī)制度

　　Ⅳ.人力資源狀況

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量，對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

　　92.下列屬于委托指令的具體形式的有()。

　　Ⅰ.柜臺委托

　　Ⅱ.網(wǎng)上委托

　　Ⅲ.電話委托

　　Ⅳ.傳真委托

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：委托指令的具體形式可分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類，非柜臺委托包括人電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。

　　93.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。

　　Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款日

　　Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　94.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取()、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　　Ⅱ.監(jiān)管談話

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.責(zé)令公開說明

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁人措施，并記人誠信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　95.下列選項中，說法正確的有()。

　　Ⅰ.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營

　　Ⅱ.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)

　　Ⅲ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

　　Ⅳ.在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。

　　96.我國《證券法》規(guī)定的證券種類主要有()。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.公司債券

　　Ⅲ.政府債券

　　Ⅳ.投資基金份額

　　V.匯票

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

　　B. Ⅱ、Ⅳ.V

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.V

　　正確答案：C

　　解析：我國證券法規(guī)定的證券為股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。其他證券主要指投資基金份額、非公司企業(yè)債券、國家政府債券等。

　　97.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。

　　Ⅰ.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　Ⅱ.以自營賬戶為他人買賣證券

　　Ⅲ.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

　　Ⅳ.以他人名義為自己買賣證券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：題干所述均為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有的行為。

　　98.下列證券投資咨詢活動，不符合規(guī)定的是()。

　　Ⅰ.替客戶操作股票

　　Ⅱ.向客戶保證收益

　　Ⅲ.與客戶約定分成

　　Ⅳ.誤導(dǎo)客戶達(dá)到操縱市場的目的

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：題干所述證券投資咨詢活動均不符合規(guī)定。

　　99.合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，托管人應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

　　Ⅰ.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

　　Ⅱ.實收資本不少于100億人民幣

　　Ⅲ.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格

　　Ⅳ.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部;②實收資本不少于80億元人民幣;③有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員;④具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件;⑤具備安全、高效的清算、交割能力;⑥具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格;⑦最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。

　　100.證券公司為設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃而編制的集合資產(chǎn)管理計劃說明書，其主要內(nèi)容應(yīng)包括()。

　　Ⅰ.集合計劃管理人、托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)簡介

　　Ⅱ.集合計劃成立的條件和時間

　　Ⅲ.投資決策依據(jù)、投資程序和風(fēng)險控制

　　Ⅳ.集合計劃收益的構(gòu)成、收益分配的原則和方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司為設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃而編制的集合資產(chǎn)管理計劃說明書，其主要內(nèi)容包括：①集合計劃的名稱和類型、投資目標(biāo)和特點、投資范圍和投資組合設(shè)計、集合計劃的目標(biāo)規(guī)模、存續(xù)期間、推廣時間、推廣機(jī)構(gòu)和推廣方式等;②集合計劃管理人、托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)簡介;③委托人參與集合計劃的時間、方式、價格、程序及最終確認(rèn)等;④集合計劃成立的條件和時間;⑤投資理念與投資策略;⑥投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制;⑦投資限制，主要列明《試行辦法》、《實施細(xì)則》、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的事項;⑧集合計劃的賬戶管理、資產(chǎn)的構(gòu)成、資產(chǎn)的處分等;⑨集合計劃的資產(chǎn)估值方法、程序等;⑩集合計劃應(yīng)承擔(dān)的各項費(fèi)用的計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方法、支付方式等;?集合計劃收益的構(gòu)成、收益分配的原則和方式等;?集合計劃存續(xù)期間，委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項;?集合計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形、清算及資產(chǎn)分派方式;?信息披露，主要明確管理人、托管人向委托人提供資產(chǎn)管理和資產(chǎn)托管報告的時間、方式和內(nèi)容，委托人查詢的時間、方式和途徑;?風(fēng)險揭示，充分揭示集合計劃的市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險及其他風(fēng)險等。

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