第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　51.下列決議中，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的有()。

　　Ⅰ.公司合并

　　Ⅱ.公司增加注冊資本

　　Ⅲ.有限責任公司變更為股份有限公司

　　Ⅳ.公司對外擔保

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：根據《公司法》的規定，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。有限責任公司變更為股份有限公司時，須經股東會代表2/3以上表決權的股東通過，同時也應符合《公司法》規定的股份有限公司的條件。公司對外擔保需提交董事會、股東大會決議;對股東或實際控制人的擔保必須通過股東大會決議，且關聯股東回避表決。

　　52.下列選項中，屬于公司公開發行新股的條件有()。

　　Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構

　　Ⅱ.具有持續盈利能力，財務狀況良好

　　Ⅲ.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　Ⅳ.經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：根據《證券法》的規定，公司公開發行新股，應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續盈利能力，財務狀況良好;⑧最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報剛務院證券監督管理機構核準。

　　53.下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.應當有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

　　Ⅱ.可以采取發起設立或者募集設立的方式

　　Ⅲ.募集設立應當由發起人認購公司發行的全部股份

　　Ⅳ.發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：根據《公司法》的規定，股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。發起設立，是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司。募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。

　　54.集合資產管理合同由()簽署。

　　Ⅰ.證券公司

　　Ⅱ.資產托管機構

　　Ⅲ.單個客戶

　　Ⅳ.證券交易所

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：集合資產管理合同由證券公司、資產托管機構與單個客戶雙方簽署。

　　55.資產托管機構應當按照中國證監會的規定和定向資產管理合同的約定，履行()等職責。

　　Ⅰ.安全保管客戶委托資產

　　Ⅱ.提高客戶資產收益

　　Ⅲ.監督證券公司投資行為

　　Ⅳ.辦理資金收付事項

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：資產托管機構應當按照中國證監會的規定和定向資產管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產、辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等職責。

　　56.公司發行記名股票時，應當置備股東名冊，記載下列事項()。

　　Ⅰ.股東的姓名或者名稱及住所

　　Ⅱ.各股東所持股份數

　　Ⅲ.各股東所持股票的編號

　　Ⅳ.各股東取得股份的日期

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數;③各股東所持股票的編號;④各股東取得股份的日期。

　　57.下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據

　　Ⅱ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

　　Ⅳ.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：Ⅳ項，禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

　　58.證券投資基金的銷售人員包括()。

　　Ⅰ.負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員

　　Ⅱ.基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

　　Ⅲ.基金銷售機構中從事基金理財業務咨詢活動的人員

　　Ⅳ.取得證券經紀業務營銷資格的人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券投資基金銷售人員是指下列2類人員：基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人;基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。

　　59.()是集合資產管理計劃禁止的投資事項。

　　Ⅰ.按合同約定承擔投資風險

　　Ⅱ.對外擔保

　　Ⅲ.資金拆借

　　Ⅳ.將資產用于可能承擔無限責任的投資

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：集合資產管理計劃業務中，不得違規將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途，不得將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ向均是集合資產管理計劃禁止的投資事項，故選C。

　　60.下列各項中，()屬于證券經紀商從事證券經紀業務的禁止行為。

　　Ⅰ.接受客戶全權委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數量及買賣時間

　　Ⅱ.挪用客戶交易結算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押

　　Ⅲ.向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失

　　Ⅳ.為投資者提供投資咨詢

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為：①不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物;②不得侵占、損害客戶的合法權益;③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托;④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失;⑤不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣;⑥不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收;⑦不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交

　　61.下列關于股份有限公司監事會的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.股份有限公司設監事會，其成員不得少于3人

　　Ⅱ.監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3

　　Ⅲ.監事會主席和副主席由全體監事過半數選舉產生

　　Ⅳ.監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《公司法》的規定，股份有限公司設監事會，其成員不得少于3人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。監事會設主席1人，可以設副主席。監事會主席和副主席由全體監事過半數選舉產生。

　　62.下列選項中，屬于證券交易內幕信息的知情人的有()。

　　Ⅰ.發行人的董事

　　Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

　　Ⅲ.發行人子公司的總經理

　　Ⅳ.承銷的證券公司相關人員

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券法》的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

　　63.非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有()。

　　Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收違法所得

　　Ⅲ.違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅳ.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券法》的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　64.證券公司在經紀業務活動中不得具有的行為有()。

　　Ⅰ.接受經紀業務客戶的全權委托從事證券交易

　　Ⅱ.為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易

　　Ⅲ.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　　Ⅳ.通過設立非法網點或者與網絡公司、網吧等機構或個人發展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《關于證券公司依法合規經營，進一步加強投資者教育有關工作的通知》的相關規定，證券公司在經紀業務活動中不得有下列行為：①從事銷售非上市股票等非法證券活動;②接受經紀業務客戶的全權委托從事證券交易;③在非證券營業場所為客戶辦理開戶;④為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易;⑤以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑥通過設立非法網點或者與網絡公司、網吧等機構或個人發展客戶、私下接受客戶委托買賣證券;⑦為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規融資行為;⑧為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利。

　　65.下列各項中，受到公司章程約束的有()。

　　Ⅰ.股東

　　Ⅱ.公司

　　Ⅲ.董事

　　Ⅳ.監事

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《公司法》的規定，設立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力。

　　66.下列關于股份有限公司注冊資本的說法，正確的有()。

　　Ⅰ.采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額

　　Ⅱ.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額

　　Ⅲ.采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機構登記的全體發起人實繳的股本總額

　　Ⅳ.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。

　　67.證券公司有()等情形，且沒有違法所得，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　Ⅰ.未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險

　　Ⅱ.未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款

　　Ⅲ.未按照規定指定專門部門處理客戶投訴

　　Ⅳ.未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：題干所述均符合題目要求。

　　68.可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括()。

　　Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，尚未構成犯罪的

　　Ⅱ.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的

　　Ⅳ.其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。

　　69.下列屬于操縱證券市場行為的是()。

　　Ⅰ.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

　　Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅳ.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　70.證券公司未按規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對其的處罰，包括()。

　　Ⅰ.責令改正，給予警告，沒收違法所得

　　Ⅱ.處以違法所得10倍以上30倍以下罰款

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、罰款

　　Ⅳ.情節嚴重的，對直接負責的主管人和其他直接責任人員撤銷任職資格或者證券從業資格

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司未按規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對其的處罰包括：責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　71.依法設立公司的下列事項發生變更時，需要辦理變更登記的有()。

　　Ⅰ.公司名稱

　　Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司經營范圍

　　Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《公司法》的規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發營業執照。

　　72.下列屬于設立有限責任公司的條件有()。

　　Ⅰ.股東符合法定人數

　　Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　　Ⅲ.有公司住所

　　Ⅳ.有公司名稱

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：根據《公司法》的規定，設立有限責任公司，應當具備下列條件：①股東符合法定人數;②有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;⑤有公司住所。

　　73.下列情形發生時，股東大會應召開臨時股東大會的有()。

　　Ⅰ.董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所定人數的2/3時

　　Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時

　　Ⅲ.單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時

　　Ⅳ.監事提議召開時

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司法》的規定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監事會提議召開時;⑥公司章程規定的其他情形。

　　74.下列關于副董事長的產生辦法，說法錯誤的有()。

　　Ⅰ.由董事會以全體董事的過半數選舉產生

　　Ⅱ.由股東大會表決權2/3以上通過決定

　　Ⅲ.由公司章程規定

　　Ⅳ.由董事會主席決定

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規定。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。

　　75.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托的行為，應當給予的處罰有()。

　　Ⅰ.沒收違法所得

　　Ⅱ.暫停或者撤銷相關業務許可

　　Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款

　　Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司從事證券經紀業務。客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣買委托的，依照《證券法》第205條的規定處罰，即沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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