26.保薦代表人資格注冊的公示期限為()個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請。

　　A. 20

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請材料的，協(xié)會中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊條件的，協(xié)會駁回申請，符合注冊條件的，恢復(fù)審核，期限重新開始計算。

　　27.開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。

　　A. 可在任何場所申請贖回

　　B. 不得申請贖回

　　C. 可在任何時間申請贖回

　　D. 可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回

　　正確答案：D

　　解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

　　28.證券公司最近()個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

　　A. 60

　　B. 36

　　C. 72

　　D. 48

　　正確答案：B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　29.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法()。

　　A. 向期貨業(yè)協(xié)會申請登記備案

　　B. 取得行政許可

　　C. 向證監(jiān)會申請

　　D. 向證券業(yè)協(xié)會申請

　　正確答案：A

　　解析：期貨公司擬以公司名義開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，首先需要向期貨業(yè)協(xié)會申請辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記，其后應(yīng)向期貨保證金監(jiān)控中心申請開通資管業(yè)務(wù)權(quán)限，最后向證券投資基金業(yè)協(xié)會申請產(chǎn)品備案(亦可先向證券投資基金業(yè)協(xié)會申請產(chǎn)品備案，然后向期貨保證金監(jiān)控中心申請開通資管業(yè)務(wù)權(quán)限)。

　　30.證券公司設(shè)()，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　A. 首席風(fēng)險官

　　B. 合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　C. 總裁助理

　　D. 董事會秘書

　　正確答案：B

　　解析：證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

　　31.關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的主要股東應(yīng)符合的要求，以下說法錯誤的是()。

　　A. 具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績

　　B. 具有良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù)

　　C. 資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D. 最近五年沒有違法記錄

　　正確答案：D

　　解析：選項D應(yīng)為最近三年沒有違法記錄。

　　32.關(guān)于公開募集基金的基金管理人職責(zé)，下列說法錯誤的是()。

　　A. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　B. 保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄和賬冊

　　C. 進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

　　D. 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬

　　正確答案：B

　　解析：保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄和賬冊是基金托管人職責(zé)。

　　33.違反《證券法》規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()以下的罰款。

　　A. 三萬元以上一百萬元

　　B. 五萬元以上一百萬元

　　C. 三萬元以上三十萬元

　　D. 三萬元以上五十萬元

　　正確答案：C

　　解析：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　34.證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以()的罰款。

　　A. 2萬元以上30萬元以下

　　B. 10萬元以上30萬元以下

　　C. 10萬元以上50萬元以下

　　D. 5萬元以上20萬元以下

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第83條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動;②向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;④從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額。

　　35.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。

　　A. 15%

　　B. 25%

　　C. 10%

　　D. 20%

　　正確答案：C

　　解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　36.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，制造證券交易假信息，擾亂證券市場秩序，并獲得了巨大利益，這種行為可定義為()。

　　A. 市場欺詐行為

　　B. 操縱市場行為

　　C. 惡意競爭行為

　　D. 內(nèi)幕交易行為

　　正確答案：B

　　解析：所謂操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。

　　37.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向()申請設(shè)立登記。

　　A. 稅務(wù)部門

　　B. 行業(yè)協(xié)會

　　C. 財政部門

　　D. 工商部門

　　正確答案：D

　　解析：設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向工商部門申請設(shè)立登記。

　　38.集合計劃資產(chǎn)不可以用于()。

　　A. 參與融資融券交易

　　B. 抵押融資或者對外擔(dān)保

　　C. 利率互換

　　D. 集合資金信托計劃

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十四條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除應(yīng)遵守前條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：①不得違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;②不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　　39.期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別之一在于()。

　　A. 需進(jìn)行交割

　　B. 需簽訂合約

　　C. 約定在未來以特定價格交易

　　D. 標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　正確答案：D

　　解析：期貨交易具有標(biāo)準(zhǔn)化和簡單化的特征。期貨交易通過買賣期貨合約進(jìn)行，而期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約。這種標(biāo)準(zhǔn)化是指進(jìn)行期貨交易的商品的品級、數(shù)量、質(zhì)量等都是預(yù)先規(guī)定好的，只有價格是變動的。這是期貨交易區(qū)別于現(xiàn)貨遠(yuǎn)期交易的一個重要特征。

　　40.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是()。

　　A. 非自營業(yè)務(wù)部門

　　B. 自營投資決策機(jī)構(gòu)

　　C. 董事會

　　D. 自營業(yè)務(wù)部門

　　正確答案：C

　　解析：董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　41.財務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定()名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，就委托人配合財務(wù)顧問履行其職責(zé)的義務(wù)、應(yīng)提供的材料和責(zé)任劃分、雙方的保密責(zé)任等事項做出約定。財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

　　42.對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最長不得超過()。

　　A. 90日

　　B. 360日

　　C. 60日

　　D. 180日

　　正確答案：A

　　解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

　　43.下列描述不屬于融資融券業(yè)務(wù)范疇的是()。

　　A. 客戶向證券公司交存相應(yīng)擔(dān)保物

　　B. 融資方通過結(jié)算參與人申報提交質(zhì)押券

　　C. 證券公司向客戶出借標(biāo)的證券供其賣出標(biāo)的證券

　　D. 證券公司向客戶出借資金供其買入標(biāo)的證券

　　正確答案：B

　　解析：國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

　　44.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是()。

　　A. 撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B. 違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)

　　C. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　D. 沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　45.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)()。

　　A. 與向網(wǎng)下投資者提供的信息有所區(qū)別

　　B. 較向網(wǎng)下投資者提供的信息更加完整

　　C. 在向網(wǎng)下投資者提供的信息范圍以內(nèi)

　　D. 與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　正確答案：D

　　解析：發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。

　　46.關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是()。

　　A. 申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　B. 中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C. 申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請

　　D. 證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券法》第四十八條規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。因此，B項說法錯誤。

　　47.下列關(guān)于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是()。

　　A. 股東大會，主持人、已經(jīng)出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

　　B. 董事會，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

　　C. 監(jiān)事會，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

　　D. 股東大會，出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

　　正確答案：D

　　解析：股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。

　　48.股份有限公司申請股票上市，其股本總額應(yīng)不少于()。

　　A. 人民幣三千萬元

　　B. 人民幣五千萬元

　　C. 人民幣一億元

　　D. 人民幣四千萬元

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載;⑤證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　49.取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由()注銷其證書。

　　A. 所服務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　B. 當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　50.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由()予以取締。

　　A. 證券交易所

　　B. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C. 工商管理機(jī)關(guān)

　　D. 公安機(jī)關(guān)

　　正確答案：B

　　解析：未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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