第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　51.保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定，未誠實守信盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并可對其采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　　Ⅱ.重點關(guān)注

　　Ⅲ.責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　　Ⅳ.情形嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)的，追究其刑事責(zé)任

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第66條，保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人和內(nèi)核負責(zé)人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　52.下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是( )。

　　Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額的，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，并擔(dān)任計劃管理人。單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類，同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額的，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險。故選D。

　　53.融資融券業(yè)務(wù)中，在以證券公司名義開立的( )內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立信用賬戶。

　　Ⅰ.客戶信用交易擔(dān)保賬戶

　　Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　Ⅲ.信用交易證券交收賬戶

　　Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立信用賬戶。

　　54.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明( )。

　　Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　Ⅱ.代客戶支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍

　　Ⅲ.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　Ⅳ.執(zhí)行期貨期貨保證金安全存管制度的措施

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　55.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，( )通過簽訂合同完成，明確其具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。

　　Ⅰ.客戶

　　Ⅱ.指定的商業(yè)銀行

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算公司

　　Ⅳ.證券公司

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)的方面之一：客戶、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。

　　56.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明( )。

　　Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　Ⅱ.代客戶支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍

　　Ⅲ.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　Ⅳ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。故選C。

　　57.下列各項中是由國有獨資公司董事會作出決議的是( )。

　　Ⅰ.發(fā)行公司債券

　　Ⅱ.審議批準(zhǔn)公司的年度利潤分配方案

　　Ⅲ.公司增加注冊資本

　　Ⅳ.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：董事會對股東會負責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案(Ⅱ項錯誤);⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案(Ⅰ、Ⅲ項正確);⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置(Ⅳ項正確);⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。故選D。

　　58.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有( )。

　　Ⅰ.李某僅具有高中學(xué)歷

　　Ⅱ.董某進入證券行業(yè)剛滿一年

　　Ⅲ.付某為美國國籍

　　Ⅳ.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：申請證券分析師資格需滿足的條件包括：①年滿18周歲;②大學(xué)本科以上學(xué)歷;③具有完全民事行為能力;④已被機構(gòu)聘用;⑤未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;⑥不存在《中華人民共和國證券法》第132條規(guī)定的情形;⑦未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑧具有中華人民共和國國籍;⑨具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。

　　59.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的( )。

　　Ⅰ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取市場禁入措施

　　Ⅱ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給于警告

　　Ⅲ.撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格

　　Ⅳ.上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該項行為的，其所應(yīng)受到的罰款數(shù)額多于直接負責(zé)所應(yīng)受到的罰款數(shù)額

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　60.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂金融產(chǎn)品書面代銷合同，代銷合同應(yīng)當(dāng)明確約定的事項包括( )。

　　Ⅰ.向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　　Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制

　　Ⅲ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

　　Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由證券公司承擔(dān)

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：①向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排;②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制;③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排;④因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。故選D。

　　61.下列關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)獨立性的說法，正確的是( )。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)

　　Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合資產(chǎn)管理計劃歸入其自有資產(chǎn)

　　Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)

　　Ⅳ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)屬于其清算資產(chǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第6條，集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。故選A。

　　62.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須使用( )。

　　Ⅰ.客戶資金

　　Ⅱ.自有資金

　　Ⅲ.依法籌集可用于自營的資金

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。

　　63.關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)，以下說法正確的是( )。

　　Ⅰ.證券公司可以設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.證券公司可以委托具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的其他證據(jù)公司進行證券投資

　　Ⅲ.證券公司可以委托基金管理公司進行證券投資

　　Ⅳ.證券公司可以參與股指期貨交易

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及其有關(guān)事項規(guī)定》第4條，證券公司可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。故Ⅰ項正確。證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。故Ⅱ、Ⅲ項正確。根據(jù)《證券公司參與股指期貨交易指引》第2條，證券公司證券自營業(yè)務(wù)以套期保值為目的參與股指期貨交易，證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(包括集合、定向、限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))參與股指期貨交易，適用本指引。證券公司證券自營業(yè)務(wù)不以套期保值為目的參與股指期貨交易的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，有關(guān)規(guī)定另行制定。故Ⅳ項正確。故選C。

　　64.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)( )。

　　Ⅰ.管理制度

　　Ⅱ.決策與授權(quán)體系

　　Ⅲ.操作流程

　　Ⅳ.風(fēng)險識別、評估與控制體系

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。

　　65.下列人員不得擔(dān)任上市公司獨立董事的有( )。|

　　Ⅰ.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員

　　Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　　Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：下列人員不得擔(dān)任獨立董事：①在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員友其直系親屬、主要社會關(guān)系。(直系親屬是指配偶、父母、子女等;主要社會關(guān)系是兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);②直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬;③在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬;④最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員;⑤上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)人員;⑥司章程規(guī)定的其他人員;⑦中國證監(jiān)會認定的其他人員。

　　66.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列( )情形的，可以對證券公司及其負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政處罰措施。

　　Ⅰ.指定專門部門處理客戶投訴

　　Ⅱ.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

　　Ⅲ.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　　Ⅳ.聘請、解聘會計事務(wù)所，未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，解聘會計事務(wù)所未說明理由

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下情形的，可以對證券公司及其負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政處罰措施。①未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告;②與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理;③未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案;④未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好;⑤推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng);⑥未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險;⑦未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款;⑧未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度;⑨未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴;⑩未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金;?未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;?聘請、解聘會計師事務(wù)所，未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，解聘會計師事務(wù)所未說明理由。

　　67.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.申請書

　　Ⅱ.停業(yè)決議文件

　　Ⅲ.關(guān)于處理客戶資金、處置或者清退客戶情況的報告

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料：①停業(yè)申請書;②停業(yè)決議文件;③關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　68.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年市場禁入措施

　　Ⅱ.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施

　　Ⅲ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身證券市場禁入措施

　　Ⅳ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。②組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的。

　　69.公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，公司應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括( )。

　　Ⅰ.由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令如數(shù)補足應(yīng)當(dāng)提取的金額

　　Ⅱ.由公司登記機關(guān)責(zé)令如數(shù)補足應(yīng)當(dāng)提取的金額

　　Ⅲ.可以對公司處以二十萬元以下的罰款

　　Ⅳ.可以對直接負責(zé)的主管人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令如數(shù)補足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對公司處以20萬元以下的罰款。

　　70.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過年檢的情形包括( )。

　　Ⅰ.上年度沒有管理過客戶委托資產(chǎn)

　　Ⅱ.年初被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施

　　Ⅲ.上年度被協(xié)會采取紀(jì)律處分

　　Ⅳ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;④被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;⑤其他情形。

　　71.根據(jù)上海證券交易所《交易規(guī)則》的規(guī)定，上海證券交易所大宗交易的申報類型包括( )。

　　Ⅰ.意向申報

　　Ⅱ.報價申報

　　Ⅲ.協(xié)議申報

　　Ⅳ.成交申報

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。

　　72.下列關(guān)于證券投資顧問、證券經(jīng)紀(jì)人的說法，正確的是( )。

　　Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托

　　Ⅱ.證券投資顧問是證券公司的正式員工

　　Ⅲ.證券投資顧問要向客戶提供有針對性的顧問建議服務(wù)

　　Ⅳ.經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系,證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。故Ⅰ項正確。證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的正式員工。故Ⅱ項正確。投資顧問要了解客戶需求，評估客戶風(fēng)險承受能力，提供有針對性的顧問建議服務(wù)。故Ⅲ項正確。證券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息，個人不能直接提供證券投資顧問服務(wù)。故Ⅳ項正確。

　　73.證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括( )。

　　Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

　　Ⅱ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

　　Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券

　　Ⅳ.經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券;②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券;③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票;④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券;⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。

　　74.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于(　　)。

　　Ⅰ.國債

　　Ⅱ.債券型證券投資基金

　　Ⅲ.股票型證券投資基金

　　Ⅳ.上市企業(yè)債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并遵循分散投資風(fēng)險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。

　　75.關(guān)于證券業(yè)財務(wù)與會計人員，以下說法錯誤的是( )。

　　Ⅰ.財務(wù)與會計人員不需熟悉國家稅務(wù)方面的制度

　　Ⅱ.財務(wù)與會計人員僅需取得會計從業(yè)資格證書

　　Ⅲ.財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)客觀、公允、及時地判斷和反映各項經(jīng)濟活動

　　Ⅳ.財務(wù)與會計人員應(yīng)僅依據(jù)企業(yè)需要進行財務(wù)處理和會計核算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第3條，財務(wù)與會計人員應(yīng)熟悉并遵守國家財務(wù)、會計、稅務(wù)和其他相關(guān)法律法規(guī)，遵守所在機構(gòu)的各項規(guī)章制度。故Ⅰ項說法錯誤。第4條，財務(wù)與會計人員應(yīng)取得會計從業(yè)資格證書和證券從業(yè)資格證書。故Ⅱ項說法錯誤。第6條，財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)客觀、公允、及時地判斷和反映各項經(jīng)濟活動，依據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機構(gòu)規(guī)程做好會計確認、計量、記錄和報告工作。故Ⅲ項正確。第8條，財務(wù)與會計人員應(yīng)依法進行財務(wù)處理和會計核算，杜絕編造虛假會計信息等違法活動;認真履行職責(zé)，抵制違反財經(jīng)紀(jì)律的行為，促進所在機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營，防范和化解財務(wù)會計風(fēng)險。故Ⅳ項說法錯誤。故選C。

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