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　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　1.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的有()。

　　A. 利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合操縱證券交易價(jià)格

　　B. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量

　　C. 通過企業(yè)合并，利用關(guān)聯(lián)企業(yè)的資源優(yōu)勢(shì)

　　D. 集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易量

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》第77條的規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　2.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和()。

　　A. 隱私信息

　　B. 有限公開信息

　　C. 半公開信息

　　D. 非公開信息

　　正確答案：B

　　解析：效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

　　3.以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

　　B. 保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

　　C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

　　D. 保薦代表人履行保薦職責(zé)可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　正確答案：A

　　解析：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

　　4.下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是()。

　　A. 新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事

　　B. 新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東

　　C. 上市公司收購(gòu)人

　　D. 新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人。

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第23條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。

　　5.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

　　A. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　C. 客戶資料的保密性

　　D. 證券數(shù)據(jù)的透明性

　　正確答案：D

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

　　6.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以()通知方式提出解除協(xié)議。

　　A. 郵件

　　B. 口頭

　　C. 書面

　　D. 電話

　　正確答案：C

　　解析：證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　7.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司提交的證券投資顧問注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，審核完畢后，協(xié)會(huì)通過()通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　A. 執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)

　　B. 信函

　　C. 郵件

　　D. 電話

　　正確答案：A

　　解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　8.約定購(gòu)回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日()的交易行為。

　　A. 劃轉(zhuǎn)給客戶

　　B. 由證券公司代客戶行使

　　C. 由證券公司保留

　　D. 按雙方約定的方式分配

　　正確答案：A

　　解析：約定購(gòu)回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日劃轉(zhuǎn)給客戶的交易行為。

　　9.證券公司與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，下列表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 合同應(yīng)約定財(cái)產(chǎn)清算方式

　　B. 合同應(yīng)約定資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式

　　C. 合同應(yīng)約定收益的分配原則、執(zhí)行方式

　　D. 合同需約定保本計(jì)劃及承諾

　　正確答案：D

　　解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶做出保證其資本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　10.財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

　　A. 10

　　B. 5

　　C. 15

　　D. 20

　　正確答案：B

　　解析：財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

　　11.有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)()。

　　A. 經(jīng)營(yíng)責(zé)任

　　B. 連帶責(zé)任

　　C. 有限責(zé)任

　　D. 無限責(zé)任

　　正確答案：C

　　解析：無論是有限責(zé)任公司,還是股份有限公司,都是依法成立的企業(yè)法人;股東都負(fù)有限責(zé)任;公司均以其全部資產(chǎn)對(duì)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　12.以下關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)部門的決定安排政府債券上市交易

　　B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C. 申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)

　　D. 申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　正確答案：B

　　解析：申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

　　13.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。

　　A. 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B. 參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試

　　C. 證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵

　　D. 證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第21條的規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。故選項(xiàng)B不正確。證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第47條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理。故選項(xiàng)D不正確。

　　14.關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的行為，下列說法正確的是()。

　　A. 以欺騙手段獲得發(fā)行核準(zhǔn)，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔(dān)刑事責(zé)任

　　B. 以欺騙手段獲得發(fā)行核準(zhǔn)，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔(dān)行政責(zé)任

　　C. 僅發(fā)行人承擔(dān)行政責(zé)任，發(fā)行人控股股東不承擔(dān)

　　D. 欺詐發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成單位犯罪時(shí)，采取單罰制

　　正確答案：A

　　解析：《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯罪的實(shí)行雙罰。

　　15.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣相關(guān)上市公司證券，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依據(jù)《證券法》責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得()倍以上()以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)以上六十萬(wàn)元以下的罰款。

　　A. 一，三

　　B. 兩，五

　　C. 兩，三

　　D. 一，五

　　正確答案：D

　　解析：沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　16.上市公司向原股東配股，擬配股數(shù)量不得超過本次配股前股本總額的()且采用《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的()方式。

　　A. 30%;包銷

　　B. 20%;代銷

　　C. 30%;代銷

　　D. 20%;自銷

　　正確答案：C

　　解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十二條規(guī)定，向原股東配售股份(簡(jiǎn)稱“配股”，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;②控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;③采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　17.證券公司將自有資金投資于證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其()80%的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A. 凈資產(chǎn)

　　B. 凈資本

　　C. 總股本

　　D. 總資產(chǎn)

　　正確答案：B

　　解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基全、央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本80%的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　18.某公司采用代銷方式公開發(fā)行股票。當(dāng)代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，方為發(fā)行成功，

　　A. 70%

　　B. 60%

　　C. 50%

　　D. 40%

　　正確答案：A

　　解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。

　　19.有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由()向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請(qǐng)書、公司章程等文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　A. 全體股東共同委托的代理人

　　B. 三分之二以上股東指定的代表

　　C. 出資比例最高的股東

　　D. 任何一名股東

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第二十九條規(guī)定，股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請(qǐng)書、公司章程等文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　20.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托資產(chǎn)表述正確的是()。

　　A. 只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　B. 單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣

　　C. 委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、股票或者債券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券

　　D. 委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)

　　正確答案：A

　　解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　21.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事()活動(dòng)。

　　A. 向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　B. 向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

　　C. 向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

　　D. 向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　正確答案：A

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：①向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;②向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;③向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;④向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;⑤向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;⑥法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。

　　22.關(guān)于申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　B. 已取得證券從業(yè)資格

　　C. 具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

　　D. 最近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　正確答案：D

　　解析：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　23.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括()。

　　A. 撤銷證券從業(yè)資格

　　B. 處以5萬(wàn)元的罰款

　　C. 處以9萬(wàn)元的罰款

　　D. 一律給予行政處分

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　24.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，不屬于禁止性行為的是()。

　　A. 保障收益

　　B. 告知證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　C. 代客戶投資決策

　　D. 代客戶承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　25.在客戶融資融券期間，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以()為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

　　A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B. 證券公司

　　C. 客戶

　　D. 證券金融公司

　　正確答案：B

　　解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

　　26.保薦代表人資格注冊(cè)的公示期限為()個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng)。

　　A. 20

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為5個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng);接到投訴舉報(bào)或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請(qǐng)材料的，協(xié)會(huì)中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊(cè)條件的，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)，符合注冊(cè)條件的，恢復(fù)審核，期限重新開始計(jì)算。

　　27.開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。

　　A. 可在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

　　B. 不得申請(qǐng)贖回

　　C. 可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回

　　D. 可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

　　正確答案：D

　　解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。

　　28.證券公司最近()個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查的不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

　　A. 60

　　B. 36

　　C. 72

　　D. 48

　　正確答案：B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　29.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法()。

　　A. 向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案

　　B. 取得行政許可

　　C. 向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

　　D. 向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

　　正確答案：A

　　解析：期貨公司擬以公司名義開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，首先需要向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記，其后應(yīng)向期貨保證金監(jiān)控中心申請(qǐng)開通資管業(yè)務(wù)權(quán)限，最后向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)產(chǎn)品備案(亦可先向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)產(chǎn)品備案，然后向期貨保證金監(jiān)控中心申請(qǐng)開通資管業(yè)務(wù)權(quán)限)。

　　30.證券公司設(shè)()，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　A. 首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　B. 合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　C. 總裁助理

　　D. 董事會(huì)秘書

　　正確答案：B

　　解析：證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

　　11.有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)()。

　　A. 經(jīng)營(yíng)責(zé)任

　　B. 連帶責(zé)任

　　C. 有限責(zé)任

　　D. 無限責(zé)任

　　正確答案：C

　　解析：無論是有限責(zé)任公司,還是股份有限公司,都是依法成立的企業(yè)法人;股東都負(fù)有限責(zé)任;公司均以其全部資產(chǎn)對(duì)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　12.以下關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)部門的決定安排政府債券上市交易

　　B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C. 申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)

　　D. 申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　正確答案：B

　　解析：申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

　　13.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。

　　A. 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B. 參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試

　　C. 證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵

　　D. 證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第21條的規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。故選項(xiàng)B不正確。證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第47條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理。故選項(xiàng)D不正確。

　　14.關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的行為，下列說法正確的是()。

　　A. 以欺騙手段獲得發(fā)行核準(zhǔn)，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔(dān)刑事責(zé)任

　　B. 以欺騙手段獲得發(fā)行核準(zhǔn)，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔(dān)行政責(zé)任

　　C. 僅發(fā)行人承擔(dān)行政責(zé)任，發(fā)行人控股股東不承擔(dān)

　　D. 欺詐發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成單位犯罪時(shí)，采取單罰制

　　正確答案：A

　　解析：《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯罪的實(shí)行雙罰。

　　15.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣相關(guān)上市公司證券，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依據(jù)《證券法》責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得()倍以上()以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)以上六十萬(wàn)元以下的罰款。

　　A. 一，三

　　B. 兩，五

　　C. 兩，三

　　D. 一，五

　　正確答案：D

　　解析：沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　16.上市公司向原股東配股，擬配股數(shù)量不得超過本次配股前股本總額的()且采用《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的()方式。

　　A. 30%;包銷

　　B. 20%;代銷

　　C. 30%;代銷

　　D. 20%;自銷

　　正確答案：C

　　解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十二條規(guī)定，向原股東配售股份(簡(jiǎn)稱“配股”，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;②控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;③采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　17.證券公司將自有資金投資于證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其()80%的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A. 凈資產(chǎn)

　　B. 凈資本

　　C. 總股本

　　D. 總資產(chǎn)

　　正確答案：B

　　解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基全、央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本80%的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　18.某公司采用代銷方式公開發(fā)行股票。當(dāng)代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，方為發(fā)行成功，

　　A. 70%

　　B. 60%

　　C. 50%

　　D. 40%

　　正確答案：A

　　解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。

　　19.有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由()向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請(qǐng)書、公司章程等文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　A. 全體股東共同委托的代理人

　　B. 三分之二以上股東指定的代表

　　C. 出資比例最高的股東

　　D. 任何一名股東

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第二十九條規(guī)定，股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請(qǐng)書、公司章程等文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　20.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托資產(chǎn)表述正確的是()。

　　A. 只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　B. 單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣

　　C. 委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、股票或者債券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券

　　D. 委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)

　　正確答案：A

　　解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　21.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事()活動(dòng)。

　　A. 向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　B. 向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

　　C. 向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

　　D. 向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　正確答案：A

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：①向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;②向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;③向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;④向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;⑤向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;⑥法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。

　　22.關(guān)于申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　B. 已取得證券從業(yè)資格

　　C. 具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

　　D. 最近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　正確答案：D

　　解析：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　23.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括()。

　　A. 撤銷證券從業(yè)資格

　　B. 處以5萬(wàn)元的罰款

　　C. 處以9萬(wàn)元的罰款

　　D. 一律給予行政處分

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　24.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，不屬于禁止性行為的是()。

　　A. 保障收益

　　B. 告知證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　C. 代客戶投資決策

　　D. 代客戶承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　25.在客戶融資融券期間，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以()為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

　　A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B. 證券公司

　　C. 客戶

　　D. 證券金融公司

　　正確答案：B

　　解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

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