26.()應當為融資融券客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國證券業協會

　　C. 第三方存管銀行

　　D. 證券登記結算機構

　　正確答案：D

　　解析：證券登記結算機構應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。

　　27.我國《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同于基金財產從事證券投資，體現了基金財產具有()。

　　A. 獨立性

　　B. 契約性

　　C. 確定性

　　D. 盈利性

　　正確答案：A

　　解析：基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

　　28.關于證券公司代銷金融產品的資格，下列說法正確的是()。

　　A. 證券公司必須取得代銷金融產品業務資格，向證券公司住所地證監會派出機構申請審批

　　B. 證券公司必須取得代銷金融產品業務資格，向中國證券業協會申請審批

　　C. 證券公司不必取得代銷金融產品業務資格，但可以在公司住所地證監會派出機構登記該項業務的開展

　　D. 證券公司不必取得代銷金融產品業務資格，但可以在中國證券業協會登記該項業務的開展

　　正確答案：A

　　解析：《證券公司代銷金融產品管理規定》第三條證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和證監會的規定，取得代銷金融產品業務資格。證券公司住所地證監會派出機構按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。

　　29.證券公司、托管機構應按資產管理合同約定的時間和方式至少()披露一次集合計劃份額凈值，至少每()個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告和資產托管報告。

　　A. 每月，3

　　B. 每月，6

　　C. 每周，6

　　D. 每周，3

　　正確答案：D

　　解析：證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明;證券公司發生集合資產管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時，應當及時告知客戶。同時，證券公司、托管機構應當保證客戶能夠按照集合資產管理合同約定的時間和方式，至少每周披露一次集合計劃份額凈值。

　　30.公開發行公司債券，應當符合的條件不包括()。

　　A. 股份有限公司的凈資產不低于人民幣4000萬元

　　B. 有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

　　C. 累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　　D. 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　正確答案：A

　　解析：根據《證券法》第16條的規定，公開發行公司債券，應當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國家產業政策;⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平;⑥國務院規定的其他條件。公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。

　　31.下列關于證券從業人員監督管理規定的說法，錯誤的是( )。

　　A. 中國證監會負責建立證券從業人員資格管理數據庫

　　B. 受到行政處罰的證券執業人員，應當參加強制培訓

　　C. 機構應妥善保管證券執業證書申請人的書面申請表及有關資料

　　D. 中國證券業協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次

　　正確答案：A

　　解析：中國證券業協會建立從業人員資格管理數據庫，并通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。故選項A說法錯誤。

　　32.下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備條件的說法中，錯誤的是 ( )。

　　A. 公司凈資本符合中國證監會的規定

　　B. 財務顧問主辦人不少于3人

　　C. 建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

　　D. 公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

　　正確答案：B

　　解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監會的規定;②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;③建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監會規定的其他條件。

　　33.下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中，錯誤的是( )。

　　A. 證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備

　　B. 證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力

　　C. 證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

　　D. 證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

　　正確答案：B

　　解析：廣播電臺、電視臺應加強對證券節目的審查與管理，節目內容必須符合廣播電視節目管理規定、證券投資咨詢相關法律法規、行業自律規范以及證券監管部門的管理要求和標準，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶招攬內容。故選項B說法錯誤。

　　34.根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每( )年檢查一次。

　　A. 2年

　　B. 1年

　　C. 3年

　　D. 半年

　　正確答案：A

　　解析：《證券業從業人員資格管理實施細則》規定，協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。

　　35.股東大會一般每( )定期召開一次。

　　A. 半年

　　B. 1年

　　C. 2年

　　D. 3年

　　正確答案：B

　　解析：股東大會一般每年定期召開一次。

　　36.證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法權益的，應當依法承擔()。

　　A. 行政責任

　　B. 民事責任

　　C. 刑事責任

　　D. 責令停止職權

　　正確答案：B

　　解析：證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法權益的，應當依法承擔民事責任。

　　37.有執行期間的處罰處分自()起算。

　　A. 處罰處分決定生效之日

　　B. 處罰處分決定成效次日

　　C. 執行期間屆滿之日

　　D. 執行期間屆滿次日

　　正確答案：C

　　解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第17條的規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。

　　38.證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于()。

　　A. 中國證監會

　　B. 證券交易所

　　C. 業務決策機構

　　D. 證券公司總部

　　正確答案：D

　　解析：證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理。融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

　　39.客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于()。

　　A. 結算中心

　　B. 國家

　　C. 客戶

　　D. 證券公司

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券公司監督管理條例》第59條的規定，客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行。

　　40.下列屬于證券監督管理部門制定的部門規章的是()。

　　A. 《期貨交易管理條例》

　　B. 《證券公司融資融券業務管理辦法》

　　C. 《中華人民共和國公司法》

　　D. 《中華人民共和國證券投資基金法》

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司融資融券業務管理辦法》屬于證券公司業務監管方面的法律法規。

　　41.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件’’從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于( )年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正確答案：C

　　解析：根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。

　　42.設立期貨交易所，由()審批。

　　A. 財政部

　　B. 國務院期貨監督管理機構

　　C. 人民銀行

　　D. 銀監會

　　正確答案：B

　　解析：根據《期貨交易管理條例》規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。

　　43.下列關于“研究助理”應符合的條件，錯誤的是( )。

　　A. 通過證券投資咨詢從業資格考試

　　B. 有兩年證券業從業經歷

　　C. 參與制作證券研究報告

　　D. 經署名證券分析師和研究部門同意

　　正確答案：B

　　解析：參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業人員，如果已通過證券投資咨詢從業資格考試，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用 “研究助理”等名義在證券研究報告中列示。故選項B錯誤。

　　44.取得證券執業證書的從業人員變更聘用機構的，( )。

　　A. 新聘用機構需在該情形發生后10日內向中國證券業協會報告

　　B. 新聘用機構需在該情形發生后30日內向中國證券業協會報告

　　C. 原聘用機構需30日內報告中國證券業協會

　　D. 原聘用機構需30日內注銷該人員的執業證書

　　正確答案：A

　　解析：取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在該情形發生后10日內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更該人員執業注冊登記。

　　45.期貨公司持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織，其凈資產不低于實收資本的( )。

　　A. 50%

　　B. 25%

　　C. 20%

　　D. 30%

　　正確答案：A

　　解析：持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件：①實收資本和凈資產均不低于人民幣3 000萬元;②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險;③沒有較大數額的到期未清償債務;④近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;⑤未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施;⑥近3年作為公司(含金融機構)的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;⑦不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。

　　46.()應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。

　　A. 證券登記結算機構

　　B. 證券公司

　　C. 負責客戶信用資金存管的商業銀行

　　D. 中國證監會

　　正確答案：A

　　解析：證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數據的查詢服務。證券登記結算機構應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內數據的查詢服務。

　　47.負責對機構提交的證券從業人員執業證書申請表進行審核的是()。

　　A. 深圳證券交易所

　　B. 上海證券交易所

　　C. 中國證券監督管理委員會

　　D. 中國證券業協會

　　正確答案：D

　　解析：協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。

　　48.證券公司代銷基金產品，下列哪一項不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形()。

　　A. 向基金投資人收取增值服務費

　　B. 對不同投資人適用不同費率，或使用隱藏費率

　　C. 投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回要求時，違反規定確定基金份額的申購、贖回價格

　　D. 承諾利用基金資產進行利益輸送

　　正確答案：A

　　解析：基金銷售機構為基金投資人提供增值服務的，可以向基金投資人收取增值服務費。增值服務是指基金銷售機構在銷售基金產品的過程中，在確保遵守基金和相關產品銷售適用性原則的基礎上，向投資人提供的除法定或者基金合同、招募說明書約定服務以外的附加服務。

　　49.參加證券從業資格考試的人員，應當具有高中以上文化程度和()。

　　A. 限制民事行為能力

　　B. 證券民事行為能力

　　C. 特定民事行為能力

　　D. 完全民事行為能力

　　正確答案：D

　　解析：《證券業從業人員資格管理辦法》第七條參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　50.開放式基金份額總額在基金合同期限內()。

　　A. 逐漸減少

　　B. 不固定

　　C. 逐漸增加

　　D. 固定不變

　　正確答案：B

　　解析：開放式運作方式的基金，是指基金份額總額不固定。

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