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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　1.甲公司出資20萬元、乙公司出資10萬元共同設立丙有限責任公司。丁公司系甲公司的子公司。在丙公司經營過程中，甲公司多次利用其股東地位通過公司決議讓丙公司以高于市場同等水平的價格從丁公司進貨，致使丙公司產品因成本過高而重滯銷，造成公司虧損，下列說法正確的是()。

　　A. 丁公司應當對丙公司承擔賠償責任

　　B. 甲公司應當對乙公司承擔賠償責任

　　C. 甲公司應當對丙公司承擔賠償責任

　　D. 丁公司、甲公司共同對丙公司承擔賠償責任

　　正確答案：C

　　解析：

　　根據《公司法》的規定，公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不得利用其關聯關系損害公司利益。違反前款規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。本題中，甲公司持股達到丙公司總股本的66.67%，是丙公司的控股股東。甲公司多次利用其股東地位，通過公司決議讓丙公司以高于市場同等水平的價格從其子公司——丁公司進貨，構成關聯交易。此類關聯交易造成丙公司虧損，嚴重損害了丙公司的利益，甲公司應當對丙公司承擔賠償責任。故選項C正確，選項B錯誤。丁公司是獨立的法人，其雖然以高于市場同等水平的價格將貨物賣給丙公司，但該交易本身并未違反法律規定，故丁公司無須對丙公司承擔賠償責任，選項A和選項D錯誤。

　　2.銀行間債券市場非金融企業債務融資工具在( )登記、托管、結算。

　　A. 銀行間市場交易商協會

　　B. 中央國債登記結算有限責任公司

　　C. 中國銀監會

　　D. 中國證券登記結算有限責任公司

　　正確答案：B

　　解析：中央結算公司負責債務融資工具登記、托管、結算的日常監測，每月匯總債務融資工具發行、登記、托管、結算、兌付等情況向交易商協會報送。

　　3.證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業部應當為客戶開立( )。

　　A. 信用資金臺賬

　　B. 融資專用資金賬戶

　　C. 融券專用證券賬戶

　　D. 信用交易擔保資金賬戶

　　正確答案：A

　　解析：證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業部應當為客戶開立信用資金臺賬，同時通知商業銀行根據客戶的申請，為其開立實名信用資金賬戶。客戶只能開立1個信用資金賬戶。

　　4.向不特定對象發行證券( )超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A. 票面總值

　　B. 凈值

　　C. 總額

　　D. 余額

　　正確答案：A

　　解析：向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應當由承銷團承銷。

　　5.證券公司從事定向資產 管理業務，買賣證券交易所得交易品種，應當使用定向資產管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為( )。

　　A. “證券公司名稱—資產托管機構名稱—客戶名稱”

　　B. “證券公司名稱—資產托管機構名稱—定向資產管理計劃名稱”

　　C. “定向資產管理計劃名稱”

　　D. “客戶名稱”

　　正確答案：D

　　解析：專用證券賬戶名稱為“客戶名稱”。

　　6.關于合格投資者作為集合資產管理計劃推廣的對象的說法，錯誤的是()。

　　A. 合格投資者累計不得超過200人

　　B. 指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力的個人

　　C. 公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　　D. 家庭金融資產合計不低于1000萬元人民幣

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第26條的規定，集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：①個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣;②公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。依法設立并受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。

　　7.以募集設立方式股份有限公司的，發起人向社會公開募集股份，應當由()承銷。

　　A. 證券業協會推薦的證券公司

　　B. 依法設立的中介機構

　　C. 依法設立的證券公司

　　D. 證券交易所指定的證券公司

　　正確答案：C

　　解析：發起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券公司承銷，簽訂承銷協議。

　　8.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金完全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，()。

　　A. 加倍處罰

　　B. 從輕處罰

　　C. 不予處罰

　　D. 從重處罰

　　正確答案：D

　　解析：國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　9.下列關于公司債券上市交易，說法錯誤的是()。

　　A. 公司債券上市交易申請應經證券交易所審核同意

　　B. 申請債券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協議

　　C. 簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告公司債券上市文件及有關文件

　　D. 公司債券申請文件屬于保密文件，不得向社會公眾提供查閱

　　正確答案：D

　　解析：股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

　　10.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是()。

　　A. 融券專用證券賬戶

　　B. 客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C. 信用交易證券交收賬戶

　　D. 融資專用資金賬戶

　　正確答案：A

　　解析：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　11.股份有限公司申請股票上市，當公司股本總額不超過人民幣四億元的，公開發行的股份應達到公司股份總數的( )以上。

　　A. 70%

　　B. 50%

　　C. 25%

　　D. 35%

　　正確答案：C

　　解析：公司申請股票上市的條件是: 公司股本總額4億元以下的,公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額4億元以上的,公開發行股份的比例為百分之十以上。

　　12.下列關于公司形式變更的說法正確的是( )。

　　A. 有限責任公司與股份有限公司不得相互轉換

　　B. 股份有限公司可以變更為有限責任公司，有限責任公司不得變更為股份有限公司

　　C. 有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責任公司

　　D. 有限責任公司會變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責任公司

　　正確答案：C

　　解析：有限公司與股份有限公司是可以相互變更。 但是是有條件。 有限公司變更為股份有限公司，應當符合《公司法》規定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限公司，應當符合《公司法》規定的有限公司的條件。 有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司繼承。

　　13.下列屬于中國證監會制定的部門規章的是( )。

　　A. 《中華人民共和國證券法》

　　B. 《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》

　　C. 《中華人民共和國公司法》

　　D. 《期貨公司監督管理辦法》

　　正確答案：D

　　解析：選項A、C屬于法律;選項B由深圳證券交易所制定，屬于自律性規則。部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，選項D屬于中國證監會制定的部門規章。

　　14.下列關于公司的說法不正確的是()。

　　A. 凡是依法設立的公司都有法人

　　B. 凡是依法設立的企業都是公司

　　C. 公司是依照《公司法》設立的企業法人

　　D. 公司享有法人財產權

　　正確答案：B

　　解析：公司是指依法設立，以營利為目的，由股東投資形成的企業法人。但不是依法設立的企業都是公司。

　　15.公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不按照《公司法》規定通知或者公告債權人的，由公司登記機關責令改正，對公司處以( )的罰款。

　　A. 20萬元以下

　　B. 5萬元以上50萬元以下

　　C. 1萬元以上10萬元以下

　　D. 3萬元以上30萬元以下

　　正確答案：C

　　解析：公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《公司法》規定通知或者公告債權人的，由公司登記機關責令改正，對公司處以1萬元以上1 0萬元以下的罰款。

　　16.在三方存管模式下，客戶開立資金賬戶時，還需與選擇的商業銀行、證券公司共同簽署()。

　　A. 《客戶須知》

　　B. 《風險提示書》

　　C. 《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

　　D. 《證券交易委托代理協議》

　　正確答案：C

　　解析：我國《證券法》第139條規定：“證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。”根據此規定，證券公司已全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。在該管理模式下，客戶開立資金賬戶時，還需在與證券公司合作的指定商業銀行中選擇其交易結算資金存管的商業銀行，并與其選擇的商業銀行、證券公司三方共同簽署《客戶交易結算資金第三方存管協議書》。

　　17.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，在決定采取緊急措施后，應當立即報告()。

　　A. 人民銀行

　　B. 銀監會

　　C. 國務院期貨監督管理機構

　　D. 財政部

　　正確答案：C

　　解析：當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構。

　　18.()對證券公司、資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國證監會及其派出機構

　　C. 中國證券業協會

　　D. 證券登記結算機構

　　正確答案：B

　　解析：中國證監會及其派出機構對證券公司、資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

　　19.證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于()。

　　A. 5年

　　B. 10年

　　C. 3年

　　D. 2年

　　正確答案：A

　　解析：根據《證券投資顧問業務暫行規定》第28條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

　　20.會員對本單位從業人員做出的處罰處分應記入()。

　　A. 處罰處分信息

　　B. 基本信息

　　C. 誠信信息備注欄

　　D. 其他信息

　　正確答案：C

　　解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第10條的規定，會員對本單位從業人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應記入誠信信息備注欄。

　　21.擔任破產清算的公司、企業的董事長或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾( )年，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。

　　A. 5

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 1

　　正確答案：C

　　解析：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年;③擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年;④擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年;⑤個人所負數額較大的債務到期未清償。

　　22.關于客戶資產保護的相關規定，以下說法正確的是( )。

　　A. 客戶的交易結算資金的存取，可通過任意商業銀行辦理

　　B. 客戶的交易結算資金存管合同應由商業銀行及客戶雙方簽訂

　　C. 指定商業銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況

　　D. 客戶的交易結算資金存管合同應由證券公司及客戶雙方簽訂

　　正確答案：C

　　解析：客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理。故選項A說法錯誤。指定商業銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況。故選項C說法正確。指定商業銀行應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同。故選項B、D說法錯誤。

　　23.證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業務的，所在證券公司應當在該事項發生之日起( )工作日內，向證券業協會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。

　　A. 10個

　　B. 30個

　　C. 5個

　　D. 15個

　　正確答案：A

　　解析：證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發生之日起10個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　24.關于上市公司收購的方式，下面哪種說法是錯誤的()。

　　A. 投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司

　　B. 投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　C. 投資者可以采取其他合法公式收購上市公司

　　D. 投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的30%時。繼續增持股份的，可以采取要約收購或協議收購

　　正確答案：D

　　解析：采取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。

　　25.發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整、不得有()。

　　A. 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B. 虛假記載、誤導性陳述或者遺漏

　　C. 盈利預測、誤導性陳述或者遺漏

　　D. 盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏

　　正確答案：A

　　解析：發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

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