第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　76.上市公司和公司債券上市交易的公司應向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，( )是必備記載內容。

　　Ⅰ.公司概況

　　Ⅱ.公司上一年度股東大會決議

　　Ⅲ.已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的的前十名股東名單和持股數額

　　Ⅳ.公司的實際控制人

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告，并予公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況;③董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　77.某公司擬向不特定對象發行票面總面值達一億元的股票，應由( )為其承銷。

　　Ⅰ.主承銷的證券公司

　　Ⅱ.參與承銷的證券公司

　　Ⅲ.作為財務顧問的證券公司

　　Ⅳ.作為投資咨詢機構的證券公司

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。故選C。

　　78.根據《證券法》，對內幕交易行為人可以采取的行政處罰措施包括( )。

　　Ⅰ.責令處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款

　　Ⅲ.暫停或撤銷相關業務許可

　　Ⅳ.單處罰款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　79.證券經紀人可以代理證券公司進行( )。

　　Ⅰ.客戶招攬

　　Ⅱ.客戶服務

　　Ⅲ.代理客戶下單

　　Ⅳ.產品銷售

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬、客戶服務和產品銷售等活動。

　　80.下列屬于國務院制定并頒布的行政法規的是( )。

　　Ⅰ.《企業債券管理條例》

　　Ⅱ.《證券公司融資融券業務管理辦法》

　　Ⅲ.《證券公司監督管理條例》

　　Ⅳ.《上市公司重大資產重組管理辦法》

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：《企業債券管理暫行條例》《證券公司監督管理條例》由國務院頒布，《證券公司融資融券業務管理辦法》、《上市公司重大資產重組管理辦法》由證監會頒布。

　　81.證券公司稽核部門應定期對證券自營業務的( )等情況進行全面稽核，出具稽核報告。

　　Ⅰ.業務負責人

　　Ⅱ.盈虧

　　Ⅲ.合規運作

　　Ⅳ.風險監控

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券自營業務的內部控制，稽核部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。

　　82.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續經營規則，對期貨公司及其分支機構的( )等方面提出要求。

　　Ⅰ.經營條件、內部控制

　　Ⅱ.客戶數量

　　Ⅲ.風險管理

　　Ⅳ.保證金存管、關聯交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

　　83.滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有( )天。

　　Ⅰ.1

　　Ⅱ.14

　　Ⅲ.63

　　Ⅳ.273

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：上海證券交易所新質押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現有質押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

　　84.按風險起因的不同，證券經紀業務的主要風險包括( )。

　　Ⅰ.合規風險

　　Ⅱ.管理風險

　　Ⅲ.技術風險

　　Ⅳ.市場風險

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。

　　85.《公司法》保護的是( )的合法權益。

　　Ⅰ.股東

　　Ⅱ.總經理

　　Ⅲ.債權人

　　Ⅳ.職工

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司法》第1條的規定，為了規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。

　　86.根據《證券投資基金法》規定，會計事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以對上述會計事務所、律師事務所采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.沒收業務收入

　　Ⅲ.并處業務收入一倍以上五倍以下罰款

　　Ⅳ.吊銷營業執照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正。沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可。并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　87.關于非公開募集基金，以下做法錯誤的有( )。

　　Ⅰ.向合格投資者之外的單位和個人募集基金

　　Ⅱ.通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

　　Ⅲ.采取講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介

　　Ⅳ.向合格投資者宣傳推介

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。其中，合格投資者是指達到規定資產規模或者收入水平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。其具體標準由國務院證券監督管理機構規定。故Ⅰ項稅法錯誤，Ⅳ項說法正確。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定，私募基金管理人不得通過報刊、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介的同時，并不禁止通過上述能夠有效控制宣傳推介對象和數量的方式，向事先已了解其風險識別能力和承擔能力的“特定對象”宣傳推介。故Ⅱ項錯誤，Ⅲ項正確。故選A。

　　88.中國證監會對證券公司設立從事證券業務子公司提出的監管要求包括( )。

　　Ⅰ.禁止存在競爭關系的同類業務

　　Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權

　　Ⅲ.禁止相互持股

　　Ⅳ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權益

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：中國證監會對證券公司設立從事證券業務子公司提出的監管要求包括：①同業禁止的要求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業務。故Ⅰ項正確。②子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權，禁止子公司及其股東通過協議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權;故Ⅱ項說法錯誤。③禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。故Ⅲ項正確。④規定證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益。故Ⅳ項正確。故選C。

　　89.《公司法》、《證券公司監督管理條例》、《證券市場禁入規定》分別屬于( )層次的規定。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法規

　　Ⅲ.部門規章

　　Ⅳ.自律管理規則

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國刑法》。現行的證券行政法規中，與證券經營機構業務密切相關的有《證券投資咨詢管理暫行辦法》以及《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。主要有《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券市場禁入規定》。

　　90.保薦人出具虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，有可能受到監管機構( )的監管、處罰措施。

　　Ⅰ.責令改正、警告

　　Ⅱ.暫停或者撤銷相關業務許可

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予記大過處分

　　Ⅳ.沒收業務收入，并處罰款

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　91.下列關于融資融券交易的一般規則，說法正確的有( )。

　　Ⅰ.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　Ⅱ.客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款

　　Ⅲ.客戶信用證券賬戶不得買人或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　　Ⅳ.客戶未能按規定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的.證券公司應當根據約定采取強制平倉措施

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項Ⅲ說法錯誤。

　　92.在集合資產管理計劃中，客戶需要承擔的義務有( )。

　　Ⅰ.按合同約定承擔投資風險

　　Ⅱ.保證委托資產來源合法

　　Ⅲ.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用

　　Ⅳ.根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：在集合資產管理計劃中.客戶主要承擔如下義務：①按合同約定承擔投資風險;②保證委托資產來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃;④不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。選項Ⅳ是客戶應該享有的權利。

　　93.證券市場的產生得益于(　)的發展。

　　Ⅰ.社會化大生產和商品經濟

　　Ⅱ.國家干預水平

　　Ⅲ.股份制

　　Ⅳ.信用制度

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：證券市場的產生得益于社會化大生產和商品經濟、《公司法》建立及股份制公司明確，信用制度的確立。

　　94.委托受理手續中，證券經濟商需要審核的客戶信息包括(　)。

　　Ⅰ.委托人身份

　　Ⅱ.委托買入證券的代碼

　　Ⅲ.委托內容

　　Ⅳ.委托賣出的實際證券數量

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：題干所述均為證券經濟商需要審核的客戶信息。

　　95.下列關于ETF的說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象

　　Ⅱ.最大的特點是實物申購、贖回機制

　　Ⅲ.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的優點

　　Ⅳ.可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現象

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：題干所述均正確。

　　96.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有(　　)。

　　Ⅰ.自主報價

　　Ⅱ.格式化詢價

　　Ⅲ.確認成交

　　Ⅳ.格式化報價

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交三個交易步驟。

　　97.股份有限公司的董事會成員可以是(　)人。

　　Ⅰ.5

　　Ⅱ.15

　　Ⅲ.20

　　Ⅳ.25

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人。董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

　　98.根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有(　)。

　　Ⅰ.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

　　Ⅱ.主要負責人中2/3的人資有1年以上的證券管理工作經歷

　　Ⅲ.有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上

　　Ⅳ.沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：主承銷人應當具備的主要條件如下：①具有法定最低限額以上的實收貨幣資本。②主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗。③有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上。④全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分。⑤沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策，沒有受到過證監會給予的通報批評。⑥承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。

　　99.期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是(　)。

　　Ⅰ.黃金

　　Ⅱ.原油

　　Ⅲ.農產品

　　Ⅳ.金融工具

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品(例如黃金、原油、農產品)，也可以是金融工具，還可以是金融指標。

　　100.根據《證券公司監督管理條例》，證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的(　)。

　　Ⅰ.證券投資經驗

　　Ⅱ.財產與收入狀況

　　Ⅲ.風險偏好

　　Ⅳ.身份

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

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