26.證券公司成立后，無正當理由超過( )個月未開始營業的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 6

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券法》的規定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續3個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

　　27.取得證券業執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后( )日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　正確答案：B

　　解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　28.在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理( )起將其調整出標的證券范圍。

　　A. 當日

　　B. 次日

　　C. 下一交易日

　　D. 2個交易日后

　　正確答案：A

　　解析：在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調整出標的證券范圍。

　　29.下列關于董事會每屆任期的說法中，正確的是( )。

　　A. 每屆任期為3年

　　B. 每屆任期為2年以下

　　C. 每屆任期不超過3年

　　D. 每屆任期3年以上

　　正確答案：C

　　解析：根據《公司法》的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務。

　　30.按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批的機構是( )。

　　A. 中國證券業協會

　　B. 證券交易所

　　C. 證券公司住所地證監會派出機構

　　D. 中國證券監督管理委員會總部

　　正確答案：C

　　解析：證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和中國證監會的規定，取得代銷金融產品業務資格。證券公司住所地證監會派出機構按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。

　　31.下列關于上市公司收購方式的說法錯誤的是( )。

　　A. 投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司

　　B. 投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續增持股份的，可以采取協議收購方式進行

　　C. 收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數額超過預定收購的股份數額的，收購人按比例進行收購

　　D. 發行收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書

　　正確答案：B

　　解析：按照證券法的規定，投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司。故選項A正確。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。故選項B說法錯誤。收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數額超過預定收購的股份數額的，收購人按比例進行收購。發行收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。故選項C、D正確。

　　32.下列不屬于公司的營業執照上應當載明的事項是( )。

　　A. 公司設立方式

　　B. 公司法定代表人

　　C. 公司住所

　　D. 公司注冊資本

　　正確答案：A

　　解析：公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、實收資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。故選A。

　　33.期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于( )。

　　A. 投資者補償

　　B. 向股東發放利潤

　　C. 保證期貨交易場所、設施的運行和改善

　　D. 員工福利

　　正確答案：C

　　解析：根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

　　34.股份有限公司公開發行公司債劵的，其累計債劵余額不超過公司凈資產的( )。

　　A. 百分之六十

　　B. 百分之三十

　　C. 百分之五十

　　D. 百分之四十

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券法》規定，公開發行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產的40%。

　　35.依據《證券業從業人員資格管理辦法》，下列說法錯誤的是( )。

　　A. 取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書

　　B. 機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務

　　C. 從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發生后30日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記

　　D. 被注銷執業證書后重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書

　　正確答案：C

　　解析：根據從業人員監督管理的相關規定：①取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。故選項A、D正確。②機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。選項B正確。③從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。選項C錯誤。

　　36.證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　37.證券公司應當與客戶簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同，且該合同應由( )統一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A. 證券公司

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證券業協會

　　D. 中國證監會

　　正確答案：A

　　解析：證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。該合同應由證券公司統一制定、保管和與客戶簽訂。

　　38.協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起( )個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統。

　　A. 5

　　B. 7

　　C. 10

　　D. 15

　　正確答案：C

　　解析：協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統;協會認為申報信息不符合本辦法規定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

　　39.在融資融券業務的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A. 信用交易證券交收賬戶

　　B. 信用交易資金交收賬戶

　　C. 融資專用資金賬戶

　　D. 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　正確答案：C

　　解析：在融資融券業務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　40.( )負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。

　　A. 證監會

　　B. 銀監會

　　C. 中國人民銀行

　　D. 財政部

　　正確答案：A

　　解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。

　　41.證券公司將自有資金投資于依法公開的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等證監會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資產( )的，無須取得證券自營業務資格。

　　A. 100%

　　B. 80%

　　C. 40%

　　D. 60%

　　正確答案：B

　　解析：根據證券公司自營業務投資范圍的規定。證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

　　42.根據《公司法》規定，上市公司屬于( )。

　　A. 有限責任公司

　　B. 國有獨資公司

　　C. 既可以是有限責任公司也可以是股份有限公司

　　D. 股份有限公司

　　正確答案：D

　　解析：上市公司是指所發行的股票經過國務院或者國務院授權的證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。

　　43.根據《證券法》，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在指定的商業銀行( )管理。

　　A. 在證券公司主賬戶下設子賬戶

　　B. 采取銀證轉賬方式

　　C. 按資金量大小分類設置賬戶

　　D. 以每個客戶的名義單獨立戶

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券法》，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　44.對在證券公司辦理經紀業務過程中接受客戶全權委托買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，并處以( )的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業資格。

　　A. 5萬元以上10萬元以下

　　B. 3萬元以上10萬元以下

　　C. 5萬元以上15萬元以下

　　D. 5萬元以上20萬元以下

　　正確答案：B

　　解析：根據《證券法》的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　45.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的( )。

　　A. 5%

　　B. 1%

　　C. 3%

　　D. 2%

　　正確答案：C

　　解析：單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%。

　　46.按風險起因的不同，下列不屬于證券經紀業務的主要風險的是( )。

　　A. 合規風險

　　B. 管理風險

　　C. 技術風險

　　D. 信息風險

　　正確答案：D

　　解析：證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。

　　47.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A. 在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方

　　B. 境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

　　C. 債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續用于債券回購交易

　　D. 上海證券交易所規定，發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況

　　正確答案：B

　　解析：在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金出質債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。故選項A不正確。境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構，應當經國務院證券監督管理機構批準。故選項B正確。債券回購交易的融資方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額。債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，也可以申報繼續用于債券回購交易。故選項C不正確。上海證券交易所規定，發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起2個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況。故選項D不正確。

　　48.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的( )，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　A. 10%

　　B. 20%

　　C. 30%

　　D. 50%

　　正確答案：B

　　解析：根據《證券公司客戶資產管理業務規范》的相關規定，限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　49.公開發行股票數量在4億股以上的，有效報價投資者的數量不少于( )家。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 30

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，公開發行股票數量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數量不少于10家;公開發行股票數量在4億股以上的，有效報價投資者的數量不少于20家。剔除最高報價部分后有效報價投資者數量不足的，應當停止發行。

　　50.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變為李某，則A公司應當辦理的是( )。

　　A. 設立登記

　　B. 變更登記

　　C. 停業登記

　　D. 注銷登記

　　正確答案：B

　　解析：根據《公司法》的規定，依法沒立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發營業執照。

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