第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　51.甲為保薦代表人，其妻子為乙，以下說法錯誤的是( )。

　�、�.甲必須為其具體負責的每一項目建立盡職調查工作日志

　�、�.乙可以間接持有發行人的股份

　�、�.如果甲因為未能勤勉盡責被更換，保薦機構應在5個工作日內向證券業協會報告

　�、�.證券發行后，保薦機構在任何情況下不得更換甲

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：選項Ⅱ明顯是錯誤的，保薦代表人的妻子并不能間接持有發行人的股份。證券發行后，保薦機構不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人。保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。

　　52.證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的被告，應當是虛假陳述行為人，包括( )。

　�、�.會計師事務所

　�、�.律師事務所

　�、�.證券承銷商中負有責任的高級管理人員

　　Ⅳ.律師事務所的直接責任人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第七條：虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應當是虛假陳述行為人，包括：①發起人、控股股東等實際控制人;②發行人或者上市公司;③證券承銷商;④證券上市推薦人;⑤會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等專業中介服務機構;⑥上述②、③、④項所涉單位中負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員以及⑤項中直接責任人;⑦其他作出虛假陳述的機構或者自然人。

　　53.證券公司違反《證券法》規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，依法可采取的措施包括()。

　�、�.沒收違法所得

　　Ⅱ.暫�；蛘叱蜂N相關業務許可

　�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券法》第205條的規定，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　54.證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前，應向客戶履行的告知義務有( )。

　�、�.以口頭形式向客戶提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險

　　Ⅱ.指定專人向客戶講解融資融券業務規則、業務流程和合同條款

　�、�.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

　　Ⅳ.以書面形式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前，應以書面形式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險。故選項Ⅰ錯誤。

　　55.全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。

　�、�.首期交易凈價

　�、�.到期交易凈價

　�、�.回購債券數量

　�、�.債券面值

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。

　　56.董事會中的職工代表的產生方式有()。

　�、�.公司職工通過職工代表大會選舉產生

　　Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產生

　�、�.董事會任命

　　Ⅳ.股東大會任命

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司法》的規定，2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

　　57.證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括()。

　�、�.計劃說明書

　　Ⅱ.集合資產管理合同的擬定文本

　�、�.集合資產管理人最近3年經審計的財務報表

　�、�.集合資產管理計劃的盈利預測

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產管理合同的擬定文本;④資產托管協議;⑤推廣方案及推廣協議;⑥關于集合資產管理計劃運作中利益沖突防范和風險控制措施的特別說明;⑦管理人員負責集合資產管理業務的高級管理人員、客戶資產管理部門負責人及該集合資產管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產管理業務人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的財務報表;⑨法律意見書。

　　58.下列有關證券業務的專業人員范圍的說法，正確的有()。

　�、�.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員

　�、�.除相關部門管理人員外，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員

　�、�.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員

　�、�.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的管理人員

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，從事證券業務的專業人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;④證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;⑤中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

　　59.下列情形中，應當經國務院證券監督管理機構批準的有()。

　�、�.證券公司增加注冊資本

　�、�.證券公司減少注冊資本

　　Ⅲ.證券公司合并

　�、�.證券公司撤銷境內分支機構

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司變更注冊資本、業務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準。

　　60.證券賬戶名稱應當注明的內容有()。

　�、�.證券公司名稱

　　Ⅱ.資產托管機構名稱

　　Ⅲ.集合資產管理計劃名稱

　�、�.基金托管機構名稱

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　61.證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形有( ) 。

　�、�.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務

　�、�.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　�、�.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

　　Ⅳ.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務;④財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

　　62.根據《中華人民共和國證券法》的規定，對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括( )。

　�、�.責令處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得，并處罰款

　　Ⅲ.暫�；虺蜂N相關業務許可

　�、�.單處罰款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的從重處罰。

　　63.合格境外機構投資者的托管人應當具備的條件有( )。

　�、�.設有專門的資產托管部

　�、�.實收資本不少于50億元人民幣

　　Ⅲ.有足夠的熟悉托管業務的專職人員

　　Ⅳ.最近1年沒有重大違反外匯管理規定的紀錄

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：合格境外機構投資者的托管人應當具備的條件有：①設有專門的資產托管部;②有足夠的熟悉托管業務的專職人員。

　　64.下列關于責任追究的說法，正確的有( )。

　�、�.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求監事會提起訴訟

　　Ⅱ.監事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟

　�、�.監事會、董事會在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內未提起訴訟，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　�、�.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監事會向人民法院提起訴訟

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：Ⅲ項說法錯誤，監事會、不設監事會的有限責任公司的監事，或者董事會、執行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　65.基金份額持有人大會的職權包括( )。

　　Ⅰ.編制中期和年度基金報告

　�、�.決定基金擴募或者延長基金合同期限

　�、�.決定修改基金合同的重要內容

　�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《基金法》規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。

　　66.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立()。

　�、�.融資專用資金賬戶

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔保證券賬戶

　�、�.信用交易證券交收賬戶

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資號用資金賬戶在按照規定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行開立。

　　67.下列關于客戶資產保護的規定，說法正確的有()。

　�、�.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案

　　Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　�、�.證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務，具體規則由中國證監會制定

　�、�.業務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業協會制定，并報國務院證券監督管理機構備案

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：Ⅲ項，根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務。具體規則由中國證券業協會制定。

　　68.下列屬于證券交易內幕信息知情人的有()。

　�、�.發行人的董事

　�、�.持有公司1%以上股份的股東

　�、�.發行人控股的公司的財務負責人

　�、�.保薦人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券法》的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

　　69.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對其可采取的刑事處罰措施有()。

　�、�.處5年以下有期徒刑

　�、�.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　Ⅲ.數額巨大或者有其他嚴重情節的，處3年以上10年以下有期徒刑

　�、�.數額巨大或者有其他嚴重情節的，單處5萬元以上50萬元以下罰金

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：根據《刑法》的規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

　　70.下列選項中，可以動用客戶的交易結算資金的情形有()。

　�、�.客戶進行證券的申購

　�、�.客戶提款

　�、�.客戶支付與證券交易有關的傭金

　�、�.客戶支付企業所得稅款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據《證券公司監督管理條例》的規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;③法律規定的其他情形。

　　71.發行人的董事、監事和高級管理人員應當符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，不可以有的情形包括( )。

　　Ⅰ.最近24個月內受到中國證監會行政處罰

　�、�.最近12個月內受到證券交易所公開譴責

　　Ⅲ.因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見

　　Ⅳ.被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定，發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有下列情形：①被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;②最近三十六個月內受到中國證監會行政處罰，或者最近十二個月內受到證券交易所公開譴責;③因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。

　　72.集合計劃應當終止的情形有( )。

　�、�.計劃存續期間，客戶為1人

　　Ⅱ.計劃存續期間，客戶少于2人

　�、�.計劃存續期滿且不展期

　　Ⅳ.計劃說明書約定的終止情形

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司集合資產管理業務實施細則》規定，有下列情形之一的，集合計劃應當終止：①計劃存續期間，客戶少于兩人;②計劃存續期滿且不展期;③計劃說明書約定的終止情形;④法律、行政法規及中國證監會規定的其他終止情形。

　　73.信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定，中國證監會可以采取的監管措施有( )。

　�、�.責令改正

　　Ⅱ.監管談話

　�、�.出具警示函

　�、�.將其違法違規情況記入誠信檔案并公布

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定，中國證監會可以采取的監管措施有：①責令改正;②監管談話;③出具警示函;④將其違法違規情況記入誠信檔案并公布。

　　74.下列關于公司設立方式的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　　Ⅱ.發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　�、�.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　　Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：關于公司設立方式的說法，正確的有：①發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司;②募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司。

　　75.股東名冊應記載的事項包括( )。

　�、�.股東的姓名

　　Ⅱ.股東的家庭情況

　�、�.出資證明書編號

　　Ⅳ.股東的出資額

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：股東名冊應記載的事項包括：①股東的姓名;②出資證明書編號;③股東的出資額。

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