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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　1.證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監督管理條例》的相關規定，負責的主管人員和其他直接責任人員，應處以( )的罰款。

　　A. 3萬元以上10萬元以下

　　B. 10萬元以上

　　C. 1萬元以上3萬元以下

　　D. 3萬元以上5萬元以下

　　正確答案：A

　　解析：證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　2.股票發行采取( )方式的，應當在發行公告中披露發行失敗后的處理措施。

　　A. 市值配售

　　B. 自行銷售

　　C. 包銷

　　D. 代銷

　　正確答案：D

　　解析：股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　3.在間接收購中，不依法履行報告、公告義務的當事人由( )負責查處。

　　A. 中國證監會

　　B. 中國證券業協會

　　C. 證券交易所

　　D. 登記結算公司

　　正確答案：A

　　解析：在間接收購中，上市公司實際控制人及受其支配的股東，不依法履行報告、公告義務的，上市公司應自知悉之日起立即作出公告和報告。中國證監會依法對拒不履行報告、公告義務的實際控制人進行查處。

　　4.根據創業板信息披露方面的特殊要求，招股說明書財務會計信息與管理層分析部分增加按稅種分項披露( )公司繳納的稅額，說明所得稅費用(收益)與會計利潤的關系。

　　A. 最近三年及一期

　　B. 最近一年及一期

　　C. 最近一期

　　D. 最近兩年及一期

　　正確答案：A

　　解析：財務會計信息、管理層討論與分析、股利分配政策：合并為財物會計信息與管理層分析。新增應按稅種分項披露最近3年及1期公司繳納的稅額，說明所得稅費用(收益)與會計利潤的關系。

　　5.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不滿于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產的利潤實現數未達到盈利預測( )的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。

　　A. 70%

　　B. 50%

　　C. 30%

　　D. 60%

　　正確答案：B

　　解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，利潤實現數未達到盈利預測50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。

　　6.下列關于證券承銷業務的說法，不正確的是( )。

　　A. 證券承銷業務采取代銷或者包銷方式

　　B. 代銷的特點是承銷期結束時，未售出的證券將被全部退還給發行人

　　C. 包銷的特點是承銷期結束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購入

　　D. 證監會應當為發行人指定承銷的證券公司

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券法》規定，公開發行證券的發行人有權依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務。

　　7.下列關于董事長的產生辦法的說法中，正確的是( )。

　　A. 由董事會過半數選舉產生

　　B. 由股東大會表決權2/3以上通過決定

　　C. 由公司章程規定

　　D. 由監事會主席決定

　　正確答案：C

　　解析：根據《公司法》的規定，董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規定。

　　8.下列選項中，不正確的是( )。

　　A. 股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

　　B. 有限責任公司公開發行公司債券，其凈資產不低于人民幣6000萬元

　　C. 基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格

　　D. 誠信信息以紙質文件形式保存

　　正確答案：D

　　解析：誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。故選項D錯誤。

　　9.在證券經紀業務中，證券經紀商具有( )。

　　A. 權威性

　　B. 不可替代性

　　C. 可選擇性

　　D. 中介性

　　正確答案：D

　　解析：證券經紀業務是一種代理活動，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經紀業務具有中介性的特點。

　　10.下列關于協議收購的說法，不正確的是( )。

　　A. 收購人不得進行股份轉讓

　　B. 達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告

　　C. 協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　D. 收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

　　正確答案：A

　　解析：根據《證券法》的規定，采取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協議。

　　11.在追究證券經紀業務法律責任方面，國務院制定并頒布了( )。

　　A. 《關于加強經紀業務管理的規定》

　　B. 《證券法》

　　C. 《證券公司監督管理條例》

　　D. 《證券經紀人管理暫行規定》

　　正確答案：C

　　解析：為了加強對證券公司的監督管理，規范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，促進證券業健康發展，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》，制定了《證券公司監督管理條例》。由中華人民共和國國務院于2008年6月1日頒布施行。《證券法》的制定機關是全國人民代表大會常務委員會;《關于加強經紀業務管理的規定》由中國證券監督管理委員會公布;《證券經紀人管理暫行規定》由中國證券業協會公布。故選C。

　　12.以下關于保薦代表人執業行為規范的說法，正確的是( )。

　　A. 保薦人對上市公司的定期現場檢查每年不應少于一次，負責該項目的兩名保薦代表人均應參加現場檢查

　　B. 原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任在保薦代表人更換后終止

　　C. 一般來說，兩名保薦代表人僅可在主板(含中小企業板)和創業板同時各負責一家在審企業

　　D. 保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調查工作日志

　　正確答案：D

　　解析：保薦人對上市公司的定期現場檢查每年不應少于一次,負責該項目的兩名保薦代表人至少有一人應參加現場檢查。故選項A說法錯誤。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。故選項B說法錯誤。保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查;保薦機構應當定期對盡職調查工作日志進行檢查。故選項D正確。根據《關于進一步加強保薦業務監管有關問題的意見》的規定，在兩名保薦代表人可在主板(含中小企業板)和創業板同時各負責一家在審企業的基礎上，調整為可同時各負責兩家在審企業。故選項C說法錯誤。

　　13.關于《證券法》的適用范圍，下列說法錯誤的是( )。

　　A. 在中國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易

　　B. 證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定

　　C. 政府債券、證券投資基金份額的發行交易

　　D. 政府債券、證券投資基金份額的上市交易

　　正確答案：C

　　解析：根據證券法的適用范圍，在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用《證券法》;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《證券法》。證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照《證券法》的原則規定。故選項C說法錯誤。

　　14.下列不屬于證券公司證券自營業務內部控制內容的是( )。

　　A. 明確自營賬戶由自營業務部門統一管理

　　B. 建立防火墻制度

　　C. 建立完備的業績考核和激勵制度

　　D. 建立獨立的實時監控系統

　　正確答案：A

　　解析：根據證券公司自營業務風險監控體系的一般規定，選項B、C、D屬于證券公司證券自營業務內部控制內容，故選A。

　　15.證券公司在證券交易所中有嚴重違法行為，不再具備經營資格的，有權作為業務許可的單位是( )。

　　A. 證券監督管理機構

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證券業協會

　　D. 工商管理部門

　　正確答案：A

　　解析：提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業務許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經營資格的，由證券監督管理機構撤銷證券業務許可。

　　16.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為( )。

　　A. 證券分析師

　　B. 證券咨詢師

　　C. 理財師

　　D. 證券投資顧問

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券投資顧問業務暫行規定》的規定，向客戶提供證券投資顧問服務的人員。應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　17.建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：C

　　解析：根據《關于證券公司開展集合資產管理業務有關問題的通知》的相關規定，證券公司應建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。

　　18.簽訂上市協議的公司應公告的事項不包括( )。

　　A. 依法經會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

　　B. 持有公司股份最多的前10名股東的名單

　　C. 公司的實際控制人

　　D. 高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　正確答案：A

　　解析：根據《證券法》的規定，股票上市交易申請經證券交易所審核同意后。簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。根據《證券法》第54條的規定，簽訂上市協議的公司除公告前條規定的文件外，還應當公告下列事項：①股票獲準在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額;③公司的實際控制人;④董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　19.下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是( )。

　　A. 25人

　　B. 51人

　　C. 76人

　　D. 100人

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司法》的規定，有限責任公司由50個以下股東出資設立。

　　20.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A. 公開發行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損

　　B. 發行人申請公開發行可轉換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　C. 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優先購買權

　　D. 公司連續5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權

　　正確答案：B

　　解析：根據《證券法》第16條的規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。故選項A錯誤。根據《證券法》第11條的規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。故選項B正確。根據《公司法》第72條的規定，人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。故選項C錯誤。根據《公司法》第74條的規定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉讓主要財產的;公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。故選項D錯誤。

　　21.關于公開募集基金和非公開募集基金的投資范圍，下列說法正確的是( )。

　　A. 公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外

　　B. 非公開募集基金不可以投資股權

　　C. 非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務院證券監督管理機構另有規定的書外

　　D. 公開募集基金可以投資商品期貨

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金財產應當用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故選項D說法錯誤。公開募集基金財產不得用于買賣其他基金份額，但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外。故選項A正確。非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故選項B、C說法錯誤。

　　22.股份有限公司為公司股東、實際控制人提供擔保的，必須經( )決議。

　　A. 股東大會

　　B. 董事會

　　C. 監事會

　　D. 董事長

　　正確答案：A

　　解析：公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

　　23.基金財產的債務，由( )。

　　A. 基金財產和基金管理人固有財產共同承擔

　　B. 基金管理人固有財產承擔

　　C. 基金財產本身承擔

　　D. 基金托管人固有財產承擔

　　正確答案：C

　　解析：基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　24.任何人未取得任職資格，實際行使證券公司高級管理人員職權的，中國證監會可以對其采取( )的措施。

　　A. 證券市場禁入

　　B. 警告

　　C. 降職

　　D. 罰款

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券公司高級管理人員管理辦法》的規定，申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，給予警告。以欺騙、賄賂等不正當手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬元以下罰款。故選D。

　　25.證券公司向其客戶公布的可以作為融資買入或融券賣出的標的證券名單，不得超出( )規定的范圍。

　　A. 中國證券業協會

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證監會

　　D. 證券登記結算機構

　　正確答案：B

　　解析：根據相關規定，投資者融資買入或融券賣出的標的證券名單必須在證券交易所公布的標的證券范圍內，同時也必須在證券公司自行確定的標的證券名單上。

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