第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 下列各項屬于股東會職權的有(　　)。

　　Ⅰ.修改公司章程

　�、�.決定公司的經營方針和投資計劃

　�、�.審議批準董事會的報告

　�、�.對發行公司債券作出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，股東會的職權還包括：①選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;②審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;③審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;④對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑤對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑥公司章程規定的其他職權。

　　77[單選題] 證券發行上市保薦業務工作底稿包括(　　)。

　�、�.保薦機構對發行上市申請文件的內部核查制度

　�、�.保薦機構從事保薦業務的記錄

　�、�.申請文件及其他文件

　�、�.保薦機構盡職調查文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：工作底稿是指保薦機構及其保薦代表人在從事保薦業務全部過程中獲取和編寫的與保薦業務相關的各種重要資料和工作記錄的總稱。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項均為工作底稿的內容。

　　78[單選題] 根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，下列表述錯誤的是(　　)。

　�、�.證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產品的風險特征

　�、�.證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的，應當將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務或產品

　　Ⅲ.證券公司認為某一服務或產品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務或產品

　　Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項，證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征。Ⅱ項，證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。

　　79[單選題] 下列各項，屬于資金賬戶管理內容的有(　　)。

　　Ⅰ.資金賬戶的開戶和銷戶

　　Ⅱ.選擇客戶資金存管的指定商業銀行

　　Ⅲ.證券轉托管

　�、�.資金賬戶掛失與解掛

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　80[單選題] 證券公司理財顧問服務的特點包括(　　)。

　�、�.顧問性

　�、�.專業性

　�、�.綜合性

　　Ⅳ.長期性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 理財顧問服務，是指商業銀行向客戶提供的財務分析與規劃、投資建議、個人投資產品推介等專業化服務。證券公司理財顧問服務的特點一般包括：①顧問性;②專業性;③綜合性;④長期性。

　　81[單選題] 根據《會員持續開展創業板市場投資者適當性管理業務指引》，證券公司應當根據客戶(　　)等情況，對客戶進行分類管理。

　�、�.異常交易行為發生頻率

　�、�.交易活躍程度

　�、�.收到深圳證券交易所警示次數

　　Ⅳ.資金規模

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《會員持續開展創業板市場投資者適當性管理業務指引》由深圳交易所發布，根據該《指引》第二十一條，會員應當根據客戶的資金規模、交易活躍程度、異常交易行為發生頻率、收到本所警示次數以及是否為本所重點監控賬戶等情況，對客戶進行分類管理。

　　82[單選題] 保薦機構的年度執業報告內容包括(　　)。

　�、�.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況

　�、�.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明

　　Ⅲ.保薦代表人年度執業情況的說明

　　Ⅳ.由保薦業務負責人簽字的保薦機構對年度執業報告真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機構的年度執業報告應當包括以下內容：①保薦機構、保薦代表人年度執業情況的說明;②保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明;③保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況;④保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明;⑤保薦機構對年度執業報告真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其法定代表人簽字;⑥中國證監會要求的其他事項。

　　83[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括(　　)。

　�、�.已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　Ⅱ.公司內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

　　Ⅲ.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

　�、�.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅲ項，證券公司申請融資融券業務資格具備財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定的條件。

　　84[單選題] 下列有關上市公司收購的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.收購人最近3年有重大違法行為的，不得收購上市公司

　�、�.收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為的，不得收購上市公司

　�、�.收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態的，可以收購上市公司

　�、�.上市公司的收購不得危害國家安全和社會公共利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項，根據《上市公司收購管理辦法》第六條，任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權益。收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態的，不得收購上市公司。

　　85[單選題] 財務與會計人員不得(　　)。

　�、�.承擔與本職崗位有沖突的工作

　�、�.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產

　�、�.未經授權動用本單位的資金、財產

　�、�.擅自修改或危害本單位的財務系統

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，財務與會計人員禁止從事的行為還包括：①違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行;②違規向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;③損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料;④法律法規或自律規則規定的其他行為。

　　86[單選題] 首次公開發行股票招股說明書應披露發行人(　　)等人的個人資料。

　　Ⅰ.董事

　�、�.監事

　�、�.高級管理人員

　�、�.核心技術人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：首次公開發行股票招股說明書中，發行人應披露董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況，主要包括：①姓名、國籍及境外居留權;②性別、年齡;③學歷;④職稱;⑤主要業務簡歷;⑥曾經擔任的重要職務及任期;⑦現任職務及任期。對核心技術人員，還應披露其主要成果及獲得的獎項。對董事、監事，應披露其提名人，并披露上述人員的選聘情況。

　　87[單選題] 可轉換公司債券發行中，上海證券交易所網上定價發行須提交的資料包括(　　)。

　�、�.發行公告、募集說明書全文及相關文件

　�、�.發行人通過交易所系統發行證券的申請

　�、�.中國證監會關于公開發行可轉換公司債券的核準文件

　�、�.發行人律師關于相關文件的電子文件與書面文件內容一致的確認函

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：可轉換公司債券發行中，發行人及其主承銷商應在擬披露發行公告、募集說明書全文及相關文件前一個工作日在上海證券交易所網上定價發行須提交以下資料：①中國證監會關于公開發行可轉換公司債券的核準文件;②發行人通過交易所系統發行證券的申請;③發行公告、募集說明書全文及相關文件;④發行人及其主承銷商關于保證發行公告、募集說明書全文及其相關文件的電子文件與書面文件內容一致，并承擔全部責任的確認函。

　　88[單選題] 上市公司的實際控制人違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監會可以采取的監管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.監管談話

　　Ⅱ.認定為不適當人選

　　Ⅲ.將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布

　　Ⅳ.責令改正

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，上市公司的實際控制人違反本辦法的，中國證監會可以采取的監管措施除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，還包括：①出具警示函;②依法可以采取的其他監管措施。

　　89[單選題] 發行人應在首次公開發行股票的招股說明書中針對不同的發行方式，披露預計發行上市的重要日期，主要包括()。

　�、�.詢價推介時間

　　Ⅱ.定價公告刊登日期

　�、�.資本金驗證日期

　　Ⅳ.申購日期和繳款日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 在首次公開發行股票的招股說明書中，發行人應針對不同的發行方式，披露預計發行上市的重要日期，主要包括有：①詢價推介時間;②定價公告刊登日期;⑧申購日期和繳款日期;④股票上市日期。

　　90[單選題] 關于證券公司從事金融衍生產品交易的說法，正確的有(　　)。

　�、�.具備證券自營業務資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

　�、�.具備證券自營業務資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

　�、�.不具備證券自營業務資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

　�、�.不具備證券自營業務資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產品交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》第五條，具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易。不具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產品交易。

　　91[單選題] 股份有限公司監事會成員由(　　)組成。

　�、�.股東代表

　�、�.適當比例的公司職工代表

　　Ⅲ.工會代表

　　Ⅳ.董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 監事會是股份有限公司必設的監察機構，對公司的財務及業務執行情況進行監督。監事的人選由股東代表和公司職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3

　　92[單選題] 下列屬于有限責任公司經理職權的有(　　)。

　　Ⅰ.主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議

　�、�.決定公司財務負責人報酬

　�、�.擬訂公司內部管理機構設置方案

　�、�.擬訂公司的基本管理制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，有限責任公司經理還應行使下列職權：①組織實施公司年度經營計劃和投資方案;②制定公司的具體規章;③提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人;④決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑤董事會授予的其他職權。

　　93[單選題] 限定性集合資產管理計劃的資產主要用于投資(　　)。

　　Ⅰ.國債

　�、�.債券型證券投資基金

　　Ⅲ.在證券交易所上市的企業債券

　�、�.國家重點建設債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

　　94[單選題] 境內法人客戶辦理撤銷指定交易和轉托管業務時，需提交(　　)。

　�、�.預留印鑒

　　Ⅱ.資金賬戶卡

　�、�.代理人身份證

　�、�.證券賬戶卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 辦理撤銷指定交易和轉托管業務時：①自然人客戶持本人有效身份證明、證券賬戶卡、資金賬戶卡。未經授權委托但代理辦理的，還應當提交經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件。②法人客戶持證券賬戶卡、代理人身份證、法人授權撤銷指定交易/轉托管委托書、資金賬戶卡、預留印鑒。

　　95[單選題] 下列(　　)機構之間應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　�、�.國務院證券監督管理機構

　　Ⅱ.中國人民銀行

　　Ⅲ.地方人民政府

　　Ⅳ.登記結算中心

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第七條，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　96[單選題] 下列關于證券投資顧問業務管理的基本要求的說法，正確的是(　　)。

　�、�.具備證券從業資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務

　�、�.證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理

　　Ⅲ.證券公司應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制

　�、�.證券公司從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員的數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項，根據《證券投資顧問業務暫行規定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。

　　97[單選題] 以下屬于證券研究報告的發布流程的有(　　)。

　�、�.選題

　�、�.質量控制

　�、�.政府稽查

　�、�.合規審查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券研究報告的發布流程通常包括五個主要環節：①選題，即選擇和覆蓋研究對象;②撰寫，包括數據資料收集、研究分析和報告寫作;③質量控制;④合規審查;⑤發布。

　　98[單選題] 證券公司申請期貨交易中間介紹業務資格時，必須具備或已建立健全(　　)。

　　Ⅰ.合規檢查制度

　　Ⅱ.內部控制制度

　　Ⅲ.風險隔離制度

　　Ⅳ.技術系統

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　99[單選題] 證券業從業人員在執業過程中應當遵守的原則包括(　　)。

　　Ⅰ.維護行業聲譽原則

　　Ⅱ.獲取最大收益原則

　�、�.勤勉盡責原則

　�、�.維護客戶利益原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券業從業人員執業行為準則》第二條，從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

　　100[單選題] 營業部對證券賬戶的管理包括(　　)。

　�、�.證券賬戶掛失與補辦

　�、�.證券賬戶卡的集中保管

　　Ⅲ.證券賬戶注冊資料查詢和變更

　　Ⅳ.證券賬戶的開立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

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