第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)(　　)。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告

　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　52[單選題] 首次公開發(fā)行股票招股說明書披露風(fēng)險因素的基本要求包括(　　)。

　�、�.做定量分析

　�、�.遵循重要性原則

　　Ⅲ.披露應(yīng)當(dāng)充分、準(zhǔn)確、具體

　�、�.有針對性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 首次公開發(fā)行股票招股說明書中，披露風(fēng)險因素的要求包括以下幾點：①發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循重要性原則，按順序披露相關(guān)因素;②針對自身的實際情況，充分、準(zhǔn)確、具體地描述相關(guān)風(fēng)險因素;③對披露的風(fēng)險因素應(yīng)作定量分析，無法進(jìn)行定量分析的，應(yīng)有針對性地作出定性描述;④有關(guān)風(fēng)險因素可能對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力有導(dǎo)致嚴(yán)重不利影響的，應(yīng)作“重大事項提示”。

　　53[單選題] 下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同

　�、�.客戶交易結(jié)算資金的存取通過指定商業(yè)銀行辦理

　�、�.登記結(jié)算公司為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動情況的查詢服務(wù)

　�、�.登記結(jié)算公司為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅲ項，指定商業(yè)銀行為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動情況的查詢服務(wù);Ⅳ項，指定商業(yè)銀行為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。

　　54[單選題] 在證券、期貨市場上，操縱市場的行為方式主要有(　　)。

　�、�.與他人串通，以約定的價格進(jìn)行交易

　�、�.合謀操縱證券交易價格或數(shù)量

　�、�.內(nèi)幕交易

　　Ⅳ.自買自賣期貨合約

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨市場上操縱市場行為包括：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　55[單選題] 關(guān)于客戶擔(dān)保物的監(jiān)控，以下選項正確的有(　　)。

　�、�.證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物

　�、�.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)

　�、�.客戶維持擔(dān)保比例不得低于120%，當(dāng)該比例低于120%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物

　�、�.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)�；蚱渌�第三方��(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅲ項，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%，當(dāng)該比例低于130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

　　56[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　�、�.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元

　�、�.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制

　　Ⅳ.公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;②具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務(wù)顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　57[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(　　)。

　　Ⅰ.“證券研究報告”字樣

　　Ⅱ.發(fā)布證券研究報告的時間

　�、�.使用證券研究報告的風(fēng)險提示

　　Ⅳ.研究報告的經(jīng)濟(jì)價值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①“證券研究報告”字樣;②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱;③具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明;④署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼;⑤發(fā)布證券研究報告的時間;⑥證券研究報告采用的信息和資料來源;⑦使用證券研究報告的風(fēng)險提示。

　　58[單選題] 公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由(　　)決定。

　�、�.股東(大)會

　�、�.董事會

　�、�.監(jiān)事會

　　Ⅳ.審計委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董事會決定。公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務(wù)所進(jìn)行表決時，應(yīng)當(dāng)允許會計師事務(wù)所陳述意見。

　　59[單選題] 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到(　　)。

　　Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則

　�、�.防范利益沖突

　�、�.事先取得客戶的同意

　�、�.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　60[單選題] 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。具體情形包括(　　)。[2015年11月真題]

　　Ⅰ.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

　�、�.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　Ⅲ.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款

　�、�.未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、ⅠV

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項所述均屬于應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形。

　　61[單選題] 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)過程中發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前(　　)的公司股票交易均價之一。

　　Ⅰ.20個交易日

　�、�.30個交易日

　　Ⅲ.60個交易日

　　Ⅳ.120個交易日

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條，上市公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司股票交易均價之一。本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議應(yīng)當(dāng)說明市場參考價的選擇依據(jù)。

　　62[單選題] 關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項，下列表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.應(yīng)披露持有發(fā)行人1%以上股份的股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲載事項

　　Ⅱ.應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況

　　Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬元以上，或雖未達(dá)到500萬元，但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容

　�、�.應(yīng)披露發(fā)行人有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項，發(fā)行人應(yīng)披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項。

　　63[單選題] 上市保薦書的內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況

　�、�.申請上市的股票發(fā)行情況

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

　�、�.對公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：①發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況;②申請上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況;③保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明;④保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項;⑤對公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排;⑥保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式;⑦保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項;⑧證券交易所要求的其他內(nèi)容。

　　64[單選題] 向客戶提供投資建議的(　　)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　Ⅰ.方式

　�、�.時間

　�、�.依據(jù)

　�、�.內(nèi)容

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　65[單選題] 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

　�、�.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元

　�、�.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

　　Ⅲ.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

　　Ⅳ.債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第十六條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，公開發(fā)行公司債券還應(yīng)當(dāng)使籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策并符合國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　66[單選題] 下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有(　　)。

　　Ⅰ.李某僅具有高中學(xué)歷

　�、�.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年

　�、�.付某為美國國籍

　　Ⅳ.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　67[單選題] 關(guān)于中小企業(yè)板塊，下列說法中正確的有(　　)。

　�、�.保薦人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)保證向深圳交易所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整

　�、�.深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的保薦工作的評價期間與中小板上市公司信息披露考核期問一致

　�、�.上市公司或其實際控制人受到中國證監(jiān)會公開批評，深圳證券交易所將要求保薦代表人(如有)參加致歉活動

　�、�.公司實際控制人發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵上市公司重新聘請保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)的期間為實際控制人發(fā)生變更當(dāng)年剩余時間

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項，持續(xù)督導(dǎo)時間直至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風(fēng)險已經(jīng)消除，且不少于相關(guān)情形發(fā)生當(dāng)年剩余時間及其后1個完整的會計年度。

　　68[單選題] 證券研究報告的功能主要有(　　)。

　�、�.為客戶提供證券估值分析意見

　　Ⅱ.是券商維護(hù)客戶的重要手段

　�、�.為客戶提供投資評級分析意見

　　Ⅳ.為投資顧問提供支持

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券研究報告的功能是向客戶提供證券估值和投資評級等投資分析意見，是證券公司維護(hù)客戶、幫助客戶實現(xiàn)賬戶增值的重要手段。從境外證券市場的情況看，研究報告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。研究報告同時發(fā)送給公司的其他投資顧問團(tuán)隊，由投資顧問團(tuán)隊轉(zhuǎn)化為具體的投資建議，提供給公司經(jīng)紀(jì)客戶中約定提供投資顧問服務(wù)的客戶。

　　69[單選題] 證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)符合(　　)等要求。

　�、�.由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排

　　Ⅱ.明確個股的上漲或下跌價位

　　Ⅲ.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期

　�、�.禁止明示或者暗示保證投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：①由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排;②說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期;③禁止明示或者暗示保證投資收益。

　　70[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容有(　　)。

　�、�.關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項，并發(fā)表意見

　　Ⅱ.防止大股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源

　　Ⅲ.防止公司高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益

　　Ⅳ.保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容還包括持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項。

　　71[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括(　　)。

　�、�.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的

　�、�.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的

　�、�.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的

　�、�.未按規(guī)定參加年檢的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;④未按規(guī)定參加年檢的;⑤協(xié)會規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　72[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列(　　)情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　�、�.辭職

　�、�.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的

　　Ⅲ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的

　�、�.變更聘用機(jī)構(gòu)的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　73[單選題] 上市公司公開發(fā)行證券時，申請文件包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人董事會決議

　　Ⅱ.募集說明書(申報稿)

　�、�.募集說明書摘要

　　Ⅳ.發(fā)行人公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，上市公司公開發(fā)行證券的申請文件還包括：①發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件，主要包括發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報告、發(fā)行人股東大會決議;②保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;③發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;④關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件。

　　74[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，除(　　)情形外，嚴(yán)格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報告或?qū)�報告施加影響�?/P>

　�、�.有關(guān)工作人員對報告進(jìn)行質(zhì)量管理、合規(guī)審查

　�、�.按照正常業(yè)務(wù)流程參與報告制作發(fā)布的

　�、�.研究對象和公司投資銀行部門有關(guān)工作人員對報告有關(guān)章節(jié)進(jìn)行事實核實的

　�、�.向研究對象和公司投資銀行部門提供報告摘要的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項，證券公司在發(fā)布研究報告前不應(yīng)向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究報告摘要、投資評級或目標(biāo)價格等內(nèi)容。

　　75[單選題] 下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.當(dāng)事人的住所及法定代表人姓名

　�、�.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　　Ⅲ.代銷、包銷的付款方式及日期

　�、�.代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第三十條，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;③代銷，包銷的期限及起止Ft期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

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