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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有( )。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

　　C.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

　　D.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　2[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　3[單選題] 以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會的說法不正確的是( )。

　　A.2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

　　B.有限責(zé)任公司董事會成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

　　C.有限責(zé)任公司設(shè)有董事會的，應(yīng)當(dāng)有董事長1人，可以不設(shè)副董事長

　　D.有限責(zé)任公司必須設(shè)董事會，其成員為3—13人

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第五十一條規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。所以，有限責(zé)任公司不是必須要設(shè)立董會的。

　　4[單選題] 公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由( )以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　A.鎮(zhèn)級

　　B.縣級

　　C.市級

　　D.省級

　　參考答案：B

　　參考解析：公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　5[單選題] 一般來說，證券行業(yè)中的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：A

　　參考解析：證券行業(yè)中的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　6[單選題] 證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進行虛假宣傳的，可采取

　　的處罰措施不包括( )。

　　A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得

　　D.給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

　　7[單選題] 公司章程的( )事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉(zhuǎn)且不違反強行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　A.相對記載

　　B.任意記載

　　C.絕對記載

　　D.協(xié)商記人

　　參考答案：B

　　參考解析：公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉(zhuǎn)且不違反強行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　8[單選題] 有限責(zé)任公司在進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，( )各自的購買比例。

　　A.按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例確定

　　B.由第三方評估確定

　　C.由董事會投票確定

　　D.協(xié)商確定;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十一條的規(guī)定，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。

　　9[單選題] 證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是( )

　　A.5000元

　　B.5萬元

　　C.50萬元

　　D.500萬元

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百一十條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　10[單選題] 證券公司違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.3萬元以上15萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零五條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以卜30萬元以下的罰款。

　　11[單選題] 公開披露的基金信息不包括( )。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說明書

　　C.股東會決議

　　D.臨時報告

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　12[單選題] 下列選項中，屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

　　A.將自營賬戶借給他人使用

　　B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　D.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：操縱市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　13[單選題] 證券公司按照國家規(guī)定，不可以( )證券類金融產(chǎn)品。

　　A.發(fā)行

　　B.交易

　　C.委托他人代為買賣

　　D.銷售

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

　　14[單選題] 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;30

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　15[單選題] 下列不屬于擔(dān)任基金托管人的條件的是( )。

　　A.設(shè)有專門的基金托管部門

　　B.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

　　D.注冊資本應(yīng)當(dāng)是貨幣資本

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條的規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　16[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是( )。

　　A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議

　　B.有限責(zé)任公司董事會每年至少召開兩次會議

　　C.股份有限公司監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議

　　D.股份有限公司股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議，《中華人民共和國公司法》對于有限責(zé)任公司董事會沒有規(guī)定。

　　17[單選題] 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法，錯誤的是( )。

　　A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元;(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　18[單選題] 下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述，說法錯誤的是( )。

　　A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料

　　B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

　　C.對于公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百七十條的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。

　　19[單選題] 雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為( )。

　　A.名譽董事

　　B.職業(yè)經(jīng)理人

　　C.獨立董事

　　D.實際控制人

　　參考答案：D

　　參考解析：實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

　　20[單選題] 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員可以是( )。

　　A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.董事

　　C.監(jiān)事

　　D.實際控制人

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員

　　21[單選題] 期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.證監(jiān)會

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨公司實行業(yè)務(wù)許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　22[單選題] A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。

　　A.設(shè)立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷登記

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　23[單選題] 設(shè)立期貨交易所，由( )審批。

　　A.財政部

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.人民銀行

　　D.銀監(jiān)會

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》(國務(wù)院令第489號)的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

　　24[單選題] 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。

　　A.直接行為人

　　B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個人

　　參考答案：B

　　參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　25[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是( )。

　　A.董事會會議，允許他人代為出席

　　B.股東大會選舉董事，實行累積投票制

　　C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

　　D.股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百零三條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

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