26[單選題] 國務院證券監督管理機構對證券公司變更業務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起( )個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：國務院證券監督管理機構對證券公司變更業務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　27[單選題] 下列不屬于中國證券業協會自律管理表現的是( )。

　　A.對會員單位的自律管理

　　B.對從業人員的自律管理

　　C.代辦股份轉讓系統

　　D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券業的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為以下3個方面：對會員單位的自律管理;對從業人員的自律管理;代辦股份轉讓系統。選項D是證券登記結算公司的職能的表述。

　　28[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權利不包括( )。

　　A.資產收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準破產

　　D.參與重大決策

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

　　29[單選題] 有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東( )同意。

　　A.30%以上人數

　　B.40%以上人數

　　C.50%以上人數

　　D.60%以上人數

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第七十一條的規定，有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。

　　30[單選題] 下列選項中，不屬于能源期貨的是( )。

　　A.棕櫚油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　參考答案：A

　　參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油等)。

　　31[單選題] 下列關于公司對外投資和擔保的說法，不符合《中華人民共和國公司法》規定的是( )。

　　A.公司為公司股東或者實際控制人提供擔保，必須經股東會或股東大會決議

　　B.公司可以為所投資企業的債務承擔連帶責任

　　C.公司可以向其他企業投資

　　D.公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第十五條規定，公司可以向其他企業投資;但是，除法律另有規定外，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人。

　　32[單選題] 客戶交易結算資金應當存放在指定( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券登記結算公司

　　B.商業銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第五十七條第一款規定，證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　33[單選題] 公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上50萬元以下

　　C.5萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　34[單選題] 能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風險預警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

　　參考答案：C

　　參考解析：建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　35[單選題] 國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

　　36[單選題] 下列關于股份有限公司董事會會議的說法，錯誤的是( )。

　　A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

　　B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

　　C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定

　　D.董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議，每年至少召開兩次會議，每次應于會議召開10日前通知全體董事和監事;董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

　　37[單選題] 證券在證券交易所上市交易，應當采用( )。

　　A.公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中競價交易方式

　　D.公開的交易方式

　　參考答案：A

　　參考解析：證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。

　　38[單選題] 下列關于有限責任公司股權轉讓的說法，錯誤的是( )。

　　A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓

　　B.其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓

　　C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

　　D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2/3以上的股東同意

　　參考答案：D

　　參考解析：有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。故D項錯誤。

　　39[單選題] 設立有限責任公司，應當具備的條件不包括( )。

　　A.有公司住所，股東符合法定人數

　　B.股東共同制定公司章程

　　C.有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額

　　D.有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第二十三條的規定，設立有限責任公司應當具備下列條件：股東符合法定人數;有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額;股東共同制定公司章程;有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;有公司住所。選項D是設立股份有限公司應當具備的條件。

　　40[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括( )。

　　A.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用

　　B.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C.經紀業務中的禁止性規定

　　D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》關于證券發行的主要內容除選項A、B、D外，還包括：報送申請核準發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度及規定;證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式;證券公司承銷證券約定的內容;證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。

　　41[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，內幕交易、泄露內幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　42[單選題] 下列關于證券公司組織機構的說法，不正確的是( )。

　　A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理

　　B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任

　　C.證券公司單一經營證券資產管理業務的，其董事會應當設審計委員會

　　D.合規負責人為證券公司高級管理人員

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第十九條的規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。本法第二十條規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。本法第二十三條規定，證券公司合規負責人，對證券公司的經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院監督管理機構認可，合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。

　　43[單選題] 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A.證券交易所的從業人員

　　B.期貨經紀公司的從業人員

　　C.證券業協會的工作人員

　　D.自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。

　　44[單選題] 下列關于私募基金財產投資范圍的說法，錯誤的是( )。

　　A.不可以買賣股權

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　參考答案：A

　　參考解析：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

　　45[單選題] 《證券公司風險處置條例》屬于( )層級的規定。

　　A.法律

　　B.行政法規

　　C.部門規章

　　D.規范性文件

　　參考答案：B

　　參考解析：在現行的證券行政法規中，與證券經營機構經營業務密切相關的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。

　　46[單選題] 上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.4/5

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　47[單選題] 下列不屬于操縱市場行為的是( )。

　　A.利用信息優勢聯合操縱證券交易價格

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量

　　C.通過企業合并，利用關聯企業的資源優勢

　　D.集中資金優勢、持股優勢，操縱證券交易量

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第七十七條的規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

　　48[單選題] 下列關于股份有限公司高級管理人員股份轉讓的說法，錯誤的是( )。

　　A.應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況

　　B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓

　　C.離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份

　　D.在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數的50%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百四十一條的規定，公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。

　　A.公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構注冊

　　B.未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金

　　C.向特定對象募集資金累計超過100人

　　D.應當由基金管理人管理，基金托管人托管

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第五十條的規定，公開募集基金，應當經國務院證券監管理機構注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

　　50[單選題] 根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的( )以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

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